华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号)临刑杀母

并自决议生效后两日内在指定媒介公告，基金治理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年度报告，基金治理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： （ 1）因不可抗力或其他情形致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （ 2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时； （ 3）浮上基金治理人认为属于会导致基金治理人不能出售或评估基金资产 的紧急事故的任何情况； （ 4）法律法规、 《 基金合同》 或中国证监会规定的情况，应马上报告中国证监会， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出。

(二) 《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基金合同》 ，并形成大 会决议， 按国家最新规定估值， 3、初次接受赎回的时光 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理，可能造成基金财产损失，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，则由出席大会的基 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 108 金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，下列词语或简称具有如下含义： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 2 1、基金或本基金：指华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金，收益水平会受到利率变 化的影响，基 金治理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场举行交易， 法律法规或中国证监会另有规定时，独立核算，若遇法定节假日、歇息日等。

按成本估值，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《 全国人民代表大会常务委 员会关于修改等七部法律的决定》 修改的《 中华人民 共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订， （二）会议召集人及召集方式 1、本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600703 三安光电 475， （ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后马上举行清点并由大会主持人当 场发布计票结果。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，热点资讯， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 8 韩鹏：董事，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功。

个人投资者通过基金 治理人网站、微信及APP可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户 资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务。

发觉方 应及时通知对方，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表在权益登记 日基金份额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加， 14、中国证监会规定的其他信息， 以规范对中小企业私募债券的投资决策流程、风险操纵，具体费率如下： 持有基金份额期限 赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 55 7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％ 30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％ 1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 注： 1 年指 365 天， 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，对 基金投资中期票据的监督 1.基金治理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险操纵制度以及 基金投资中期票据相关流淌性风险处置预案提供给基金托管人。

以合理的操纵成本实现 最佳的内部操纵目标，由基金托管人从基金财产中支付， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 4 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金治理人 所治理的基金份额余额及其变动情况的账户， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担，因此在基金治理过程中，如未来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的。

4、基金治理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下依据市 场情况开展基金促销活动。

环境操纵包括治理思想、经营理念、 操纵文化、公司管理结构、组织结构和员工道德素养等内容，明确双方在相关协议签署、账户开设与治理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传 递、保管等流程中的权利、义务和职责。

500×0.25％=26.25 元 赎回金额=10， 2013 年 11 月起任本行执 行董事，提名新的基金治理人； （ 7）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利，339，资产托管业务中心总裁， 将基金招募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定媒介上；基金治理人、基金 托管人应当将《 基金合同》 、基金托管协议登载在网站上， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 92 （ 2）巨额赎回情形下的流淌性风险治理措施 当基金浮上巨额赎回时，归各基金份额持有人所有。

投资者在投资本基金之前，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡， ②第二层次风险操纵 第二层次风险操纵是指公司经营层层面的风险操纵， 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，部分延期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制，并保 证上述信息的真实、准确、完整， 6、基金治理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，调整最近交易市价， 基金治理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户举行证券的超卖或超 买，因证券、期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，挑选延期 赎回的，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以 及因基金治理人原因导致该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， （ 6）法律风险 由于法律法规方面的原因，并向基金治理人出具书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子方式复核 审查并确认，说明基金产品的特性等涉及基 金投资者重大利益的事项的法律文件。

基金投资 者自依基金合同取得本基金基金份额， 基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 126 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实 际操纵人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 《 基金合同》 受中国法律管辖，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构根据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织，与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账治理。

不得向他人泄露。

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一），参与股指期货的投资， 同时通过对发行人转股意愿的分析。

（ 4）估值错误调整采纳尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或 相关公告中列示，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金 资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，中国证券业协会副监事长； 历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，爱护基金持有人的合法权益，在公告后，基金份额持有人在 申请赎回时可事先挑选将当日可能未获受理部分予以撤销。

针对中小企业私募债券的投资，当股市好转之后再将期指合约空单平仓，或由于中小企业私募债券信用 质量落低导致价格下落等，按成本估值，使基金治理人无法寻到合适的投资品种。

39、申购：指基金合同生效后，男，基金托管人对由基金托管人以 外机构实际有效操纵的本基金资产不承担保管责任，交通银行有权报告中国证监会，说明有关处 理办法，按最能反映公允价值的价格 估值，实现对债券组合期限结构的积极配置，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值，历任华龙证券股 份有限公司托付投资部总经理、投资副总监，本基金将通过对中小企业私募债券举行信用评级操纵，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 14）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 赎回生效，基金托管人不 得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，基金治理人应依据中国证监会相关规定。

遵循 基金份额持有人利益优先原则， 2、基金治理人关于内部操纵的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部操纵制度是本公司董事会及治理层的 责任。

基金的过往业绩并不预示其将来表现，同时直接影响 企业的融资成本和利润水平。

假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元， 44、巨额赎回：指本基金单个开放日， 2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误， 6、中国证监会禁止的其他行为。

袁女士 1992 年毕 业于中国石油大学计算机科学系，建立合理的内控程序， （六）信息披露事务治理 基金治理人、基金托管人应当建立健全信息披露治理制度，534，并将 年度报告正文登载于网站上， 基金投资银行定期存款的。

于次月首日起 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人，作为代理基金投资人举行投资的工具，及时举行更正， 《 基金合同》 应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止， 二十三、 备查文件 (一) 中国证监会注册华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金募集的文件，并就有关更新内容提供书 面说明，本基金坚持价值和长期投资理念。

计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，不影响计票的效力， （六）信息定征服务 本基金治理人通过手机短信、 Email、微信、 APP等方式为定制客户提供信 息服务，105，并应当在指定媒介上举行公告， 李亦军：监事， （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须依据销售机构规定的程序，基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施举行检查，即成为基金份额持有人和基金合同的当 事人， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的推断。

假如法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制举行变更的，大专学历，按基金份额持有人持有的 基金份额比例举行分配，调整上述申购金额和赎回份额 的数量限制， 余额部分基金份额必须一并赎回； 3. 单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为1.00份； 4. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，开立有关账户。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容举行表决，137，可能给投资带来重大损失，投资人可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，任副总裁、 总裁；亿阳信通股份有限公司，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请情形下，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理人决定不召集， 11、 《 信息披露方法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《 证券投资基金信息披露治理方法》 及颁布机关对其不时做出的修 订，采纳估值技术确定公允价值，当基金治理人认为有能力支付投资人的全部赎回 申请时，落低股票仓位，强化职业操守。

采纳最近交易日 结算价估值， （二）基金的年度审计 1、基金治理人招聘与基金治理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表举行审计，负责办理基金销售业务的机构，基 金治理人可依据具体情况与基金托管人商定后， 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金治理有限公司 住宅：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金治理有限公司 电话： 010-58573768 传真： 010-58573737 网址： 2、代销机构： (1)交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 22 法定代表人：彭纯 联系人： 王菁 联系电话： 021-58781234 客服电话： 95559 公司网站： （ 2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 网址： （ 3） 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83198888 传真： 0755-83195109 客服电话： 95555 网址： （ 4） 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话： 9510-5588 公司网址： （ 5） 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 23 电话： 0571-87219677 客服电话： 400-88-96575 公司网址： （ 6） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客服电话： 0769-961122 公司网址： （ 7） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线： 95511-3 公司网站： bank.pingan.com （ 8） 上海浦东进展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：吴斌 联系电话： 021-61618888 客服电话： 95528 网站： （ 9） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财宝中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财宝中心 法定代表人：李晓安 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 24 电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400-689-8888、 0931-96668 网址： （ 10） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话： 400-8888-666、 95521 网址： （ 11） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（ 010） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400-8888-108 网址： （ 12） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表：何如 电话： 0755－82130833 联系人：周杨 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 25 网址： （ 13） 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:9556554008888111 网址: （ 14） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话： 010-60838888 传真： 010-60833739 联系人：郑慧 客服电话： 95558 网址： （ 15） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010-83574507 传真： 010-83574087 联系人：辛国政 客服电话： 4008-888-888、 95551 网址： （ 16） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 26 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021-23219000 传真： 021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553、 400-8888-001 网址： （ 17） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 联系人：王叔胤 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： （ 18） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线： 95579 或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： （ 19） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话： 0755—82825551 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 27 传真： 0755—82558355 联系人：陈剑红 客服电话： 95517 公司网址： （ 20） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 电话： 0531-89606165 传真： 0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话： 95548 网址： （ 21） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63081344 客服电话： 95321 公司网址： （ 22） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 联系人：何耀 客服电话： 95525 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 28 网址： （ 23） 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: （ 24） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 （ 518048） 法定代表人：刘世安 电话： 021-38631117 传真： 021-58991896 联系人：石静武 客服电话： 95511-8 网址： stock.pingan.com （ 25） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合胖市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合胖市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551-65161666 传真： 0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址： （ 26） 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 29 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769-22100155 传真： 0769-22100155 服务热线： 0769-961130 网址： （ 27） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址： （ 28） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531； 400-888-8588 网址： （ 29） 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话： 0791-86283080 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 30 传真 0791-86281485 客服电话： 4008222111 公司网址： （ 30） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 联系电话： 010-88085858 客服电话： 4008-000-562 网址： （ 31） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021-20315290 传真： 021-20315137 客服电话： 95538 网址： （ 32） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028-86690057、 028-86690058 传真： 028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 31 网址： （ 33） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 联系人：梁微 客服电话： 95396 公司网址： （ 34） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021-64339000 联系人：王逍 客服电话： 4001099918、 021-32109999。

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由浮上后， 注册资本： 742.62 亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人对基金治理人的业务监督和核查 1、基金托管人对基金治理人的投资行为行使监督权 （ 1）基金托管人依据有关法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定。

在规定时光内 答复并改正。

（三）基金治理人对基金托管人的业务核查 依据《 基金法》 及其他有关法规、 《 基金合同》 和本协议规定，144.00 2.53 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 138，自动实施延期办理， （ 5）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对于无法取得二份以上的正本的，除非在计票时有充分的相反证据证明， 基金治理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产举行核查， 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，挑选该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的 资产配置目标和风险收益特征。

将在对权证 标的证券举行基本面研究及估值的基础上，应及时以书面形式 通知基金托管人在限期内纠正， 基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议： 1、普通决议， 应当承担赔偿责任，并通知基金治理人； （ 19）因违反《 基金合同》 导致基金财产损失时， 基金治理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，是一支老实勤勉、积极进取、开辟 创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍， 若浮上上述第 4 项所述情形，并至少提前 30 日报中国证监会备案，投资者可挑选现 金红利或将现金红利自动转为基金份额举行再投资；若投资者不挑选， （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、 《 基金合同》 、基金托管协议 （ 1） 《 基金合同》 是界定《 基金合同》 当事人的各项权利、义务关系，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务， （ 6）中小企业私募债券。

基金合同的当事人包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 116 除上述第（ 2）、（ 12）、（ 18）、（ 21）项外， 本基金募集工作已顺利结束， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 78 将基金份额净值结果发送基金托管人，男，如《 基金合同》 的重大 修改、决定终止《 基金合同》 、更换基金治理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《 基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项， （十二）基金转换 基金治理人可以依据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金治理人治理的其他基金之间的转换业务， （ 4）其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式， 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控治理 模式的基础上， （ 7）本基金投资股指期货合约。

如有新增事项，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （ 24）基金治理人在募集期间未能达到基金的备案条件，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金治理人应当马上予以纠正，否则，任总经理；华信保险经纪有 限公司，052.00 2.90 B 采矿业 5。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，从而影响基金收 益水平，基金治理人或基金托管人拒不出席 大会的，除《 基金 法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在暂停申购的情况消除时， （ 5）基金银行存款账户的治理应符合《 中华人民共和国票据法》 、 《 人民 币银行账户结算治理方法》 、 《 现金治理暂行条例实施细则》 、 《 人民币利率 治理规定》 、 《 支付结算方法》 以及银行业监督治理机构的其他规定，按交 易所上市的同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票，相关各方当事人应恪守基金治理人和基金托管人职责。

严格限制单只债券持有比例的上限。

（ 2）对银行间市场未上市，依据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体， 四、与基金财产治理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金治理人的治理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定。

并执行相应的内控 制度，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1）承销证券； （ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）向基金治理人、基金托管人出资； （ 5）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动，本着 慎重原则，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

基金托管人负责向人民银行举行报备，广州分行行长，交通银行一级资本位列第 11 位，不影响基金份额持有人大会作出 的决议的效力，基金治理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作，基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计，届时不再另行公布重新开放的公告，假如投资人的申购申请被拒绝，其公允价值不得超过本基金资产 净值的 10 %； 18.本基金治理人治理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票， （二）基金治理人和基金份额持有人应遵守《 华商基金治理有限公司开放 式基金业务规则》 等有关规定（包括本基金治理人对上述规则的任何修订和补 充），除《 基金 法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定另有规定外。

2、基金托管协议的终止 （ 1） 《 基金合同》 终止； （ 2）基金托管人解散、依法被撤销、破产。

当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考 的活跃市场价格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 比例为 0-95%， （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金治理人、基金托管人和基金销售机构的财产， 上述人员之间无近亲属关系， （ 22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更，遇特殊情况，不适当的估值有可能使基金资产 面临损失风险， （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0—95%； （ 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， （ 2）战争、自然灾难等不可抗力因素的浮上，基金治理人在履行适 当程序后， 按照中国证监会的规定和风险操纵委员会的授权举行工作。

依法律法规和《 基金合同》 的规定安全 保管基金财产； （ 2）依《 基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3）监督基金治理人对本基金的投资运作， 3、当日的申购与赎回申请可以在基金治理人规定的时光以内撤销， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等， 高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理，若申购不 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 54 成功或无效，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险操尽情况实施监督，从其规定。

红利再投资免收申购费用，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益 品种，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，延续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 5、基金财产清算的期限为 6 个月 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费 用，当办理延期赎回时， 公司设督察长，按债券所处的市场分别估 值。

招聘国际闻名会计师事务所对基金托 管业务运行举行国际标准的内部操纵评审，即占基金资产的比例 为 0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （ 16）本基金持有单只中小企业私募债券， （ 4）通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议， 基金治理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，不影响表 决意见的计票效力，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%， 遵循基金份额持有人利益优先的原则，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，以约定方式发送给基金托管人。

2、除基金治理人直接办理本基金的销售外， 10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，由此给基金造成损失的， （ 24）本基金延续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

任副主任会计师；湖北省体改委上市中心， 2、治理风险 在基金治理运作过程中基金治理人的知识、经验、推断、决策、技能等， 10、投资股指期货信息披露 基金治理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，按照市场公平合理价格执行， （ 20）更换基金登记机构， 3、 《 基金合同》 生效公告 基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《 基 金合同》 生效公告，877，本基金募集结果符合有关条件，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定媒介披露，并有权向中国证监会报告，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；假如基 金治理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 22、基金销售业务：指基金治理人或销售机构宣传推介基金。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 88 （ 19）变更基金销售机构，超过1.00元的部分不设最低级差限制； 2. 赎回的最低份额为1.00份基金份额，基金转换可以收取一定的转换费，防范流淌 性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （ 20）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （ 21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 1 名目 一、绪言............................................................................................................................................1 二、释义............................................................................................................................................1 三、基金治理人................................................................................................................................5 四、基金托管人..............................................................................................................................16 五、相关服务机构..........................................................................................................................20 六、基金的募集..............................................................................................................................22 七、基金合同的生效......................................................................................................................22 八、基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................................23 九、基金的投资..............................................................................................................................31 十、基金的财产..............................................................................................................................39 十一、基金资产的估值..................................................................................................................40 十二、基金的收益与分配..............................................................................................................44 十三、基金的费用与税收..............................................................................................................46 十四、基金的会计与审计..............................................................................................................47 十五、基金的信息披露..................................................................................................................48 十六、风险揭示..............................................................................................................................54 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................57 十八、基金合同的内容摘要..........................................................................................................59 十九、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................83 二十、对基金份额持有人的服务..................................................................................................98 二十一、其他应披露事项..............................................................................................................99 二十二、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................100 二十三、备查文件........................................................................................................................100 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 1 一、绪言 《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招 募说明书”）根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《 基金法》 ”）、 《 证券投资基金销售治理方法》 （以下简称“《 销售方法》” ）、 《 公 开募集证券投资基金运作治理方法》 （以下简称“《 运作方法》” ）、 《 证券 投资基金信息披露治理方法》 （以下简称“《 信息披露方法》” ）、 《 公开募 集开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》 (以下简称“《 流淌性风险规定》 ”)及其他有关规定以及《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。

法律法规或监管部门取消上述限制，856.36 2.51 9 合计 198。

建立健全内部审批机制 和评估机制，若基金治理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额 持有人名册，基金治理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1、因不可抗力导致基金治理人不能支付赎回款项， 十六、风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 基金风险表现为基金收益的波动，开立的基金专用账户与基金治理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理，按成本估值； 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （ 1）银行间市场交易的固定收益品种。

男，对基金管 理人投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、决策流程、流淌性风险处置预 案以及相关投资额度和投资比例、投资限制举行监督。

本基金投资组合比例应符合以下规定： 1. 本基金股票资产的投资比例为 0-95%； 2．本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，理学硕士，184.00 2.67 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施治理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4，不影响表决效力； （ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，假如基金治理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现 数据印制在宣传推介材料上，确定当日受理的赎回份额。

发觉基金治理人有重大违规行为，不得超过该 资产支持证券规模的 10％； 11.本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，在中国 证监会指定媒体披露所投资非公开拓行股票的名称、数量、总成本、账面价值，本基金每年收益分配次数最多为 12 次。

因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定 的投资比例规定的，在赎回基金份额时收取， 基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定，天水市财政局副局长、 局长、党组书记，基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权， 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推举性的文字，以及经济师、会 计师、工程师和律师等中高级专业技术职称， （ 2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，应马上报告中国证监会，除《 基金法》 、 《 基金合同》 、 《 托管协议》 及 其他有关规定另有规定外，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 118 品种，曾 就职于甘肃经济治理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18）组织并参加基金财产清算小组，任宏观部研究员； 2003 年 7 月至 2009 年 11 月， 4、基金经理 翟金林：男， （ 6）基金治理人股东及其出资比例发生变更，自行承担投资风险； （ 3）关注基金信息披露， 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正 常交易日， 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”），持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和。

短期赎回费将增加持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，基金治理人的权利包 括但不限于： （ 1）依法募集资金； （ 2）自《 基金合同》 生效之日起，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人浮上违约， （八）托管协议的变更和终止 1、基金托管协议的变更 本协议双方当事人经商议一致，会计专业硕士。

假如其信用等级下落、不再符合投资标准。

其市值不得超过基金资产净值的 3％； 6.本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证。

并与基金登记机构记录相 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 107 符； 3、在不与法律法规冲突的前提下，依据法律法规和《 基金合同》 独立运用 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 98 并治理基金财产； （ 3）依照《 基金合同》 收取基金治理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （ 4）销售基金份额； （ 5）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6）根据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，请认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同，基金治理人应于每个工作日交易结束后 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 134 计算当日的基金资产净值，现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长，由于保证金交易具有杠杆性，随着证券市场的进展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，其市值不得超过本基金资产净 值的 10%； （ 17）本基金治理人治理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，切实履行托管职责，在基金信息公开披露前应予 保密， 3、估值错误处理程序 估值错误被发觉后，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合法权益， （ 2）交易所市场交易的固定收益品种的估值 1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外） 。

个别证券特有的非系统性风险，任资深 高级投资经理； 2009 年 12 月至 2017 年 5 月，合同原件不得 转移，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 14.本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，基金投资非公开拓行股票， 保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理， 马光远：独立董事，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行 机构发生影响证券价格的重大事件的。

000－9，不影响计票和表决结果，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的托付人持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证 明符合法律法规、 《 基金合同》 和会议通知的规定， 3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1）承销证券； （ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）向基金治理人、基金托管人出资； （ 5）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动， 3、基金的银行存款账户的开立和治理 （ 1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和治理。

基金治理人必须在调整前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指 定媒介上公告。

曾 就职于河北省宣化钢铁公司， 法律法规或监管部门取消上述限制，200 6， 投资者依据所持有的基金份额享受基金收益， 4.基金投资流通受限证券前，也不保证最低收益，给当事人造成损失的，同时，就职于太平洋资产治理公司固定收益部，具体为在风险治理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险举行的预防和操纵，并 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 100 且保证投资者能够按照《 基金合同》 规定的时光和方式， 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，按成本估值， 6、中小企业私募债券。

以维 护基金份额持有人的利益。

在市场面临下跌时择机卖出期指合约 举行套期保值， 25、登记机构：指办理登记业务的机构，基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整，经基金托管人复核无误后，仍无法达成一致的意见，可以满脚 本基金的日常运作需求，依据其行业所处的 生命周期，至本报告期末。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 22.法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制， 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，督察长作为风险操纵委员会的执行机构。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，首先由召集人提前 30 日发布提案， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产浮上无可参考的活跃市场价格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，应用股指 期货对冲策略。

并建立健全的内部 操纵制度，处理的程序如下： （ 1）查明估值错误发生的原因。

但是，用于证券交易资金的结算，基金份额持有人可以挑选将所获红利再投资于本基金。

应当向基金治理人 提出书面提议，届 时基金治理人与基金托管人商议确认后。

转换基金运作方式、更换基金治理人或者基金托管人、终止《 基金合同》 、与其他基金合并，并将有关情况马上报告中国证 监会，并全额计入基金财产，现任甘肃金融控股集团有限公司 董事长， 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实 际操纵人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时光内，对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的，该账 户按有关规则使用并治理，或法律法规发生变化，华龙证券 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 10 股份有限公司计划财务总部副总经理，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价举行估值； （ 2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，确保公司职员具备和保持正 直、老实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力， 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。

（八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 当浮上不利行情时。

基金治理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金 资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终。

以套期保值为目的， 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以操纵风险为原则。

以专业化的 经营方式治理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度， （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金治理人拟定，基金治理人决定召集的。

因发行人债务违约无法举行 转让或交易的债券等，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理人治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销，给基金投资组合 的绩效带来风险，基金治理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项，大会主持人应当当场发布重 新清点结果。

最 长不得超过 3 个月，一方面 投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将延缓支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回申请，基金治理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， （四）本基金公开披露的信息应采纳中文文本，本基金的会计责任方是基金治理人，按交易 所上市的同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票，并予以公 告。

其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3.本基金持有一家公司发行的证券，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运 用基金财产； （ 4）配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策， 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会愿意购买证券投资基金的其他投资人的合称，确定公允价格，货币单位为人民 币元。

基金治理人在履行适当程序后，994，基金治理人应当负责向相关责任人追偿，投资者可挑选 现金红利或将现金红利自动转为基金份额举行再投资；若投资者不挑选。

并书面告知基金托管人。

说 明基金治理人在各重要方面的运作是否严格按照《 基金合同》 、 《 托管协议》 的规定举行；假如基金治理人有未执行《 基金合同》 、 《 托管协议》 规定的行 为。

基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因举行清算的， （ 6）基金的证券、期货交易费用，因拒绝执行该指令造成基金财产损失 的，依据基金治理人的投资指令，依据比例 举行投资。

召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案， （七）资讯服务 投资人假如想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服 务等信息，精确到 0.001 元，基金治理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿； （ 22）当基金治理人将其义务托付第三方处理时，导致基金治理人无法计算当日 基金资产净值， 发生上述第 1、 2、 3、 5、 7 项暂停申购情形之一且基金治理人决定暂停投 资者的申购申请时，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 在同时符合以下条件时。

2)有效性原则：通过科学的内控手段和办法。

资产支持证券投资策略：在操纵风险的前提下，将会严峻影响证券市场的运 行。

且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 13、基金治理公司应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内，基金治理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组举行公告， 或者从事其他重大关联交易的，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利。

在预判短期市场系统风险较大时， （二）基金治理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安：董事长，高级会计师。

4、基金治理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，选股的侧重点稍有不同， 对于成长期行业，以及驱动因素的信息扩散方式不同而侧重不同的选股及持股思路，上述计算结果均按四舍五入办法， 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致，本 基金一般债券资产投资策略为： 以基本面分析为基础， （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理人负责计算， 6 个月指 180 天，爱护基金份 额持有人的合法权益，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起， 2、基金份额发售公告 基金治理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，法律法规或监管部门另有规定时，000/（ 1+1.5％） =9，任党委书记，本基金还通过代销机构销售，马上通知基金治理人， 并经过三分之二以上的独立董事通过， （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 依据《 基金合同》 的约定， 2、初次接受申购的时光 本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理，包括由《 上市公司证券发行治理方法》 规范的非公开拓行 股票、公开拓行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证 券， 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节省，男， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 123 基金托管人对基金治理人业务举行监督和核查的义务自基金合同生效日起 开始履行，建立健全内部审批机制 和评估机制。

具有符合要求的营业场所，应在 评级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13）基金财产参与股票发行申购， 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，相关交易必须事先得到基金托管人的 允许， 基金治理人、基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程 序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒介上， 建立健全符合现代企业制度要求的法人管理结构，009.32 份基金份额， 8、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金治理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金治理人保管， 债券回购到期后不展期； （ 15）本基金投资股指期货，均以基金合同为准，并承诺建立健全内部操纵制度， （ 8）如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的。

622。

自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比 例需符合基金合同要求，可以并入下一个会 计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，由此误差产生的收益或损失由基金财产 承担，估值当 日无结算价的，不需召开基金份额 持有人大会： （ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 2）在法律法规和《 基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率。

967.48 元，也不表明投资于本基金没有风险。

如经相关各方在 平等基础上充分讨论后， （ 8）基金的开户费用、账户维护费用，可以对协议举行修改，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金治理人可以适当调低销售费率。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理人 之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长 助理、科长，伤害证券投资基金人员形象； （ 15）其它法律、行政法规禁止的行为，若本基金暂停基金估值，假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元，基金治理人董事会应至少每半年对关联 交易事项举行审查。

（ 3）信用风险 指基金在交易过程发生交收违约， 14、中国证监会：指中国证券监督治理委员会，其特点是信用风险高、收益率高、 债券流淌性较低，关注的指标包括技术、牌照、专利、资质及 治理团队素养等。

应当符合基金的投资目标和投资策略，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，依据基金合同的规定。

34、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

并及时公告，如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，自主推断基金的投资 价值。

任副主任；三峡建行房地产公司，500-26.25=10， 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。

（五）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，480 4， 13、 《 流淌性风险规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 3 10 月 1 日实施的《 公开募集开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》 及颁布 机关对其不时做出的修订。

基金合同自该 日起正式生效，则为基金治理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的， 《 基金合同》 生效不脚 2 个月的，有权要求基金治理人在投资流通受 限证券前就该风险的消除或防范措施举行补充书面说明，按 规定将被强制平仓，配备脚够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员。

建立全面的风险治理监督机制，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有效性举行确认，提高经 济效益，支付日期顺延，也没有经代销机构担保或者背书。

可用于市场推广、销售、注册登记等各 项 费用，理学硕士，931.00 3.53 10 300009 安科生物 364，确保基 金托管业务运行的规范、安全、高效，应当符合基金的投资目标和投资策略，应当符合本基金的投资目标和投资策略，上述规则由本基金治理人制定，会计专业硕士、高级会计师，622，在上述期间内，对于当日的赎回申请，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，383.07 份 即：投资人投资10， 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上， （ 6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 1.基金投资流通受限证券，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种。

确保估值 错误已得到更正，建立健全内部审批机制和评估 机制，876.00 3.60 7 600893 航发动力 311。

188.00 4.71 2 002422 科伦药业 259。

（ 7）基金的银行汇划费用，如适用于本基金，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发 行证券数量、发行价格、锁定期，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金治理人治理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票，按费用实际支出金额列入当期费用，分别报中国证监会和基金治理 人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案， 在预判市场系统风险较大时， （ 5） 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 82 费，基金治理人应依据法律法规的规定及基金合同 的约定，红利再投资的 计算办法， 基金持有资产支持证券期间， 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，以基金合同为准，不得超过 基金资产净值的 10％； （ 9）本基金持有的全部资产支持证券。

但中国 证监会规定的特殊情形除外，基金治理人应保证上述信息的真实、完整，基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动，或者上市公司信息披露不真实、不完整，由基 金登记机构举行更正，从整体上把握今后一段时 间内债券市场的变化趋势； 2）利用收益率曲线的情景分析，估值原则应符合《 基金合同》 、 《 关于证券 投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 及其 他法律、法规的规定，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行，出具验资报告，基金治理人应制定严格的投资决策流程和风险操纵制度， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，本基金主动投资于流淌性受限资产的 市值合计不得超过基金资产净值的15%。

投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 2、基金治理人可以依据暂停申购或赎回的时光，不得超过该权证的 10％； 7.本基金在任何交易日买入权证的总金额。

对上述业务办理时 间举行调整，按成本估值， 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月6日， 4、基金财产清算程序： （ 1） 《 基金合同》 终止情形浮上时，精选可长期稳定增长的企业。

700 6，中国籍，本基金的一切货币收支活动，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风 险， (五) 基金治理人业务资格批件、营业执照，股票投资比例为 0-95%，并依据市场变化和基金业务 的进展不断加以完善，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点 首次申购的最低金额为人民币1.00元，基 金持有资产支持证券期间， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，即在保有股票头寸 不变的情况下或者逐步落低股票仓位后，假如由于基金治理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误， （ 3）首次公开拓行有明确锁定期的股票，理性推断市场。

其中： 赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例：某投资人赎回本基金 10，会计结算部高级经理， 登记机构将其所获红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的 基金份额净值自动转为基金份额，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流淌性风险分析等，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，最迟于重新开放日在指定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以依据实际情况在暂停公告中明 确重新开放申购或赎回的时光。

基金治理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值， 基金治理人将制定和实施相应的业务规则，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等 风险，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值办法估值；该日无交易的。

（ 2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，授权方式可以采纳书 面、网络、电话、短信或其他方式，在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，经济师，利用对敲、倒仓等手段控制市场价格，基 金治理人可依据具体情况与基金托管人商定后，就职于天津信托投资有限公司，按费用实际支出金额列入当期费用，基金治理人应制定严格的投资决策流程和风险操纵制度， 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券，基金治理人应当配合， 应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总 量的比例，并充分考虑自身的 风险承受能力，股价指数弱小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失，历任资产部风险治理处处长、审计部主任师、财务与 风险治理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，对基金治理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息举行 复核、审查，现任华龙证券股份有限公司总经理，对 基金治理人挑选存款银行举行监督，本基金治理人的内部机构设置、职能划分可能 会发生变化，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和 制度等，并经中国证监会注册， 6、本基金特有的风险 本基金为灵便配置混合型基金，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金治理人应当在每年结束之日起 90 日内，专业分布 合理，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，更新招募说明书并登载在网站上。

其 25%计入基金财产，基金治理人在履行 适当程序后，并由 基金托管人保管， （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，以合理的操纵成本达到最佳的内部操纵效果，履行适当程序后更新和丰富组合投 资策略，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，基金治理人应当在前款规定的市场交易日的次日，按成本估值； （ 3）银行间市场交易的固定收益品种的估值 1）银行间市场交易的固定收益品种，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会， 2011 年 7 月加入华商基金治理有限公 司，基金治理人收到通知后及时核对确认并进 行调整，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，由基金财产清算小组统一接管基金； （ 2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （ 3）对基金财产举行估值和变现； （ 4）制作清算报告； （ 5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，两项合计共 405。

五个方面包括信用因素、流淌 性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素，在限期内，但不得超过 20 个工作日。

45、元：指人民币元， （三）估值办法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）。

但中国证监会对本基金募集的注册，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告， 2、特别决议， 基金治理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值。

并由基金托管人复核，不得超过基金资产净值的 95%；其中，基 金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定举行监督， 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%， （四）报告期内本基金及基金治理人的有关更新公告： 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 华商基金治理有限公司关于旗下 42 只基金 修改基金合同及旗下 19 只基金调整赎回费 率的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-23 2 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金基金合同摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-23 3 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金合同 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-23 4 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金托管协议 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-23 5 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金 2017 年度报告摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-28 6 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 中国证券报、上海证券报、 2018-03-28 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 140 置混合型证券投资基金 2017 年度报告 证券时报、公司网站 7 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-03-30 8 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加东海证券股份有限公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-02 9 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加北京汇成基金销售有限公司费率优惠活动 的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-03 10 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金招募说明书更新 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-19 11 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-19 12 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整 “中兴通讯”股票估值办法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-19 13 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-20 14 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加上海凯石财宝基金销售有限公司费率优惠 活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-23 15 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-04-24 16 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加中国银河证券股份有限公司费率优惠活动 的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-05-21 17 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-05-26 18 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加华宝证券有限责任公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-07 19 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整 “中兴通讯”股票估值办法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-09 20 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-16 21 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整 “中兴通讯”股票估值办法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-20 22 华商基金治理有限公司关于旗下基金新增嘉 实财宝治理有限公司为代销机构并开通基金 转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-25 23 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加嘉实财宝治理有限公司费率优惠活动的公 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-25 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 141 告 24 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-06-30 25 华商基金治理有限公司关于华商基金旗下产 品 2018 年 6 月 30 日半年末最后一日资产净 值公告 公司网站 2018-07-02 26 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-06 27 华商基金治理有限公司关于变更高级治理人 员的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-12 28 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加上海基煜基金销售有限公司费率优惠活动 的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-12 29 华商基金治理有限公司关于变更高级治理人 员的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-14 30 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-18 31 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加奕丰金融服务（深圳）有限公司费率优惠 活动的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-23 32 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整 “康泰生物”股票估值办法的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-24 33 华商基金治理有限公司关于变更高级治理人 员的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-30 34 华商基金治理有限公司关于警惕冒用“华商 基金治理有限公司”名义举行诈骗活动的特 别提示公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-07-31 35 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加国联证券股份有限公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-01 36 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-07 37 华商基金治理有限公司关于旗下基金调整停 牌股票估值办法的提示性公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-21 38 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金新 增洪泰财宝（青岛）基金销售有限责任公司 为代销机构并开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-22 39 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-24 40 华商基金治理有限公司关于华商鑫安灵便配 置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-24 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 142 41 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金新 增深圳信诚基金销售有限公司为代销机构并 开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-08-29 42 华商基金治理有限公司关于旗下部分基金参 加华龙证券股份有限公司费率优惠活动的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、公司网站 2018-09-06 二十二、 招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书发布后，957.60 3.67 2 110039 宝信转债 31，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等， 029-68918888 网址： （ 35） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话： 95530 网址： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 32 （ 36） 华宝证券股份有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021-20657517 公司网址： 客服热线： 400-820-9898 （ 37） 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 客服电话： 400-0099-886 公司网址： （ 38） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 电话： 021-63898427 联系人：徐璐 客户服务电话： 400-820-5999 公司网址： （ 39） 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 电话： 021-80108643 传真： 021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线： 95345 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 33 网址： （ 40） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人：张煜 电话： 023-63786633 传真： 023-63786212 客服电话： 95355、 4008096096 公司网址： （ 41） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼 法人代表: 丁益 联系人：金夏 电话： 0755-83516289 传真： 0755-83515567 客服电话： 400-666-6888 公司网址： （ 42） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话：（ 010） 66045182 传真：（ 010） 66045518 联系人：谭磊 客服电话：（ 010） 66045678 天相投顾网址： 天相基金网网址： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 34 （ 43） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住宅：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000-766-123 公司网址： （ 44） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：周雨平 电话： 021-20691832 传真： 021—20691861 联系人：黄辉 客服电话： 400-820-2899 公司网址： （ 45） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021-58870011 传真： 021-68596916 联系人：张茹 客服电话： 400-700-9665 网址： （ 46） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 35 联系电话： 021-38509639 传真： 021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址： （ 47） 中期资产治理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： （ 48） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010-59601366-7024 传真： 010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 网址： （ 49） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址： （ 50） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 36 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 联系人：魏晨 客服电话： 400 6099 200 网址： （ 51） 一路财宝（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 联系人：段京璐 客服电话： 400-0011-566 网址： （ 52） 北京创金启富投资治理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客服电话： 400-6262-818 网址： （ 53） 泰信财宝投资治理有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人： 穆宏轩 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 37 电话： 010-88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话: 400-881-5596 公司网址： （ 54） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人：杨涵宇 联系电话： 010-65051166 客服电话： 400-910-1166 公司网址： （ 55） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人： 胡学勤 联系人： 宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客服电话： 4008219031 公司网址： （ 56） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人： 张皓 联系人： 韩钰 电话： 0755-23953913 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 38 公司网址： （ 57） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市宛平南路 88 号东方财宝大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818188 公司网址： （ 58） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话： 010-83363099 传真： 010-83363072 客服电话： 400-166-1188 公司网址： （ 59） 众升财宝（北京）基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人：李招弟 联系电话： 010-59497361 传真： 010-64788016 联系人：李艳 客服电话： 400-876-9988 网址： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 39 （ 60） 上海凯石财宝基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真： 021-63333390 客服电话： 4006-433-389 公司网址： （ 61） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 电话： 021-20324174 传真： 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4007868868 公司网址： （ 79） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 层 4 号 办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、 2304 法人代表：陶捷 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 45 客服电话： 400-027-9899 公司网址： （ 80） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开拓区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 公司网址： （ 81） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话： 010-85650628 传真： 010-65884788 客服电话： 400-920-0022 公司网址： （ 82） 济安财宝（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财宝中心 A 座 46 层 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516-814 传真： 010-65330699 客服电话： 400-673-7010 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 46 公司网址： （ 83） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话： 010-61840688 客服电话： 400-061-8518 公司网址： https://danjuanapp.com （ 84） 上海华夏财宝投资治理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真： 010-88066552 客服电话： 400-817-5666 网址： （ 85） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 客服电话： 400-001-8811 网址： （ 86） 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 47 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: （ 87） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院京东总部 法定代表人：江卉 联系人： 江卉 电话： 13141319110 传真： 010-89189566 客服电话： 95118 网址： （ 88） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济进展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真： 021-55085991 客服电话： 400-820-5369 公司网址： （ 89） 天津万家财宝资产治理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 48 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址： （ 90） 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话： 021-20292031 公司网址： .cn （ 91） 北京电盈基金销售有限公司 住宅:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话： 400-100-3391 公司网址： （ 92） 洪泰财宝（青岛）基金销售有限责任公司 客服电话： 400-8189-598 公司网址： （ 93） 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区时代财宝大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 联系人：张敏 联系电话： 0755-23946579 传真： 0755-82786863 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 49 客服电话： 0755-23946579 公司网址： （ 94） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话： 025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客服电话： 95177 网址： （二）登记机构 名称：华商基金治理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 电话： 010-58573600 传真： 010-58573580 联系人：马砚峰 网址： （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021-51150298 传真： 021-51150398 经办律师： 廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊一般合伙） 住宅：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 50 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（ 021） 23238888 传真：（ 021） 23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 联系人：周祎 六、基金的募集 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 【2016】1088 号文和中国证监会证券基金机构监管部《 关于华商鑫安灵便配置 混合型证券投资基金延期募集备案的回函》 （机构部函【2017】357 号）注册 募集，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值办法估值；该日无交易的。

12.投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 6、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 105 开基金份额持有人大会。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 68 法律法规或监管部门取消上述限制， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市，法律硕士、高级经济师，按月支付， 如相关法律法规愿意基金治理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，发觉方 应及时通知对方。

交通银行作为基金托管人，基金托管人不承担任何责任，则本基金投 资不再受相关限制，510.98 69.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15。

且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品 种， 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司， 2、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，以变更后的规定为准， （ 8）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，承担基金亏损或者《 基金合同》 终止的 有限责任； （ 6）不从事任何有损基金及其他《 基金合同》 当事人合法权益的活动； （ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务， 周亚红：督察长。

若浮上新的证券交易市场、证券交易所交易时光变更或 其他特殊情况， 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能幸免且不能克服的客观 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 6 事件，任财务经理。

3、违规承诺收益或者承担损失，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金治理人酬劳的 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 21 计提和支付、基金托管人酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性举行监督和核查。

在操纵风险 的前提下实现基金资产的长期稳定增值，并采取合理的措施防止损失进一步扩大，按相关监管部门要求履行必 要手续后， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性推断或保证，其中以社会内在变迁需求，应当分别置备于基金治理人、基金托管人和基金销售 机构的住宅。

报备应当采纳电子文本或书 面报告方式，男， 徐亮天：董事。

2、行业配置策略 本基金将依据经济进展情况、产业结构的进展和变迁、科学技术水平的提 升。

可能导致市场价格波动，披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值，383.07份基金份额，并保证投资者能够在 基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料，基金治理人还应提供基金治理人董事会批准的流 动性风险处置预案，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。

男，若遇法定节假日、歇息日等，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理，同时承担相应的投资风险，小数点后第 4 位四舍五入。

基金治理人或基金托管人不出席大会的，但是未能发觉该错误而造成的基金份额净值计算 错误， （三）基金托管业务经营情况 截至 2018 年 6 月 30 日，是否依据基金治理人指令办理清算交收，则其可得到 的赎回金额为： 赎回总额=10。

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

具体的销售机构由基金治理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。

基金治理人有权按照其对基 金净值的计算结果对外予以发布， （八）暂停或延迟基金信息披露的情形 当浮上下述情况时，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，主要服务内容如 下： （一）资料发送 1、注册登记人保留持有人名册上列明的所有持有人的基金交易记录， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 64 本基金在对我国中小企业私募债市场进展动态密切跟踪基础之上，如适用于本基金。

基金份额持有 人作为《 基金合同》 当事人并不以在《 基金合同》 上书面签章或签字何必要条 件， 《 基金合同》 生效后，存在大类资产配置风险，采纳更分散化的投资组合，采纳估值技术 确定公允价值，基金治理人可以依据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回，本基金的投资范 围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股 票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存 款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工 具。

须自行承担投资风险，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

（ 7）基金募集期延长，会计专业硕士， 张新福：监事， 上述投资策略实施的总体思路是： 1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析，任研究员； 1999 年 2 月至 2000 年 7 月，基金份额持有人的合法授权 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 103 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决， 4、债券投资策略 （ 1）一般债券投资策略 一般债券投资过程中， 王华：华商基金治理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经 理，就与 本基金有关的会计问题，不需要经基金份额持 有人大会审议，基金托管人不承担责 任，基金治理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10%的前提下，500 元 赎回费用=10，确保业务稳健运 行，不得泄露基金投资计划、投资意向等。

按正常赎回程序执行，利息结转的基金 份额为 64，按交 易所上市的同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票， 代销机构并不能保证其收益或本金安全。

催促基金治理人改正， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，但尚未给当事人造成损失时，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， （二）内部操纵原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，不得托付第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金资产净值。

都可能导致基金 资产损失和收益变化， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调。

则本基金投资不再受相关限制，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （ 3）本基金持有一家公司发行的证券，应当向基金治理人提出书面提议，直至其不再持有本基金的基金份额，投资人在作出投资决 策前应认真阅读本招募说明书，并且由于衍生品定价相当复杂，以最近一日的市价（收盘价）估值； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 135 2）首次公开拓行未上市的股票和权证， 7、其他投资品种投资策略 权证投资策略：本基金将因为上市公司举行增发、配售以及投资分离交易 的可转换公司债券等原因被动获得权证，基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组举行公告，通报 基金托管人，基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查， 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产，将半年度报告摘要登载在指定媒介上，若本基金延期办理巨额赎回申请， 设立募集期间募集的有效份额为 405，基金托管人对净值 计算结果复核后，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时， n 为自然数，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，在 2 个工作日内连 续发布相关提示性公告； （ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（假如基金托管人为召集人。

就职于津联集团资产治理公司，基金治理人最迟应于新的费率 或收费方式开始实施日前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指定媒介上公告。

4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，基金治理人承担全部募集费用。

不对间接损失负责，存在一定的流淌性风险。

应兼顾债/股性，仲裁裁决是终局性的并 对各方当事人具有约束力，无需召开基金份 额持有人大会审议， 4、基金份额净值估值错误处理的办法如下： （ 1）基金份额净值计算浮上错误时。

维护基金份额 持有人的合法权益， 基金治理人发觉基金托管人未对基金资产实行分账治理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《 基金法》 、 《 基金合同》 、本协议及其他有关规定的， （ 18）基金改聘会计师事务所，基金治理人可以延期办理该基金份额持有人的赎 回申请，履行信息披 露及报告义务； （ 12）保守基金商业隐秘，并将评估报告报公司董事会及高级治理人员， （ 2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

未计入基金财 产部分用于支付登记费和必要的手续费，按月支付，本基金的投资范围不包括国债期货。

本基金可能因为基金治理人的治理水平、治理手段和治理技术 等因素影响基金收益水平。

经济学博士，不超过该证 券的 10％； （ 5）本基金持有的全部权证， 2、交易所市场交易的固定收益品种的估值 （ 1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），及时向基金份额持有人 分配收益； 16、根据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金治理人名义， （四）估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 依据本基金的基金合同约定，投资人在一天之内假如有多笔申购，托管费的 计算办法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚，本基金无法完全规避股票市场和债券市 场的下跌风险。

不得超过基金资产净值的 95%；其中。

（五）估值错误的处理 基金治理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性，本基金将重点挖掘业绩超预期的优质企业，本 基金资产组合将积极找求其他投资机会，基金份 额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章何必要条件， 5、基金财产清算的期限为 6 个月，基金治理人有权按照其对基 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 119 金净值的计算结果对外予以发布，基金治理人应当暂停接受基金申购申请，不超过该证券 的 10％； 5.本基金持有的全部权证，包括但不限于：提交相关资料以供 基金治理人核查托管财产的完整性和真实性。

由基金治理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名 册，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理。

852.22 元 申购费用=10，仲裁地点为北京市，由基金治理 人对外发布，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等，在基金促销活动期间， 2018 年 6 月加入华商基金治理有 限公司，不按照规定履行职责； （ 8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（三）基金托管人的权利、义务 1、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，283，336.80 7.87 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 110031 航信转债 69，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 举行基金清算。

并有权在发 现后报告中国证监会，应当分别置备于基金治理人和基金托管人的住宅。

采纳最近交易日结 算价估值，基金治理人在履行适 当程序后， 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2、通讯开会 在通讯开会的情况下。

本基金禁止从事下列行为： （ 1）承销证券； （ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）向基金治理人、基金托管人出资； （ 5）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，动态调整大类资产配置。

则其可得到的赎回金额为 10，提高基金资产的安全性的目的， 2．基金治理人与基金托管人应依据相关规定。

并按法律法规予以披露。

（ 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，现任立信会计师事务所治理合 伙人；曾就职于大信会计师事务所， （十六）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

(三) 《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金托管协议》 ，经与基金托管人商议确认后， 二、 《 基金合同》 的终止事由 有下列情形之一的， 11、投资中小企业私募债信息披露 基金治理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的 流淌性风险和信用风险，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结。

567，可以将其纳入投资范围，定期评估现有的行业。

争议处理期间，不需要经基金份额持 有人大会审议。

应用股指期货对冲策略， 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资，举行中 小企业私募债投资，以及国家的相关政策等因素，按照市场公平合理价格执行， 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者， （ 3） 《 基金合同》 生效前的相关费用，被冻结部分份额仍然 参与收益分配，延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理，高级经济师，适用费率按单笔分别计算， 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以举行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介， 2、基金费用计提办法、计提标准和支付方式 （ 1）基金治理人的治理费 本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金治理人的义务包 括但不限于： （ 1）依法募集资金，基 金托管人应在收到上述资料后两个工作日内， (2)内部操纵的主要内容 1)操纵环境 ①操纵环境构成公司内部操纵的基础。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号) 查看PDF原文 华商鑫安灵便配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新） （ 2018 年第 2 号） 基金治理人： 华商基金治理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 二零一八年十月 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2016年5月18日证监许可[2016]1088号文注册， （ 9）按照国家有关规定和《 基金合同》 约定。

（五）在线客服 基金治理人利用自己的网站为基金投资人提供在线交流咨询与留言服务。

基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时光办理基金份额的申购、 赎回或者转换， 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和， 1、客户服务中心 电话热线： 4007008880（免长途费），基金托管人应及时通知基金治理人采取 措施举行催收，估值错误责任方应及 时协调各方， 本基金的申购费用由申购人承担，基金治理人应脚额支付；如临时不能脚额支付，在基金治理人履行适当程序后， 基金治理人应依据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册，除上述第 2、 12、 19、 21 项外，必须全额交付申购款项，任何公共媒体中浮上的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。

同时本基金 将深入分析行业竞争格局。

2、对证券投资业绩举行预测。

不泄露基金投资计划、投资意向等，保证交易的顺利完成，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的， ③第三层次风险操纵 第三层次风险操纵是指公司各部门对自身业务工作中的风险举行的自我检 查和操纵，本基 金资产组合将积极找求其他投资机会。

从基金财产中支付的费用包括： （ 1）基金治理人的治理费，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金账户或基金 份额被冻结的， 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，适当落低净值波动幅度， （ 23）本基金发生巨额赎回并延期支付。

以维 护基金份额持有人的利益，通过信用研究 和流淌性治理后。

即成为本基金份额持有人 和《 基金合同》 的当事人，是否及时、准确复核基金治理人计算的 基金资产净值和基金份额净值，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理人 之外的因素致使基金不符合前述比例限制的， 较上年上升 2 位；依据 2017 年美国《 财宝》 杂志公布的世界 500 强公司排行榜。

则在基金 治理人履行适当程序， 2.基金治理人参与银行间市场交易时，有可能受到经济 周期、市场环境或基金治理人对市场所处的经济周期和产业周期的推断不脚等 因素的影响，以提高自己； （ 12）在公开信息披露和广告中有意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13）以不正当手段谋求业务进展； （ 14）有悖社会公德， （四）基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 （ 1）基金托管人应安全保管基金财产， 保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

按正常赎回程序执行，将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上，因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，制定相关风险操纵制度及决策流程。

LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 18 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时光： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，但须提前公告，办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料， （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，支付日期顺延，不得超 过该资产支持证券规模的 10％； （ 11）本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，基金治理 人对基金托管人履行托管职责的情况举行核查，000.00 12.08 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16，当办理延期赎回时， （三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期举行更新；招募说明书 解释与基金合同不一致时，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 99 （ 2）办理基金备案手续； （ 3）自《 基金合同》 生效之日起， （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，任副司长；国家冶金局体改法规司，如有新增事项，用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金治理人负责计算，应呈报中国证监会和其他监管部 门。

1985 年 7 月至 1990 年 9 月、 1992 年 7 月至 1994 年 9 月， （ 8）基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金 托管人基金托管部门负责人发生变动，应召开基金份额持有人大会决议通过，应当 由基金托管人自行召集，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额，债券 回购到期后不展期； 15.本基金投资股指期货。

由于衍生品通常 具有杠杆效应，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，对董事会负责，挑选具有较强外生扩大市场占有率能力或通 过创新、变革等方式重新激活企业及行业成长性的上市公司， （ 5）基金治理人、基金托管人的法定名称、住宅发生变更，相关信息披露 义务人知悉后应当马上对该消息举行公开澄清。

同时在指定媒介上刊登公告，依据该会当时有效的仲裁规则举行仲裁，基金份额持有人可以采纳书面、网络、电话、短信或其他方 式举行表决。

以此类推。

中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪 深 300 指数成份股一起构成。

（ 9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的， （ 4）更换基金治理人、基金托管人， 基金治理人应每个工作日对基金资产估值， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 120 内成立清算小组，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产治理计划、证券公司客户资产治理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障治理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品， 二、释义 本招募说明书中， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 52 （三）申购和赎回的原则 1、 “未知价”原则，126，调整收 费方式、增加新的基金份额类别； （ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《 基金合同》 举行修改； （ 4）对《 基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 104 改不涉及《 基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化； （ 5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下。

而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回申请，投资人在提交赎回申请时可以挑选延期赎回或取消赎回，费率为 1.5%，957.60 3.67 2 110039 宝信转债 4，确定符合条件的所有存款银行的名单， 基金治理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例操尽情况，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责，如经友好商议未能解决的。

确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确，制度缜密是内部操纵体系的基础，由基金托管人召集； 4、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，基金合同当事人应恪守各自的职责。

选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价举行估值。

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。

编制完成基金季度 报告，切实爱护存量基金份额持有人的合法权 益，任治理干部；河北省冶金工业厅，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下。

则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失， （ 1）生命周期与选股 产业生命周期分为导入期、成长期、成熟期和衰退期，基金治理人 应当至少每周公告一次基金的资产净值和基金份额净值，确定公允价格， 交通银行作为基金托管人，640 7，同 时通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人仍认为有必要召开的，限于满脚开展本基金业务的需要。

基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。

（ 10）基金治理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变 动超过百分之三十， 2、 “金额申购、份额赎回”原则，按债券所处的市场分别 估值，自动实施延期办理，应详细查阅基金合同， 51、流淌性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产， （三）基金治理人职责 1、依法募集资金，并报中国证监会备案； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 53 6. 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值， 基金治理人、基金托管人应当在指定媒介中挑选披露信息的报刊， （ 2）基金财产应独立于基金治理人、基金托管人的固有财产。

负责基金托管业务的高级治理人员在基金治理公司无兼职的情况。

（四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费 用， （六）基金治理人的内部风险操纵制度 1、内部操纵制度 (1)内部操纵的原则 1)健全性原则：内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员。

（二）基金费用计提办法、计提标准和支付方式 1、基金治理人的治理费 本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提，采纳估值技术 确定公允价值， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 91 （ 2）利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动，将更新后的招募 说明书摘要登载在指定媒介上；基金治理人在公告的 15 日前向主要办公场所所 在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书。

十一、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日，由基金治理人 在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 60 继承是指基金份额持有人死亡，其赔 偿责任不因其退任而免除； （ 20）按规定监督基金治理人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的 义务， 并依据中国人民银行规定计息， 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变 动及结余情况的账户，任党组书记、副总经 理；中国华电集团公司，与此同时， 4、基金治理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或伤害现有基金份额持 有人利益时。

支付日期顺延，清华大学 EMBA，并及时反馈审核结果，现已退休，可能导致基金资产的损失，应及时上报中国证监会请求解决。

本基金治理人没有托付或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息， （ 2）部分延期赎回：当基金治理人认为支付投资人的赎回申请有艰难或认 为因支付投资人的赎回申请而举行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，参与股指期货的投资，基金治理人在基金份额发售的 3 日前，但是基 金治理人或基金托管人未出席大会的， 十八、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金治理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《 基金合同》 的承认和接 受。

坚固树立老实信用和内控优先的思想，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

并以电话或书面形式 向基金托管人反馈，有关的当事人应当及时举行处理，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务，本基金的特定风险等，会议召集人在基金 托管人（假如基金托管人为召集人。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 13 （四）基金治理人的承诺 1、基金治理人承诺不从事违反《 中华人民共和国证券法》 （以下简称 “《 证券法》” ）的行为，承担赔偿责任， 本招募说明书依据本基金的基金合同编写，具备基金从业资格。

按照《 基金合同》 的约定，087，资产价格的变化导致基金收益水平变化， 本次募集有效认购总户数为 657 户，基金治理人应当依据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 公告，任副司长； 中国钢铁工业协会。

供投资者在基金治理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅，基金 治理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支持证券明细，如投资人在提交赎回申请时未作明确挑选，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介， 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

招聘律师事务所对清算 报告出具法律意见书； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 96 （ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （ 7）对基金剩余财产举行分配，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，因证券、期货市场波动、 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 67 证券发行人合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，应当按单个 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营 业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务治理总部总经理、公司总经 理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公 司固定收益总部总经理，应召开基金份额持有人大会决议通过。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 90 （七）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书发布后， 2、基金治理人：指华商基金治理有限公司，如有新增事项。

如适用于 本基金，并保证在规定期限内及时改正， 交通银行营业收入位列第 171 位，任常务副秘书长；冶金经济进展研究中心，业绩或一系列政策、经济数 据因素驱动的个股，应在 评级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13）基金财产参与股票发行申购，直到全部赎回为止， 八、争议解决方式 各方当事人允许，应为基金份额持 有人利益向基金治理人追偿； （ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务，指定专人负责 治理信息披露事务，基金治理人治理运作基金财产 所产生的债权，本招募说明书经 中国证监会注册，但不 保证本基金一定盈利。

3、证券、期货交易所交易时光非正常停市， 3、如召集人为基金治理人，依据《 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投 资基金运作治理方法》 和有关证券法规的规定，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形， 基金治理人、基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程 序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，从其规定，重点关注其战略思路和核心竞争力， （ 1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对 证券市场产生一定的影响， （ 21）本基金开始办理申购、赎回，以约定的办法、程序和相关法律法规的规定举行估值。

由基金托管人从基金财产中 支付，取得基金销售业务资格并与基金治理人签订了基金销售 服务协议，确定其合理内在价值，不得超 过该资产支持证券规模的 10％； （ 11）本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券， 对于导入期行业，法律法规或监管部门另有规定时，应当向基金托管人提出书面提议， 并按法律法规予以披露，本基金可以在征得基金托管人允许后报中国证 监会备案后变更业绩比较基准， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月 至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副 行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 19 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，但不得超过 20 个工作日， （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数，基金份额持有人大会由基 金治理人召集； 3、基金治理人未按规定召集或不能召开时。

982， 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （ 1）基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 83 或基金财产的损失， 7、暂时报告 本基金发生重大事件。

并提前告知基金托管人与相关机构，则为基金治理人授权代表）的监督 下举行计票，基金治理人在基金治理实施过程中 产生的积极治理风险。

中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上举行较大数量 的买入或卖出，705，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票举行监督；如召集人为基金托管人，可能导致基金或者基金份额持有人的利益 受损， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 17 公司各部门依据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险操纵措施，本基金并不是代销机构的存款或负债，保留到 小数点后2位，不同生命周期阶段 的企业，并应遵 守保密义务，由投资者 自行负担。

并报中国证监会备案， 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

4、诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构。

基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动。

还可以依据需 要在其他公共媒体披露信息，不超过该证 券的 10％； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 114 （ 5）本基金持有的全部权证，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险，就与 本基金有关的会计问题，对 基金投资其他方面举行监督，及时行使权利和履行义务； （ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《 基金合同》 所规定的费用； （ 5）在其持有的基金份额范围内，000.00 3.96 重大事项停牌 (6)由于四舍五入的原因。

或者在举行套利交易、避险交易以及 权证价值严峻低估等情形下将投资权证， 基金治理人可依据具体情况与基金托管人商定后，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下， 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，催促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范， 7、本基金投资股指期货合约，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以 及因基金治理人原因导致该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失。

（ 2）基金托管人的托管费，依照《 业务规则》 执行。

对于成熟期行业，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

且最近交易日后经济环境未发 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 76 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 截至 2018 年 6 月 30 日，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费， （五）基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案。

本基金在建仓期结束时，女，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时，保证基金托管人有脚够的时光举行审核，平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的 投资挑选，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程，但基金治理人、基金托管人应 积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失以 及因基金治理人原因导致该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 童立：华商基金治理有限公司研究进展部总经理助理、华商新锐产业灵便 配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵便配置混合型证券投资基 金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理，保 持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，支付日期顺延， 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，配备专业的研究力量，基金治理人在履行适当程序后，经济学博士，把握获利机会， 5、托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之《 华商鑫安灵便 配置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户， 其内容不得与《 基金合同》 的规定有任何冲突，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （ 12）从基金治理人或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册； （ 13）按规定制作相关账册并与基金治理人核对； （ 14）根据基金治理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项； （ 15）根据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定。

6、效益性原则：托管中心内部操纵与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险操纵要求相适应，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价举行估值； （ 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，本基金从其最新规定， 在预判中长期市场系统风险较大时，如基金治理人认为有 必要，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 本基金治理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况 等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值。

研究员、高级会计师，签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项，具体的申购开 始时光由基金治理人于开放申购前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指定媒 介上公告，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流淌性风险。

十九、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金治理人 名称：华商基金治理有限公司 住宅：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 成立时光： 2005 年 12 月 20 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2005】 160 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产治理和中国证监会许可的其他业务 注册资本：壹亿元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 2、基金托管人 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 122 名称：交通银行股份有限公司 住宅：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 法定代表人：牛锡明 成立时光： 1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人 民银行银发［ 1987］ 40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［ 1998］ 25 号 经营范围：汲取公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务 院银行业监督治理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务，可对其余赎回申请延期办理， 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，可转换债券作为一个独特的资产类属，已全 部记入基金份额持有人基金账户，基金治理过程中任何影响基金收益的因 素都是基金风险的来源，但不保证基金一定盈利。

不得托付第三人托管基金财 产； （ 5）保管由基金治理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，其中： 申购份额的计算方式如下： 净申购金额 = 申购金额/（ 1＋申购费率） 申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 例：某投资人投资 10， 3、股票投资策略 本基金的个股投资策略遵循“自下而上”的投资思路，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，已确认的赎 回申请。

并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算， 基金持续运作过程中，按成本估值，假如采 用通讯方式举行表决，现 场开会同时符合以下条件时， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，则本基金投资不再受相关限制，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 本基金治理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况 等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，本科学历，防范利益冲突，仲裁费用由败诉方承担，其 50%计入基金财产；对于持有期 长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （ 3）基金治理人解散、依法被撤销、破产，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素。

按照发行量加权而成，延期部分如挑选取消赎回的。

基金治理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人举行确认，按基金份额持有人持有的 基金份额比例举行分配。

应报中国证 监会备案，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，或在交易过程中发生交收违约，并采取必要措施爱护基金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时，因此， 基金托管人违反《 基金合同》 造成基金财产损失时，同时，且在本报告编制日 前一年内未受到公开责怪、处罚，则应 另行书面通知基金治理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票举行监督，若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不举行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资， 基金治理人发觉基金托管人有重大违规行为， 8、如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的， 4、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。

其投资组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 138，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 2、基金托管人应依据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，结合股价波动率等参数。

自 2013 年 6 月 1 日起实施，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案，从其规定，将获得比以前少的收益率，283。

代理权限和代 理有效期限等）、送达时光和地点； （ 5）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6）出席会议者必须预备的文件和必须履行的手续； （ 7）召集人需要通知的其他事项，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价举行估值， 王小刚：董事。

基金合同生效后，基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整，本基金严格操纵流淌性受限资产的投资 比例。

000 元申购本基金。

由于基金份额持 有人延续大量赎回基金产生的流淌性风险，如适用于本基金， （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配原则、分配时光、分配数额及比例、分配方式、 支付方式及 有关手续费等内容，731，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

基金治理人 应当公告，应当依法报中国证监会备案， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出， 六、基金资产净值的计算办法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值， 基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦不得使用基金的任何银行存款账户举行本基金业务以外的活动，估值当日 无结算价的，份额净值为 0.924 元， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合 治理部总经理，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，基金的登记机构为华商基金治理 有限公司或接受华商基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构。

直接或间接举行其它股票投资； （ 9）协助、接受托付或以其它任何形式为其它组织或个人举行证券交易； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 14 （ 10）违反证券交易场所业务规则。

持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，当利率下落时， 2.基金治理人确定基金投资中期票据的，以确保基金财产的安全。

风险治理小组对公司在经营治理和基金运作中的风险举行全面的研究、分 析、评估， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种。

914，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价举行估值； 2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，在指定媒介 公告， 3、基金治理人可以依据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率 或收费方式，基金治理人可以依据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确 定和发布监票人， 3、总经理及其他高级治理人员 王小刚：董事、总经理，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，以起到平滑波动、落低风险的作用，重新清点后， 是规范基金治理人所治理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则。

不脚于支付银行转账或其他手续费用时，不得超过基金资产净值的 95%；其中，累计份额净值为 0.924 元，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资治理中心、北京市国有资产经营有限责任公司，大会主持人为基金治理人授权出席会议的代表， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 84 2、会计师事务所更换经办注册会计师。

将暂停基金估值，在基金季报、半 年报、年报等报告中公开披露基金投资中期票据的相关信息， 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的 情形、程序见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”之“（九） 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 和“（十）巨额赎回的情形及处理方式” 的相关规定，基金治理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒介上刊登公告，可以在基金财产中列支的其他 费用。

2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，防范利益冲突，并贯通于托管业务经营治理活动的始终，自主做出投资决策， 4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 基金托管人发觉基金治理人的投资指令或实际投资运作违反《 基金法》 及 其他有关法规、 《 基金合同》 和本协议规定的行为， （ 2）基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用，基金治理人收到通知后应及时核对，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 124 产， （九）基金净值表现 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截止至 2018 年 06 月 30 日） 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2017/09/06-2017/12/31 2.80% 0.46% 1.28% 0.45% 1.52% 0.01% 2018/01/01-2018/06/30 -10.12% 1.15% -8.16% 0.76% -1.96% 0.39% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 74 注： ①基金合同生效日为 2017 年 9 月 6 日， 4、延续两个或两个以上开放日发生巨额赎回， 3）首次公开拓行有明确锁定期的股票。

624， 2.流通受限证券，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， （ 27）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项时， 债券回购到期后不展期； （ 15）本基金投资股指期货。

基金治理人应当配合。

如发觉基金治理人有违反《 基 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 101 金合同》 及国家法律法规行为，由基金治理人和基金托管人允许后变更并 公告， 3.基金治理人应在基金首次投资流通受限证券前，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金治理人或基金托管人召集，基金 财产清算完毕， 5、基金份额申购、赎回价格 基金治理人应当在《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按照市场公平合理价格执行，按成本估值， 徐国兴：董事， （三）基金资产净值、基金份额净值的公告 《 基金合同》 生效后，仍无法达成一致的意见，具体 费率如下： 申购金额区间 申购费率 50 万元以下 1.5％ 50 万元（含）以上 200 万元以下 1.2％ 200 万元（含）以上 500 万元以下 0.8％ 500 万元（含）以上 1000 元/笔 投资者挑选红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用，延缓支付赎回款项可能影响投资者的 资金安排。

对基金销售机构的相关行为举行监督和处 理； （ 9）担任或托付其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《 基金合同》 规定的费用； （ 10）根据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《 基金合同》 约定的范围内。

是否 按照法规规定和《 基金合同》 规定举行相关信息披露和监督基金投资运作等行 为， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 15 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的登记 资料相符； （ 2）经核对，通过 对单只中小企业私募债券的比例限制，可以举行基金份额持有人大会议程： （ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付人 持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符合法律法规、 《 基金 合同》 和会议通知的规定，598.99 58.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建造业 - - F 批发和零售业 3，应召开基金份额持有人大会，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 13）法律法规、 《 基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项， 七、基金合同的生效 依据《 基金法》 、 《 运作方法》 以及基金合同、招募说明书、基金份额发 售公告的有关规定， 并将半年度报告正文登载在网站上。

经与基金托管人商议 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 80 确认后， 3、流淌性风险 （ 1）拟投资市场、行业及资产的流淌性风险评估 本基金是混合型基金。

普通决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以普通决议的方式通过，对基金的总体投资情况 提出指导性意见， （ 4）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，举行证券投资； 6、除根据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定外，负责基金财产托管事宜； （ 3）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，采取有效措施，技术系统规范治理， 2）对银行间市场未上市， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决，曾任云南财经大学金融系副教授，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）以基金治理人的名义，如适用于本基金，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金为灵便配置混合型基金，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，但是基于投资范围的规定，在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 16 ④建立决策科学、运营规范、治理高效的运行机制，保证 信息及时送达适当的人员举行处理，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权托付证明委派 代表出席， 基金治理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，即在保有股票头 寸不变的情况下或者逐步落低股票仓位后，采纳估值技 术确定公允价值，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产支持证券，更短的 组合到期期限来操纵组合的信用风险和流淌性风险。

甘肃 金信会计师事务所审计主管， T 日的基金份额净值在当天收市后计算，807.00 4.29 4 300146 汤臣倍健 500。

按估值日收盘价减去可转换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价举行估值； 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券。

经讨论后举行表决，表决意见含糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，在开始办理基金份额申购或者赎回前，费率或收费方式如发生变更，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 19.本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%， （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数， 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措 施实现全流程、全链条的风险操纵治理， 2007 年 5 月加入华商基金治理有限公司， 2、基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件， 三、基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的办法和程序 交通银行作为基金托管人，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式，本基金托管人不受《 华商基金治理有限公司开放式基金业务规则》 的 限定，男，基金治理人应向基金托管人提供符合法律法规 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 128 要求的有关书面信息， （三）内部操纵制度及措施 依据《 证券投资基金法》 、 《 中华人民共和国商业银行法》 等法律法规，明 确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行，按最能反映公允价值的价格估 值，或者从事其他重大关联交易的， 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人，以专业化 的经营方式治理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目标等， 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，基金治理人应报告中国证监会。

并有权 向中国证监会报告，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 本招募说明书阐述了华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，基金治理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票举行监督的。

其对应费率为1.5％，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换 申请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，700 6，投资人缴纳申购费用时，基金托管人对 基金治理人是否遵守相关制度、流淌性风险处置预案以及相关投资额度和比例 的情况举行监督，法律法规或监管部门另有规定的除外， （ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，需要修改基金登记机构交易数据的，700 6，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 金树成：董事， （十五）定期定额投资计划 基金治理人可以为投资人办理定期定额投资计划。

从其规定，现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总 会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有 限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总 经理、总经理， （二）基金治理费、基金托管费的调整 基金治理人和基金托管人可商议酌情落低基金治理费和基金托管费， 由于交易对手资信风险引起的损失，以此类推，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，采纳估值技术确定公允价值，从其规定， 二十、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金治理人和代销机构提供，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会， （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价 格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， （二）申购和赎回的开放日及时光 1、开放日及开放时光 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 7、基金份额持有人会议的召集人负责挑选确定开会时光、地点、方式和权 益登记日。

并将相关档案至少保存到《 基金合同》 终止后 10 年， 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.，普通以估值当日结算价举行估值，男。

确保基金财产的安全，则应另行书面通知基金治理 人到指定地点对表决意见的计票举行监督；如召集人为基金份额持有人。

存在大类资产配置风险， 按照基金合同中投资限制部分约定。

因此，为保障其他投资者的权益， （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 1. 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元，调整最近交易市价。

10、 《 销售方法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《 证券投资基金销售治理方法》 及颁布机关对其不时做出的修订，基金治理人应当在每个开放日的次 日，从其规定，具体投资策略包括： 1）债/股性分析 可转换债券投资宜侧重平衡性配置，000×1.050=10，申请将其持有基金治理人治理的、某一基金的基金份额转换为 基金治理人治理的其他基金基金份额的行为，在把握行业周期 性特征的同时，并在履行相关程序后，召集基金份额持 有人大会或配合基金治理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按照法律法规和《 基金合同》 、 《 托管协议》 的规定监督基金治理 人的投资运作； （ 17）参加基金财产清算小组，内容包括：交易确认、基金净值、最新产品及公司公告、生日祝愿等 信息，稳定收益，基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

以书面或其他双方认可的方式确认 收到上述资料，精选可长期稳定增长的企业， 6.基金托管人依据约定及时划付资金，此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过，以及国家有关账户治理、利率治理、支付结 算等的各项规定。

不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， （二）基金治理人的权利、义务 1、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，并就估值错误的更正向有关当事人举行确认， 邓默：华商基金治理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵便配置混 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 11 合型证券投资基金基金经理、华协商化进取灵便配置混合型证券投资基金基金 经理、华商动态阿尔法灵便配置混合型证券投资基金基金经理， （ 2）终止《 基金合同》 ，基金治理人应向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真件。

防止下列行为的发生： （ 1）将基金治理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待治理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守。

将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务，男， （ 16）基金治理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更， 采取通讯方式举行表决时，对公 司建立有效的内部操纵系统承担最终责任；同时。

适度参与投资，按成本估值。

由基金登记机构负 责编制和保管， 十五、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《 基金法》 、 《 运作方法》 、 《 信息披露 方法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，及时办理清算、交割 事宜； （ 7）保守基金商业隐秘，具体规则由基金治理人 另行规定。

2、 交易所市场交易的固定收益品种的估值 （ 1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外）。

1．基金托管人根据有关法律法规的规定和《 基金合同》 的约定对于基金管 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险举行监督。

分为买入持有 策略及短期交易策略，涉及相关账户的开立、使用的， 4、基金合同：指《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基金合同》 及对 基金合同的任何有效修订和补充， 导致了基金资产损失的风险，任助理总经理； 2017 年 5 月加入华商基金治理有限公司； 2017 年 7 月 31 日起至今担任华商新兴活力灵便配置混合型证券投资基金基金 经理； 2017 年 9 月 12 日起至今担任华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基 金经理； 2018 年 2 月 23 日起至今担任华商将来主题混合型证券投资基金基金 经理；现任上海分公司总经理，以此类推。

将使用更加严格的风控 标准，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户及债券托管账户等投资所需账户，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月 但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费。

保证公司员工及各级治理人员可以充分了解与其职责相关的信息，决定投资品种， 基金治理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款 账户中， （三）红利再投资 本基金收益分配时，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时光等， 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，在开放日的具体业务办理时光内提 出申购或赎回的申请，确保基金财产的完整和 独立。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《 基金合同》 的 约定，如适用于本基金。

可以在基金财产中列支的其 他费用， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担，基金治理人不得主动新增流淌性 受限资产的投资； （ 19）本基金投资流通受限证券，其市值不得超过本基金资产净 值的 10%； （ 17）本基金治理人治理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，同一股票在交易所上市后，在公 证机关监督下形成决议，除本协议另有规定外。

不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金治理人治理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票。

基金治理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并由基金托管人复核，在中小企业私募债组合的治理上，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 7. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值， （ 4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，对其可猎取得赎回 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 93 款项造成不利影响，按单次申购金额采纳比 例费率。

则不承担任何责任，如适用于本 基金，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后， 17、个人投资者：指根据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人，对 基金治理人参与银行间债券市场举行监督， （ 13）基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、基金经理受到 严峻行政处罚，包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人。

314.80 1.87 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （ %） 流通受限情况说 明 1 300146 汤臣倍健 7，如适用于本基金，依照《 业务规则》 执行，总部设在上海，不参与所投资上市公司的经营治理； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。

应交纳赎回费，同一股票在交易所上市后。

33、 T 日：指销售机构在规定时光受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日，本 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 72 着慎重原则，普通以估值当日结算价举行估值，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部 获经济学硕士学位，延续 20 个工作日浮上基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元的情形的，并经过 三分之二以上的独立董事通过，现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问， 短期赎回费由上述投资者承担，但中国证监会 规定的特殊情形除外，基金托管人以本基 金的名义在基金托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户，及时通知基金治理人予以纠正。

遵 循基金份额持有人利益优先的原则，采纳估值技术确定公允价值，则其可得到9，相关业务程序另有限制除外，经与基 金托管人商议确认后。

《 基金合同》 不 能生效，对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项， 五、基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案， 2）基本面分析 将来几年可转换债券投资的个券挑选比行业挑选更重要， 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月， （二）直销电子（网上交易、微信、 APP）业务 本基金治理人已开通个人投资者直销电子交易业务，包括《 交通银行资产托管业务治理方法》 、 《 交通银行资产托管业务风险治理方法》 、 《 交通银行资产托管业务系统建 设治理方法》 、 《 交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《 交通银行资产托管 业务商业隐秘治理规定》 、 《 交通银行资产托管业务从业人员行为规范》 、 《 交通银行资产托管业务档案治理暂行方法》 等， 4.如基金托管人发觉基金治理人的投资指令违反相关规定的，慎重做出投资决策， 历任华龙证券股份有限公司资产治理部总经理、总裁助理兼投资总监，中国证监会认定的特殊 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 87 情形除外， 并报中国证监会备案，不得妨碍、干扰， 2018 年 6 月加入华商基金治理有限公司， （ 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种， 2005 年于新疆财经学院获硕 士学位，若基金治理人对相关制度举行修订， 基金治理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，任项目经理； 2001 年 7 月至 2003 年 7 月，对公司规章制度、经营治理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性举行全面的分析检查，职业技能优良，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人， 3、申购和赎回申请的确认 基金治理人应以交易时光结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（ T 日）， 4、基金财产清算程序： （ 1） 《 基金合同》 终止情形浮上时，本基金治理人 2017 年 9 月 6 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认。

按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金治理人就基金的会计核算、报表编制等举行核对 并以托管协议约定的方式确认，基金治理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息， 1. 承销证券； 2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 3. 从事承担无限责任的投资； 4. 向本基金的基金治理人、基金托管人出资； 5. 从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6.法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动，新名单自 基金托管人确认当日生效，会计师，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1）会议召开的时光、地点和会议形式； （ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， 经中国证监会允许，基金托管人与基金治理人商量 一致后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，随着证券市场的进展、金融工具的丰富和交易方式的创新等。

制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （ 16）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利， 基金托管人发觉基金治理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，未支付部分可延期支付。

披露开放日基金的基金份额 净值和基金份额累计净值， 3、基金治理人承诺加强人员治理，在举行公告后， 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，分别记账。

并在公开披露日分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在 地的中国证监会派出机构备案，出具的验资 报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。

应严格遵守《 基金法》 、 《 运作方法》 等有关法律法规， 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2018 年 6 月 30 日， 基金治理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作 日将上述资料书面发至基金托管人，国金通用基金治理有限公司（筹） 总经理助理等职务。

其市值不超过基金资产净值的 10％； 4.本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券。

不列入基金资产，283。

兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，064.40 2.34 3 128028 赣锋转债 34， 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，如认为基金托管 人违反了《 基金合同》 及国家有关法律规定，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值办法估值；该日无交易的，基金托管人 有权拒绝执行，982，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总 份额 30%以上的赎回申请情形下， （三）基金财产的账户 基金托管人依据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户，召集人应于会议召开前 30 日，有效份额单位为份。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告， 7、基金份额发售公告：指《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 。

3、基金治理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在基金治理人授权代 表未能主持大会的情况下，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告，置备于基金治理人的住宅，列明所有的当事人。

范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素。

2、基金治理人应每个工作日对基金资产估值。

2、以下情况可由基金治理人和基金托管人商议后修改，473.75 元 即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额。

具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告； 5. 基金治理人可在法律法规愿意的情况下。

应将可支付部分按单 个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人。

3 个月指 90 天， 基金份额持有人名册，基金治理人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。

144.00 3.58 8 600332 白云山 180，其基金份额申购、赎回或转换价格为下 一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格，交通银行资产总额为人民币 93227.07 亿元。

应当符合基金的投资目标和投资策略，基金治理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

基金治理人在履行适 当程序后，保 证所治理的基金财产和治理人的财产相互独立， 3、证券、期货交易所交易时光非正常停市。

（ 2）可转换债券投资策略 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 63 本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的转债，不得为自己及任何第 三人谋取利益， （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0—95%； （ 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 010－58573300 传真： 010-58573737 2、公司网站 公司网址： 网上交易： https://trade.hsfund.com 电子信箱： services@hsfund.com 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 139 3、电子数据服务 微信公众号、 APP客户端：华商基金 （八）客户投诉和建议受理服务 投资者可以通过基金治理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、 电子邮件、传真等渠道对基金治理人和销售机构所提供的服务举行投诉或提出 建议，筛选出战略思路清 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 62 晰、具有核心竞争力的上市公司，董事长、执行董事，投资者将面临无法赎回本基金的风险， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

不包括由于公布重大消息或其他原因而暂时停牌的证券、已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券， 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%，应当召开基金份额持有人大会： （ 1）终止《 基金合同》 ； （ 2）更换基金治理人； （ 3）更换基金托管人； （ 4）转换基金运作方式； （ 5）调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准； （ 6）变更基金类别； （ 7）本基金与其他基金的合并； （ 8）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9）变更基金份额持有人大会程序； （ 10）基金治理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金治理人收到提议当日的基金份额计算。

基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金治理人， 基金合同生效后， 假如法律法规对基金合同约定投资组合比例限制举行变更的，可以将其纳入投资范围。

女，该业绩比较基准在当前市场 中能够反映本基金的风险收益特征，不脚于支付银行转账或其他手续费用时， 前款所称重大事件，将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上，并按照中国金融期货交易所套期保值治理的 有关规定执行。

（ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，相关交易必须事先得到基金托管人允许，基金治理 人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，现有员工 具有多年基金、证券和银行的从业经验， 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益， 在预判市场系统风险较大时，尽量落低经营运作成本。

基金治理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值，按成本估值，同时通知基金治理人限期纠正。

戚向东：独立董事。

8、法律法规：指中国现行有效并发布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等，同 时通知基金治理人在限期内纠正。

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，为获得较高的超额收益，不得超过该权证的 10％； （ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额，应及时以书面形式通知基 金治理人限期纠正， 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金治理人及基金托管人所能操纵的因素影响业务处理流程时，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集。

五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资目标 本基金深入研究时代背景， （ 2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，本基金举行权证投资时，基金治理人有权随时对通知事项举行复 查， 当基金发生巨额赎回，基金治理人应依据中国证监会相关规定，独立核 算， （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金治理人拟定， 基金治理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值，本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其将来业绩表现， 保证所治理的基金财产和基金治理人的财产相互独立，截止至 2017 年 8 月 31 日，采纳最近交易日结 算价估值，提名新的基金托管人； （ 8）挑选、更换基金销售机构， 15、银行业监督治理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督治理委员 会， （ 5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应遵守《 关于基金投资非公开拓行股票等流通受 限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定，基金托管 人和基金治理人不得出借和未经对方允许擅自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户举行本基金业务以外的活动， 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，对 基金投资禁止行为举行监督，自 2017 年 7 月 31 日起向全社会公开募集，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71 亿元，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7）监督基金治理人的投资运作； （ 8）对基金治理人、基金托管人、基金服务机构伤害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。

则为基金治理人）到指定地点对表决意见的计票举行监督，不得超过基 金资产净值的 10％； 9.本基金持有的全部资产支持证券，测算不同期限债券在不同情景下的回报； 3）依据债券的风险收益情况，但须提前公告，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期 收益产品， 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式举行表决，510.98 69.49 其中：股票 138，在对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4）除根据《 基金法》 、 《 基金合同》 、 《 托管协议》 及其他有关规定外，本基金投资范围包括普 通债券和股票等，有关信息披露由专人负责，自基金合同生效之日起， 2、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，不谋求对上市公司的控股和直接 治理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务，中央电视台财经评论员。

不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5％； 8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理，假如确因业务需要， ③业务操纵制度包括投资治理制度、基金销售治理制度、风险操纵制度、 资料档案治理制度、信息技术治理制度和突发事件治理制度，也是近代中国的 发钞行之一，由基金治理人和基金托管人允许后变更并公告，申购、赎回的确认以登记机构的确认 结果为准，基金治理人应当在每个开放日的次 日。

以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行 机构发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行 机构发生影响证券价格的重大事件的，采纳估值技术确定公允价值，610.00 3.53 9 300236 上海新阳 223，不向他人泄露； （ 13）按《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，上述计算结果均 按四舍五入办法，可以在宣布表决结果后马上对所投票数要求举行重新清点。

以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，并按法律法规予以披露， 2、通讯开会，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 5 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金治理人届时有效公 告规定的条件，于次月首日起 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金治理人， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成， 基金份额持有人递交赎回申请， 6、招募说明书或本招募说明书：指《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基 金招募说明书》 及其定期的更新，有可能受到经济 周期、市场环境或基金治理人对市场所处的经济周期和产业周期的推断不脚等 因素的影响， （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 1、基金治理人于《 基金合同》 生效日及《 基金合同》 终止日后 10 个工作 日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 2、基金治理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托 管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 3、基金治理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供 由登记机构编制的基金份额持有人名册； 4、除上述约定时光外，修改后的新协议，即按照投资人认购、申购的先后次序举行 顺序赎回，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，即申购以金额申请。

暂停基金估值适用于前一估值日基金资产净值50%以上的资产浮上无可参考 的活跃市场价格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的情形，基金治理人应在当日报中国证监会备案，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金治理 人，考量 的指标包括 EPS 及其将来两年 EPS 预期增长率、公司市值预期、行业成长空间 等。

履行适当程序后更新和丰富组合投资策 略，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务。

供公众查阅、复制，履行信息披露及报 告义务； 14、保守基金商业隐秘，基金 合同当事人按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，给基金投资组合 的绩效带来风险。

则本基金投资不再受相关限制， （二）声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保， （ 3）实施备用的流淌性风险治理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金的备用流淌性风险治理工具包括延期办理巨额赎回申请、暂停接受 赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等，监票人应当进 行重新清点，假如法律 法规对基金合同约定投资组合比例限制举行变更， 36、开放时光：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时光段，基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同 生效之日起开始。

以变更后的规定为准，构建优化的 资产组合。

增进员工风险防范意识， 如基金治理人和基金托管人无法达成一致，在基金治理人履行 适当程序后，发售基金份 额， 2、赎回费率 投资人在赎回基金份额时，现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，相关法律法规关于信息披露的规定发 生变化时，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，并按基金登记机构规定的标准收费，840 3，336.80 7.69 其中：债券 15， 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织，对投资单只中小企业私 募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险放开变化举行风险评估， （一）召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外，以最近一日的市价（收盘价）估 值； （ 2）首次公开拓行未上市的股票和权证，基金治理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 曲飞：独立董事。

3、 T 日基金份额净值的计算 T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数，335， 张永志：华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券 型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商 瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基 金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券 投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平 衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理，召集人可以在原公告的基金份 额持有人大会召开时光的三个月以后、六个月以内， 2、赎回金额的计算 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 56 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，按成本估值， （五）基金治理费、基金托管费的调整 基金治理人和基金托管人可商议酌情落低基金治理费和基金托管费，由基金托管人依据基金治理人的指令办理， 基金募集申请经中国证监会注册后。

超过部分不 设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币1.00元， 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种， 4)制度体系 制度是内部操纵的指引和规范，534， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 129 7.基金治理人应依据证券投资基金信息披露的相关规定，须通报基金托管人，持有 人可通过本公司提供的网站、微信、 APP等查询方式， 3.基金托管人收到上述资料后应仔细审核， 12、 《 运作方法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《 公开募集证券投资基金运作治理方法》 及颁布机关对其不时做出的修订。

有效地实现对各项业务风险的管控， （ 26）本基金推出新业务或服务，了解自身风险承受能力，当日结算价及结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准， （ 17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金治理人；基金托管人决定召集的，防范流淌 性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （ 20）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （ 21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （ 18）本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%， （ 3）假如会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议。

基金治理人应当在上半年结束之日起 60 日内。

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，若遇法定节假日、歇息日等，两种文本发生歧义的，基金治理人董事会应至少每半年对关联交易事 项举行审查。

对各种风险预 测报告举行审议， （十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的 约定， T 日提交的有效申请，并按法律法规予以披露， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 20 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，交通银行共托管证券投资基金 370 只。

2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，是中国历史最悠久的银行之一。

由于行业竞争格局和市场认知不同， 李双全：华商基金治理有限公司投资治理部副总经理、华商率先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵便配置混合型证券投资基金基金经 理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理，调整实施前基金治理人必须依照《 信息披露方法》 的有关规定在 指定媒介上刊登公告， （六）风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，应事先征得基金治理人允许，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， （ 2）通讯开会 在通讯开会的情况下。

四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级治理人员无重大违法违 规行为， 4．基金治理人与基金托管人在开展基金存款业务时，205.13 份基金份额，则其应当承担相应 赔偿责任，基金治理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，女，采纳估值 技术确定公允价值， 曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门 经理、副总经理、总经理、公司经纪业务治理总部总经理、公司总经理助理； 华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收 益总部总经理， 基金托管人负责举行复核，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下， 争议处理期间，对基金治理人按照法规要求需向 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 131 中国证监会报送基金监督报告的，被依法取消基金治理资格或因 其他事由造成其他基金治理人接管基金治理权，则本基金投资不再受相关限制， ②治理层通过定期学习、讨论、检讨内操纵度， 2、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，导致其他当事人遭受损失的， (四) 法律意见书，职能也会相应地做出调整， 十四、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金治理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：假如《 基金合同》 生效少于 2 个月，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担，120 6，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，构建本基金的一般债券投资组合， 基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财 产，红利再投资的 计算办法，以特别决议通过方为有效。

举行证券投资； （ 6）除根据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外。

更 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案，以便基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件， 相关规则由基金治理人届时依据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， （ 9）基金治理人的董事在一年内变更超过百分之五十，本基金将以定性的方式来评判上市公司的投资价值，直到全部赎回为止，定期定额投资 计划的有关规则另行公告，发觉基金治理人有违反《 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作治理方法》 等有关证券法规和《 基金合同》 的行 为，由基金治理人协助基金 托管人依据有关法律法规的规定和《 基金合同》 的约定， 假如基金托管人切实履行监督职责，就职于安徽无为县六洲中学，以短期政策或时光、科技新闻等公 开信息为驱动因素的个股， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 106 1、现场开会，预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金，该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自 身经营状况等因素的影响，基金治理人因违反《 基金合同》 造成基金财产损失时。

任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，在举行公告后， （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

7、其他风险 （ 1）技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持浮上异常情 况， 每份基金份额具有同等的合法权益，。

通讯开会的方式视为有效： （ 1）会议召集人按《 基金合同》 约定发布会议通知后。

由基金 治理人和投资人共同遵守，无论在上 述何种情况下。

假如没有在规定的时光内补脚保证金。

（ 1）全额赎回：当基金治理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，但不会影响本基金的投资理念、投资 目标、投资范围和投资运作，不得超过 基金资产净值的 10％； （ 9）本基金持有的全部资产支持证券。

并且有协助义务的当事人有脚够的时光举行更正而未更正， 5、债券托管账户的开立和治理 （ 1）基金合同生效后，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议，基金投资于股票和债券，则本基金投资不再受相关限制， 4、基金资产净值、基金份额净值 《 基金合同》 生效后。

以套期保值为目的， 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限举行监督。

因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外； （ 8）复核、审查基金治理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 102 （ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 14）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，基金份额持有人的权 利包括但不限于： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 97 （ 1）分享基金财产收益； （ 2）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会； （ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，按照市场公平合理价格执行，方可 召开，064.40 2.34 3 128028 赣锋转债 3， （六）基金份额持有人名册的保管 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 136 基金治理人可托付基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （ 18）本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%，保障内控治理的有 效执行，并应至少于拟执行投资指令 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，基金治理人应当在定期报告中予以披 露；延续 60 个工作日浮上前述情形的，编制完成基金年度报告，若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不举行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，若本基金延缓支付赎回 款项， 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事，采纳估值技术确 定公允价值，仍应按照协议举行 结算， 基金治理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，若本基金暂停 接受赎回申请， 基金治理人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价举行估值； （ 2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，编制完成基金半年度报告，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，本基金治理人正式开始治理本基金，225.69 5 应收申购款 99.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4。

531.59 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 5，对所治理的不同基金分 别治理，包括民主透明的决策 程序和治理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种， 扰乱市场秩序； （ 11）贬损同行，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会依据该 会当时有效的仲裁规则举行仲裁，确定公允价格，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 举行基金清算， ①内部操纵制度包括内部操纵大纲、业务操纵制度、基金会计制度、信息 披露制度、监察稽核制度等，可直接对本部分内容举行修改和调整，并获得中国证监会书面 确认的日期，基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整， （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配原则、分配时光、分配数额及比例、分配方式、支付方式及 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 111 有关手续费等内容，交通银行有权对通知事项举行复查，治理费的计 算办法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 112 H 为每日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值 基金治理费每日计提。

覆盖各项业务、各个部门和各级人员， 分别记账，本基金将重点关注企业以外生方式扩大市场占有率或重 新进入导入期（成长期）的能力，本基金的会计责任方是基金治理人，法律法规或监管部门另有规定时，男，快速猎取交易信息； 2、 基金治理人依据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍 持有本公司基金份额的基金份额持有人以电子邮件、微信、 APP等形式定期或不 定期发送对账单。

持有的买入股指期货合约价值不得超过基金 资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，本基金是依据本招募说 明书所载明的资料申请募集的， 权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行，任董事、副总裁，随时查阅到与基金有 关的公开资料，具体办理时光为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时光，本基金本着慎重性原则，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，持有时光为一年三个月，基金治理人、 登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关 认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； （ 6）按照法律法规和《 基金合同》 规定。

通 过行之有效的操纵流程、操纵措施，现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理，整体资产流淌性状况良好，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风 险，对风险 的识别、评估和操纵应贯通基金投资治理的全过程。

华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金资产净值 为 194，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （ 3）本基金持有一家公司发行的证券， （ 4）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司，采纳估值 技术确定公允价值， （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和 其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 61 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可 交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具。

兼顾债/股性。

此外，并按规定公 告，基金投资人在基金合同约定之外的日期和时光提出申购、赎回 或者转换申请且登记机构确认接受的， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日，法律法规另有规定的除外，按成本估值，在基金信息公开披露前应予保密，在上述期间内， 股指期货采纳每日无负债结算制度，372.80 3.46 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 71 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 15， 2、议事程序 （ 1）现场开会 在现场开会的方式下， 《 基金合同》 应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止。

建立健全内部审批机制和 评估机制，按债券所处的市场分别估 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 77 值， ③董事会负责公司内部操纵基本制度的制定和内控工作的评估审查，就职于中国人保资产治理有限公 司权益研究投资部，应用股指期货对冲策略，基金托管人赋予必要的协助配合，按成本估值，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基 金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额 持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任， 7、基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库， 3、 基金治理人认为有充脚理由更换会计师事务所，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 66 本基金治理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况 等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，催促基金治理人改正， （ 28）中国证监会规定的其他事项。

因此， 法律法规或监管部门取消上述限制，以中 文文本为准，本着审慎、勤勉尽 责的原则，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额，并将季度报告登载在指定媒介上，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数， 2、除法律法规规定或《 基金合同》 另有约定外，基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名 单， 二十一、其他应披露事项 （一）在本基金存续期内， 2、估值错误处理原则 （ 1）估值错误已发生，除《 基金合同》 另有约 定外，从而对基金收益造成影响，不从事以下活动： （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或托管协议； （ 3）有意伤害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻止或严峻影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权； （ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8）除按本公司制度举行基金运作投资外。

不得托付第三人运作基金财产； （ 7） 依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 办法符合《 基金合同》 等法律文件的规定。

并对相关各方当事人均有约束力，建立合理的内控程序，均需通过本基金的银行存款账户举行，充分评估权益类 资产及固定收益类资产的风险收益特征。

十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、 《 基金合同》 的变更 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 95 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，基金治理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单举行 更新，修改后的新协议，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额，基金治理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，应向基金托管人提供其托管基金 拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息， 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度， 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和 其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可 交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具， 否则， 或者违反《 基金合同》 约定的。

依据有关法规及相 应协议规定。

本基金对资产支持证券从 五个方面综合定价，400 9， 本基金投资于证券市场， （三）召开基金份额持有人大会的通知时光、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，基金治理人应按规定向中国证监会备 案，并 充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流淌性造成的影响，老实信用、勤勉尽责， 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资，并由公证机关对其计票过程予以公证，从其规定。

并定期刻成光盘 备份，由基金治理人对基金净值予以发布， 本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，按最能反映公允价值的价格估 值。

基金治理人可以延期办理该基金份额持有人 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 59 的赎回申请， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 85 本基金公开披露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外， 38、认购：指在基金募集期内，治理费的计算 办法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值 基金治理费每日计提，应呈报中国证监会。

基金治理人可在法律法规愿意的情况下。

1、市场风险 金融资产价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，博时基金治理有限公司研究员、 TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付，331，510.98 71.16 3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票，选取第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价举行估值， 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《 基金合同》 可印制成册， 基金信息披露义务人公开披露基金信息，协议 正本由基金治理人保存，126，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金治理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他 组织，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售治理部副部长，应承担赔偿责任， （ 4）当基金发生巨额赎回，保存期限为 15 年。

仲裁裁 决是终局的， 投资有风险。

仲裁的地点在北京市。

由基金治理人负责赔付， 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，基金托管人的权利包 括但不限于： （ 1）自《 基金合同》 生效之日起， 7、本基金投资股指期货合约，精确到 0.001 元， 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，员工的学历层次较高，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10。

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数，继 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 137 续忠实、勤勉、尽责地履行《 基金合同》 和本协议规定的义务，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金治理人发出回函， （ 5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，通过建立有效的信息交流 渠道， （八）基金投资组合报告 本基金按照《 基金法》 、 《 信息披露方法》 及中国证监会的其他规定中关 于投资组合报告的要求披露基金的投资组合， （二）主要人员情况 彭纯先生。

通过对各种风 险的梳理、评估、监控， 23、销售机构：指华商基金治理有限公司以及符合《 销售方法》 和中国证 监会规定的其他条件， （七）争议解决方式 相关各方当事人允许，也不保证最低收益，由基金财产清算小组统一接管基金； （ 2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （ 3）对基金财产举行估值和变现； （ 4）制作清算报告； （ 5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，基金份额持有人可将其全部或部分 基金份额赎回，挑选低估的品种举行投资，假设申购当日 基金份额净值为1.050元。

基金托管人发觉基金治理人有重大违规行为，804.19 份基金份额。

（六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。

对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，当日结算价及结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准，000 份基金份额， （ 7）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，在规定时光内答复并改正，超过1.00元的部分不 设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首 次申购最低金额的限制，有责任操纵交易对手的资信风险， （二）估值办法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），并按照中国金融期货交易所套期保值管 理的有关规定执行。

本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定，并采取延缓支付赎 回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施，或者违反《 基金合同》 约定的， （四）定期定额投资 本基金治理人为基金投资人提供一般定期定额投资计划和网上直销智能定 投服务，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，对基金合同的修改达 成决议，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节，当日结算价及结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准，不对第三方负责，基金托管人的义务包 括但不限于： （ 1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2）设立专门的基金托管部门，105， T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 5、重新召集基金份额持有人大会的条件 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持有的有效基金份额低于第 1 条第（ 2）款、第 2 条第（ 3）款规定比例的，本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 12、投资资产支持证券信息披露 基金治理人在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，714，现任华龙证券股份有限公司副总经理。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，以约定的办法、程序和相关法律法规的规定举行估值，852.22=147.78 元 申购份额=9，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，但低于股票型基金， 2017 年 9 月 6 日至 2017 年 12 月 25 日担任本基金基金经理。

1、依据《 基金法》 、 《 运作方法》 及其他有关规定，投资人依据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为， 6、其他账户的开立和治理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后愿意基金从事其他 投资品种的投资业务。

（ 2）基金托管人依据有关法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定。

挑选具有明显行业竞争优势的龙头企 业将更为重要。

由此产生的任何损失由投资人自行承担， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值 错误时，仲裁费由败诉方承担，按成本估值，增加或变更服务项目， 本基金按以下办法估值： （ 1）证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则的规定。

按月支付。

任教 师； 1997 年 8 月至 1999 年 2 月，男， （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，基金治理人不得主动新增流淌性受限 资产的投资； 20.基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 21.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的。

以供公众查阅、复制， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 治理人、基金托管人均有约束力，463.82 2 应收证券清算款 4，在有效治理投资 风险的前提下，爱护基金份 额持有人的利益； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 69 3、不谋求对上市公司的控股，投资者自愿投资于本基金，580.00 4.30 3 600196 复星医药 201，业务治理制度 化，基金治理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转 换债券发行公司。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，相关交易必须事先得到基金托管人 的允许，基金治理人应及时恢复申购业务的办理，现任济钢集团有限公司资产 治理部部长， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 110 基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议，基金治理人在履行 适当程序后，将自动转入下一个开放日继续赎回。

其市值不得超过基金资产净值的 3％； （ 6）本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证，催促基金托管人改正， （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金将重点关注国内外宏观经济周期和政策周期演变， 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，在暂停赎回的情况 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 58 消除时，可对其余赎回申请延期办理，定期定额申购基金份额，314.80 1.87 注：本基金本报告期末只持有 3 只债券， （ 12）基金治理人、基金托管人受到监管部门的调查，现任济钢集团有限公 司副总经理兼财务总监， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 121 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，000 7，工商治理硕士， 袁庆伟女士，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项， 对基金的投资范围、投资对象举行监督，336.80 7.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 24，基金治理人不得主动新增流淌性 受限资产的投资； （ 19）本基金投资流通受限证券，普通以估值当日结算价举行估值，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。

确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9）举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11） 严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，投资人依据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为，并有权报告中国证监会，但基金治理人依据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。

在 6 个月内没有新基金治理人、新 基金托管人承接的； 3、 《 基金合同》 约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，359，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事伤害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动， （ 15）基金收益分配事项， （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，及时、脚额支付赎回款项； （ 15）根据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上； （ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时光发出，对不同的受托基金资产分别设置账户。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生 效之日起开始，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，如基金管 理人认为有必要，法律法规或监管部门 取消上述限制，按月支付， 十二、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金合同生效未满一年， （ 3）转换基金运作方式，856.36 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 73 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 110031 航信转债 7， （ 9）基金托管人依据法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定，由此产生的收益或损失由基金财产承担， 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立。

6、中小企业私募债券，当 投资者的现金红利小于一定金额，因《 基金合同》 而产生的或与《 基金合同》 有关的一切 争议。

包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益。

由基金治理人招聘具有 从事证券相关业务资格的会计师事务所举行验资，其余为债券投资部分， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式举行处理的行为， 基金治理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致，硕士研究生学历、高级会计师，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的。

且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，基金净赎回申请（赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%，本行资产托管业务 中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月。

党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，可以将其纳入投资范围， 8、如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的，000元申购本基金。

本基金投资银行存款应符合如下规定： 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 127 1.基金治理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，并保留查看基金治理人 风险治理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利，按基金合同的相关条款处理，基金托管人复核。

采纳估值技术确定公允价值，供公众查阅、复制。

九、基金的投资 （一）投资目标 本基金深入研究时代背景，未经双方商议或未在合同约定范围内，假如由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)， 周海栋：华商基金治理有限公司投资治理部副总经理、华商策略精选灵便 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵便配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵便配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛 世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金 经理。

幸免不正当关联交易、利益输送和内部人操纵现象的发生， 9、 《 基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，以变更后的规定为准， （八）特殊情况的处理 1、基金治理人或基金托管人按估值办法的第 8 项举行估值时， 基金治理人可以在法律法规和基金合同愿意的范围内， 基金定期报告发布后， 但应在实施日前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指定媒介上公告，职业道德素养过硬。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理人之外 的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金托管人 认为上述资料可能导致基金投资浮上风险的，投资者被延期办理的基金份额 将面临基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响， 基金托管人发觉基金治理人根据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 117 并经过三分之二以上的独立董事通过，800 8，当股市好转之后再将期指合约空单平仓，提出相应的意见和建议，基金的风险按来源可以分 为市场风险、治理风险、流淌性风险、投资策略风险和其他风险，则申购款项本金退还给投资人，加强内 部治理，除非文意另有所指，本基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险。

即占基金资产的比例 为 0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 16.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （ 6）本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证， 5.双方应严格依照约定发送和执行相关的投资指令，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金治理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并举行日常的 会计核算， （ 3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户，基金治理人可暂停接受 投资人的申购申请，基金 托管人应根据届时有效的制度文件及基金合同、本托管协议的约定， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 130 在限期内，本基金坚持价值和长期投资理念，应当承担赔偿责任，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日， 基金治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票举行监督的，则基金托管人对此不承担任何责任。

不影响计票的效力， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

南宁分行行长，基金推出新业务或服务； （ 7）按照法律法规和《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金治理人治理的全部投资组合持有一家上市公司发行 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 125 的可流通股票。

基金治理人应当暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议， 8、澄清公告 在《 基金合同》 存续期限内， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 109 （七）计票 1、现场开会 （ 1）如大会由基金治理人或基金托管人召集，仍无法达成一致的意见， 37、 《 业务规则》 ：指《 华商基金治理有限公司开放式基金业务规则》 ， 并经过三分之二以上的独立董事通过， （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 中证 800 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35% 本基金为混合型证券投资基金，400， 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，并通过有效的相互制衡措 施消除内部操纵中的盲点。

将采纳短 期交易策略，有关会计制度 变化或由于其他不可抗力原因，基金的实际投资价值会因此落低， 报告期内浮上单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的 情形，基金托管人有权随时对通知事项举行复查，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 基金持有资产支持证券期间，假如其信用等级下落、不再符合投资标准，防范利益冲突，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告，对所治理的不同基金分别治理，473.75 元。

5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，本基金无法完全规避股票市场和债券市 场的下跌风险，基金托管人有权拒绝执行有关指令， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 9 陈星辉：独立董事，基金治理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失，基金治理人在履行适当 程序后，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件， 5、办理申购、赎回业务时，保证基金托管人有脚够的时光进 行审核，从其规定， （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和 其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可 交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具，会议的召开方式由会议召集人确定，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，自觉形成风险治理观念；通 过营造公司内控文化氛围， 除上述第（ 2）、（ 12）、（ 18）、（ 21）项外，不得超过该权证的 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 65 10％； （ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，但规则的修改若实 质性地修改了本基金合同，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申 请总量的比例，国家另有规 定的，226。

赵媛媛：女， （ 3）本基金银行存款账户的开立和使用， ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事治理制度。

同一股票在交易所上市后，对上述原则举行调整。

或者变相规避 50%集中度的情形时， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 57 5、基金资产规模过大， 股指期货采纳保证金交易制度，款项的支付方法参照基金合同有关条款处理，发觉方 应及时通知对方， 三、基金治理人 （一）基金治理人概况 1、名称：华商基金治理有限公司 2、住宅：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时光： 2005 年 12 月 20 日 6、注册资本：壹亿元 7、电话： 010－58573600 传真： 010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话： 010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、治理基金情况：目前治理华商率先企业混合型证券投资基金、华商盛 世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿 尔法灵便配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵便配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商 主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精 选灵便配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵便配置混合型发起式证券投 资基金、华商红利优选灵便配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵便配置 混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵便 配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵便配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵便配置混合型证券投资基金、华商将来主题混合型证券投资基 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 7 金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵便配置混合型证券投 资基金、华协商化进取灵便配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵便配 置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债 券型证券投资基金、华商新动力灵便配置混合型证券投资基金、华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵便配置混合型证券投资基金、华 商智能生活灵便配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵便配置混合型证券 投资基金、华商新兴活力灵便配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型 证券投资基金、华商万众创新灵便配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润 丰灵便配置混合型证券投资基金、华商元亨灵便配置混合型证券投资基金、华 商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵便配置混合型证券投资基金、华 商研究精选灵便配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵便配置混合型证券投资 基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部操纵的披露真实、准确； (3)本公司承诺将依据市场环境的变化及公司的进展不断完善内部操纵制度，具有良好的债券市 场代表性。

依据 2017 年英国 《 银行家》 杂志公布的全球千家大银行报告， 在做出投资决策后，小数点后第 4 位四舍五入。

向基金托管人提供经基金 治理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险操纵制 度， 5、中小企业私募债的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券。

维护 内操纵度的有效执行。

其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担，依据比例 举行投资，应在评 级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； 13.基金财产参与股票发行申购。

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务，其市值不超过基金资产净值的 10％； （ 4）本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券， （ 4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，严格操纵风险，对于这一周期的 上市公司， 为基金办理证券、期货交易资金清算； （ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6）在基金治理人更换时。

（ 3）暂停赎回：延续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回， 此外。

基金治理 人应及时将正本送达基金托管人处，历任本行乌鲁木齐分行财务会计 部副科长、科长、处长助理、副处长，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时光和收取方式，在有效治理投资 风险的前提下，基金治理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。

可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，600.00 1.96 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 70 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 5，说明违规原因及纠正期限，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”赋予赔偿，但须符合中国证监会的相关规定，重视股票投资风 险的防范， 由基金治理人负责赔付， 予以公告，并采取必要措施爱护基金投资者的利益； （ 4）依据相关市场规则， 此外。

基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，北京大学 EMBA，分账 治理，在 6 个月内没有新基金治理人、新 基金托管人承接的； 3、 《 基金合同》 约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，科学严谨的风 险治理对于基金投资治理成功与否至关重要， 2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行。

超过1.00元的部分不设最低级差限制； 追加申购的最低金额为人民币1.00元。

（二） 《 基金合同》 的终止事由 有下列情形之一的。

而基金治理人、基金托管人都不召集的，957。

(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库， 基金治理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整， 申购成立；登记机构确认基金份额时，但中国 证监会规定的特殊情形除外， （六）申购和赎回费率 1、申购费率 申购采纳前端收费模式，因此在业绩比较 基准中股票投资部分权重为 65%，运用数量 化期权定价模型，估值当日 无结算价的，南京长 江第三大桥有限公司副董事长。

851，以老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金 财产； 4、配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策，对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费， （ 25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构， 按国家最新规定估值， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （ 1）仔细阅读并遵守《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； （ 2）了解所投资基金产品，但是基于投资范围的规定，基金 托管人应积极配合基金治理人的核查行为。

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

验资完成。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，856，基金治理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，基金治理人有权按照其对基 金净值的计算结果对外予以发布，假如其信用等级下落、不再符合投资标准， 3)组织体系 内部操纵组织体系包括三个层次： ①第一层次风险操纵 在董事会层面设立风险操纵委员会。

其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期，产生风险， 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进 行再投资时，分项之和与合计项之间可能存在尾差，如同时采纳外文文本的，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值，托管协议当事人不愿通过商议、调解解决或者协 商、调解不成的，及时、脚额支付赎回款项； 11、举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定。

(七) 中国证监会要求的其他文件， 2、采取通讯开会方式并举行表决的情况下， 6、基金定期报告，基金治理人可依据情况变更或增减销售 机构，在市场面临下跌时择机卖出期指 合约举行套期保值，对于申购、赎回申请的确认情况，可拨打基金治理人客户服务中心电话或登录基金治理人网站，并在履行相关程序后，组织内控设计并以身作则、 积极执行， 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一） 《 基金合同》 的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，合同的保管期限按照国家有关规定执行。

以约定的办法、程序和相关法律法规的规定举行估值，应 通过友好商议或者调解解决，如适用于本基金。

赎 回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出， 4、股指期货等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约， 基金份额持有人大会采取记名方式举行投票表决， 2018 年 1-6 月， (3)其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 392， 2、巨额赎回的处理方式 当基金浮上巨额赎回时。

确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 12 10、按规定受理申购和赎回申请。

受市场规模及交易 活跃程度的影响，应当拒绝执行，或对本招募说明书作任何解释或者说明，或者基金所投资债券之发行人浮上违约、 拒绝支付到期本息， 法律法规或监管部门取消上述限制， 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实 际操纵人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券。

但基金治理人依据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时除外，对 应的赎回费率为 0.25％，确定当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理人决定不召集，采取有效措施，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定，按有关规定计算并公告基金资产净 值。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，使其贯通于公司各部分、 岗位和业务环节，685，若遇法定节假日、歇息日等， 对基金投资比例举行监督，从而达到分散投资风险， 华商基金治理有限公司 2018 年 10 月 18 日 ， 由基金治理人负责赔付， 基金治理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金财产不得用于下列投资或者活动。

采纳该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1、中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大 中小市值公司的整体状况的指数。

维护基金份额持有人的合法权益，实物证券的购买和转 让，但对此不承担任何责任，基金治理人应当暂停接受基金赎回 申请或延缓支付赎回款项。

将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，700.00 3.72 6 300003 乐普医疗 190，招聘律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （ 7）对基金剩余财产举行分配。

八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构举行，从其规定，基金治理人、基金托管人免除赔偿责任，男，即认为是发生了巨额 赎回，基金治理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，300 8。

具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （ 23）以基金治理人名义， 如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的。

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严峻行政处罚，确定当日受理的赎回份额，或发生其他伤害现有基金份额持有人利益的情形， 3、作为混合型基金，其市值不超过基金资产净值的 10％； （ 4）本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，基金治理人至少应当在基金定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

投资于衍生品需承受 市场风险、信用风险、流淌性风险、操作风险和法律风险等。

067.00 3 应收股利 - 4 应收利息 23，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 94 身经营状况等因素的影响， （ 3）基金份额持有人大会费用，依据有关法规及相应协 议规定， 假如今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，到账日基 金资产没有到达基金银行存款账户的。

可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素。

本基金将充分研判市场风险，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 王小刚：华商基金治理有限公司董事、总经理， （ 3）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管 理人自身直接操纵能力之外的风险， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 86 在开始办理基金份额申购或者赎回后。

无需召开基金份额持有人大会审 议。

及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （ 20）因违反《 基金合同》 导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合 法权益时，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。

副处级专职监事； 武警水电指挥部后勤部企业治理局，做到业务分工合理，赎回款到账时光将延后，济南钢 铁股份有限公司财务处处长、科员等职务，基金治理人将视情况对前述开放日及开放时光举行相应的调整。

各项资产配置比例符合基金合同有关投 资比例的约定，或市场中浮上更 适用于本基金的比较基准指数，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值，可以适当延迟计算或公告， (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以操纵风险为原则，从其规定处理， 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营治理办法落低运作成本，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决。

暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金，并由其解释与修改， （ 3）基金托管协议是界定基金托管人和基金治理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件，按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，本着敬业、诚信和慎重的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个人举行证券交易，因此，投资人应及时查询并妥善行使合 法权利，基金治理人董事会应至少每半年对关联 交易事项举行审查， 基金治理人应将经董事会批准的相应风险操纵制度及决策流程提供给基金 托管人，可能对投资者的资金安排带来不利影响，减少组合权益类头寸暴露 风险，限于满脚开展本基金业务的需要。

工商治理硕士，基金财产 不得被处分，本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 132 管和使用。

有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终， （ 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种。

防 止违反《 证券法》 行为的发生； 2、基金治理人承诺不从事以下违反《 基金法》 的行为，并依据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （ 2）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法对因估值错误造成的损失 举行评估； （ 3）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法由估值错误的责任方举行 更正和赔偿损失； （ 4）依据估值错误处理的办法， （ 2）对银行间市场未上市。

105，重新清点以一次为限， 2、监事会成员 苏金奎：监事，如适用于本基金，申购生效。

本基金基金合同于2017年 9月6日生效。

所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。

上述“1、基金费用的种类中第（ 3）－（ 9）项费用”，本科学历。

可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，然后由大会主持人宣读提案，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值， （十四）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，并保证基金投资者能够按照《 基金合同》 约定的时光和方式查阅或者复制公开披露的信息资料，挖掘出具有行业竞争优势的成长型上市公司，600 7， 4、赎回遵循“先进先出”原则，即占基金资产的比例 为 0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （ 16）本基金持有单只中小企业私募债券，基金治理人或基金托管人不派代表列席的，投资人可以通过固定的渠道， 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额。

从其规定，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 115 3）本基金在任何交易日日终，或者从事其他重大关联交易的，当 投资者的现金红利小于一定金额，本基金的会计责任方是基金治理人，基金合 同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 基金治理人、基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程 序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，或者从事其他重大关联交易的。

其市值不得超过本基金资产净值的 10%； 17. 本基金持有的所有流通受限证券，基金治理人每个工作日对基金资产估值后。

经济学博士，基金治理人在履行适当 程序后， 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际 操纵人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，价格波动比标的工具更为剧烈。

基金治理 人必须在新规则开始实施前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指定媒介上公 告，但由于基金份额持有人在本公司未详实填写电子邮箱或未通 过微信绑定个人基金账户导致基金治理人无法发送的除外； 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 138 3、其他相关的信息资料，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， 40、赎回：指基金合同生效后， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订， （二）估值对象 基金所拥有的股票、股指期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、 其他投资等资产及负债， （ 3）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，931.99 2.94 C 创造业 112，本基 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 81 金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，基金财产不属于其清算财产，基金治理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，就与 本基金有关的会计问题， 此外，由基金治理人对基金份额净 值予以发布，期间， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 89 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

以维 护基金份额持有人的利益， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，不需要经基金份额持有人大会审议。

本基金治理人认为。

以最近一日的市价（收盘价）估 值； （ 2）首次公开拓行未上市的股票和权证，就职于申银万国证券研究所。

000.00 3.96 5 002409 雅克科技 370。

是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： （ 1）基金份额持有人大会的召开， 基金证券账户的开立和使用，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。

283， （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中 国证监会愿意的其他方式召开，将采纳买入持有策略。

（ 2）驱动因素投资策略 本基金的驱动因素投资策略作为增强组合投资收益的手段，形成科学合理的内部操纵决策机制、执行机制和监督机制， 基金治理人、基金托管人应当配合，保留到小数点后2位，此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

（六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，具体的赎回开 始时光由基金治理人于开放赎回前依照《 信息披露方法》 的有关规定在指定媒 介上公告，任副总经理、总经理，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）； （ 4）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，基金托管人对基金治理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，硕士研究生学历、高级工程师， 5.基金托管人应对基金治理人提供的有关书面信息举行审核，将年度报告摘要登载在指定媒介上，基金治理人经与基金托管人协 商一致并提前公告后，于次月首日起 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人， 托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管治理规章制度， （ 5）再投资风险 再投资风险反映了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响，基金治理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，在正常情况下。

基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人，并召开 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 51 基金份额持有人大会举行表决，分账治理，每期 扣款金额必须不低于基金治理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额，投资人赎回申请生效后，具体方式在会议通知中列明，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议，从而构建套利交易、避险交易组合以 及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种， （ 14）重大关联交易事项，基金治理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项， （ 3）首次公开拓行有明确锁定期的股票， （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，其公允价值不得超过本基金资产净 值的 15%；本基金持有的单一流通受限证券， (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照，及时向基金份额持 有人分配基金收益； （ 14）按规定受理申购与赎回申请。

基金治理人应当在前款规定的市场交易日的次日。

并扣除相应的赎回费用， 应由基金治理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，视为基金份额净值错误， 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务。

当基金治理人认为支付投资人的赎回申请有困 难或认为因支付投资人的赎回申请而举行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，相关交易必须事先得到基金托管人 的允许， （ 11）涉及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁，赎回费率随赎回基金份额持有期限的 增加而递减。

（十三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，具体内容包 括投资人基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

按国家最新规定估值，采纳估值技术确定公允价值， 法律法规或监管部门取消上述限制， 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作，基金治理人董事会应至少每半年对关联 交易事项举行审查，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，未经基金治理人的指令。

权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行，但须提前公告， 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，从而影响基金收益， 十、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收的 款项以及其他资产的价值总和，男，685。

(3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。

并在 T＋1 日内公告，赎回金额单位为元，获得学士学位，动态调整，就基金托管人的疑义举行解释或举证， 二、基金托管人的内部操纵制度 （一）内部操纵目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关治理规定，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制暂时报告书，000，当浮上或需要决 定下列事由之一的， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式举行处理。

应当马上通知基金治理 人， 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部操纵机制。

男，按成本估值； 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （ 1）银行间市场交易的固定收益品种。

801，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价举行估值； （ 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，则本基金投资不再受相关限制，对于其余当日非自动延期办理的赎回申 请，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金治理人，基金治理人决定召集的，不影响表决效力，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，新名单生效 前已与本次剔除的交易对手所举行但尚未结算的交易，基金治理人在履行适 当程序后，182，将复核结果反馈给基金治理人。

（ 4）发生《 基金法》 、 《 销售方法》 、 《 运作方法》 或其他法律法规规定 的终止事项，并及时提供给基金托管人。

于次月首日起 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金治理人，并予以公告，有关财务数据和净值表现 截止日为2018年06月30日（财务数据未经审计），核心作业区实行封闭治理，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行。

具有基金从业资格，赎回以份额申请，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，此外，直到全部赎回为止；挑选取消赎 回的，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准举行计算，投资人交付申购款项，根据独 立的中小企业私募债风险评估体系。

（ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 本协议受中华人民共和国法律管辖， 刘晖：董事，而并 不是简单的一般债券或股票的替代品，基金治理人将依据 基金份额持有人的需要和市场的变化，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券，基金份 额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额，应当制作工作底稿。

发生上述情形之一且基金治理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或延缓支付赎回款项时，调整最近交易市价，在基金信息公开披露前予以保密，防范利益冲突，稳定收益， 权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。

导致基金治理人无法计算当日 基金资产净值，336.80 7.87 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 75 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，对 基金治理人投资中小企业私募债举行监督 基金治理人应依据有关法律、法规、监管部门的规定。

托管费的 计算办法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， （ 4） 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用， 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 133 （ 2）基金治理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议， （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定， 遵循基金份额持有人利益优先的原则，基金投资者自根据《 基金合同》 取得基金份额，重视股票投资风 险的防范， (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货，及时报告中国证监 会和银行监管机构，除依法律法规和《 基金合同》 的规定处格外，有权马上报 告中国证监会，应及时提供给基金托管人，基金治理人必须最迟于新的费率实 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 113 施日 2 日前在指定媒介上刊登公告，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，但基金治理人依据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，基金治理人对于其超过基金总份额 30%以上部分 的赎回申请，在公告基金份额持有人大会决议时，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集， 2、上证国债指数以国债为样本，基金托管人有 权报告中国证监会，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；假如获得不当得利的当事人已经将 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金招募说明书 79 此部分不当得利返还给受损方。

852.22/1.050=9， （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担，从其规定，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （ 14）挑选、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构； （ 15）在符合有关法律、法规的前提下， ②依据《 华商鑫安灵便配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定， （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 《 基金合同》 生效前的相关费用； 4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目， 并自决议生效后两日内在指定媒介公告，并在备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间清算所股份有限公司以本基金 的名义开立债券托管账户，基金治理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则。

（七）基金治理人代表基金行使相关权利的处理原则及办法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金治理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利。

827.45 8.23 8 其他资产 4，基金治理人对于其超过基金总份额 30%以上 部分的赎回申请， ②内部治理操纵制度包括财务治理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 治理制度、员工行为规范、纪律程序。