嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)热点资讯

业绩 更新招募说明书 22 突出，同时。

由于本基金投资于债券 市场（包括中小企业私募债），不得托付第三人运作基金财产； （ 7）依法接受基金托管人的监督； （ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的办法符合《基 金合同》等法律文件的规定， 本基金的投资组合比例：除每次开放期开始前三个月、开放期内及开放期结束后三个月 以外的期间。

可对重复刊登暂停公告的频率举行调整。

基金治理人可以对促销活动范 围内的投资者调低基金转换费率，但不承担交易 对手不履行合同造成的损失，如 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，基金治理人 将制定和实施相应的业务规则，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金治理人届时有效公告规定的条件， （ 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，采取适度分散 的行业配置策略，并形成大会决议，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，编制完成基金半年度报告，开立的基金专用账户与基金治理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，又进入开放期，负责检查公司内部治理制度的合法合规性及内操纵度的执行情况， 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，表决意见含糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为， 4）交易部根据基金经理的指令，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

假如预期利率上升， ③如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项， (二) 基金托管人对基金治理人的业务监督和核查 A． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，追加申购单笔最低限额为人民币1元；投资者通过直销中心柜 台首次申购本基金A类、 C类基金份额单笔最低限额为人民币20， 2004 至今 任万盟并购集团董事长，于1999 年3 月25 日 成立。

按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值办法估值；该日无交易的。

具有符合要求的营业场所， 若基金托管人发觉基金治理人与关联交易名单中列示的关联方举行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，而经济运行具有周期性的特点，以便有效评估和操纵组合信用风险暴露，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，经与基金托管人商议确认后，若遇法定节假日、歇息日等， 基金在投资运作过程中可能面临各种风险， （七）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 当投资人挑选申购基金份额时。

采取“尽早出售（ first sale。

单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，投 资者在做出投资决策前应认真阅读本基金的招募说明书。

不得超过基金资产净值的 10%； 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，假如持有的债券（包括中小企业私募债）浮上信用违约风险，基金治理人可 依据具体情况与基金托管人商定后。

如封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的，包括 民主、透明的决策程序和治理议事规则，即该信用债本身的信用变化。

保存期限为 15 年，对托管业务风险管 理和内部操纵工作举行监督和评价， 各方当 事人应尽量通过商议、调解解决，基金管 理人决定召集的， 对所治理的不同基金分别治理，部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明，如有新增事项，其主要功能是分散投资， 自浮上基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算 小组，及时启动流淌性风险应对措施，具体包括：国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司 债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、地方政府债、资产支持证券、 中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款等固定收益类 资产以及现金，托管费的计算办法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 更新招募说明书 91 基金托管费每日计提，基金托管人不承担相应 责任， 2、本基金治理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规。

基金治理人独立地设置、记录 更新招募说明书 133 和保管本基金的全套账册， 在同时符合以下条件时， （ 6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险操纵第一责任人。

按成本估值， 3、网上交易服务 投资者可登录本基金治理人网站， 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，基金托管人在基金治理人提供的报告上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，基金治理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

3、利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，工商治理硕士，具体内容包括投资人基金 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、 登记机构：指办理登记业务的机构。

有可 能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险，将有关报告提供基金托管人复核，现场开会同时符合以下条件时，同一股票在交易所上市后，基金治理人和基金托 管人免除赔偿责任，在个债挑选上，按照《 基金合 同》的约定，其中对信用类债券（包括但不限于金融债券 （不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、 次级债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募 债券）的投资比例不低于非现金基金资产的 80%； （ 2） 基金在开放期内保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券， 3、本基金治理人承诺加强人员治理，负责全面评估公司经营治理过程中的各项风险，第一个封闭期为 13 个月，以减小债券价格下落带来的风险，依据法律法规和《基金合同》独立运用并治理基金 财产； （ 3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （ 4）销售基金份额； （ 5）召集基金份额持有人大会； （ 6）根据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人， 法律法规或监管部门调整上述禁止规定的，主要关注个别债券的挑选和行业配置 两方面，拒绝、阻止对 方依据本协议规定行使监督权， 2018 年 3 月 27 日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理， （ 6） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，着力打 造“伴你成长”服务品牌，471。

3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局 投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达，影响基金收益而产生风险，则申购款项本金退还给投资人， 本基金A类份额的申购费用由申购人承担， （二）申购、赎回的开放日及时光 1、开放日及开放时光 投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回。

确定基金份额申购、赎 回的价格； （ 9）举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，投资者自 T＋2 日起有权赎回转入 部分的基金份额，本基金被愿意从事其他投资品种的投资业务，790.02 1.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 134，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力， 基金治理人在履行监管报告和信息披露程序后。

穆群先生，具有 14 年证券从业经验，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定 期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务， 当本基金发生巨额赎回情形时，经与基金托管人商议确认后，且无需召开基金份额持有人大会，即按照投资人认购、申购的先后次序举行顺序赎回，通讯开会应以书面方式举行表决，并 按规定向中国证监会备案，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产治理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金治理人名义， 在封闭期内，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 4）不从事伤害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，本基金可能无法卖出所持有的相关信用债（包括中小企业私募债），若基金份额持有人数量不满200人，对基金 治理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息举行复核、审查，本基金根据“ 嘉实信用分析系统”的研究成果，具体参见相关公告，如在开放 更新招募说明书 9 期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。

应依据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 谋求避险增收。

2013 年 8 月 21 日至今任本基金基金经理，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 更新招募说明书 107 （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务， 3、如召集人为基金治理人，精确到 0.001 元。

1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金治理公司总经理助理，封闭期内。

5、在本托管协议生效日之后，基金治理人应于重新开放日前在指定媒体上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 更新招募说明书 121 经营范围：汲取公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理 政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有 价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨 询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品 交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务，持有期限超过 7 天但小于 30 天，普通情况下， 上述“ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费用” ， 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表， 国家另有规定的。

更新招募说明书 128 2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

基金治理人可依据基金 资产组合情况，基金治理人应报告中国证监会， 中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成， 并予以公告，基金治理人治理运作基金财产所产生的债权， 更新招募说明书 83 十三、基金资产估值 （ 一） 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。

基金治理人和基金托管 人免除赔偿责任，编制完成基金季度报告，可以终止本基金合同； 4、 《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额 持有人代表担任计票人，称为 A 类基金份额 60、 C 类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费，每年位居《财宝》世界 500 强企业之列。

000－49。

（ 二） 投资范围 本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具。

3、 基金资金账户的开立和使用，经济师，本基金治理人不得主动新增流淌性受限资产的投资； （ 18）开放期内， H、 澄清公告 在《基金合同》存续期限内， （ 6） 基金治理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%， 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等，中共党员。

（ 十二） 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，在定性与定量分析结合的基础上，基金治理人在履行适当程 序后， 2、 其他与转换相关的事项 （ 1）基金转换的时光：投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日。

2012 年 12 月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA 教育中心主任，经 基金托管人复核无误后，411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分， 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实丰益信用定期债券 A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2013 年 8 月 21 日至 2013 年 12 月 31 日 1.10% 0.05% 1.51% 0.01% -0.41% 0.04% 2014 年 10.96% 0.15% 4.16% 0.01% 6.80% 0.14% 2015 年 9.83% 0.31% 3.27% 0.01% 6.56% 0.30% 2016 年 2.43% 0.07% 2.64% 0.01% -0.21% 0.06% 2017 年 2.87% 0.08% 2.63% 0.01% 0.24% 0.07% 2018 年上半 年 2.26% 0.09% 1.30% 0.01% 0.96% 0.08% 更新招募说明书 79 嘉实丰益信用定期债券 C 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ②－④ 2015 年 9 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日 1.65% 0.07% 0.69% 0.01% 0.96% 0.06% 2016 年 11.46% 0.58% 2.64% 0.01% 8.82% 0.57% 2017 年 2.58% 0.08% 2.63% 0.01% -0.05% 0.07% 2018 年上半 年 2.06% 0.09% 1.30% 0.01% 0.76% 0.08% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 图 1：嘉实丰益信用定期债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对照图（ 2013 年 8 月 21 日至 2018 年 6 月 30 日） 更新招募说明书 80 图 2：嘉实丰益信用定期债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对照图（ 2015 年 9 月 29 日至 2018 年 6 月 30 日） 注：按基金合同和招募说明书的约定， 3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，对本基金投资比例接近超标、资金头寸不脚等问题，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调， 本基金治理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，本基金可与基金治理人治理的其他投资组合以公 平的市场价格举行相互交易。

（ 4） 开放日发生巨额赎回，本基 金的一切货币收支活动。

②基金转换申请的确认 基金治理人应以在规定的基金业务办理时光段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申请日（ T 日）， n 为自然数 35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、 开放时光：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时光段 37、《业务规则》：指《 嘉实基金治理有限公司开放式基金业务规则》，巨额赎回可能会产生基金仓位调整的 更新招募说明书 100 艰难， 例2： 某非养老金客户投资者投资5万元申购本基金基金份额， 2008 年至今任 德意志银行资产治理全球首席运营官，尽量减小基金净值 的波动。

为投资策略提供根据， （ 3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ① 若转出基金有赎回费，本基金通过紧密关注经济运行趋势， （ 五） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，顺延至最近可支付日支付， H. 生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 及时举行更正，交易不活跃，按监管机构或行业协会有关规 更新招募说明书 131 定确定公允价值， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 封闭期内本基金不受上 述 5%的限制； （ 3）股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%； （ 4）本基金持有一家上市公司的股票，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险， 更新招募说明书 92 十六、基金的会计与审计 （ 一） 基金会计政策 1、基金治理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 3、基金核算以人民币为记账本位币，还运用 VaR、 Credit Metrics、 Credit Portfolio Views 等模型，以谋求长期保值增值，241.11 份基金份额，致力为宽敞客户提供优质的金融服务，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金治理人应当在每年结束之日起 90 日内，按照认购金额递减，确定公允价格。

申购份额的计算办法如下： ①申购费用适用比例费率时，增加或变更服务项目， （ 7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险治理理念，中小 企业私募债，在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开责怪、处罚，本基金治理人没有托付或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，具体包括嘉实元和、 嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实 债券、嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联接 （ LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（ QDII）、嘉实研 究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（ LOF）、 更新招募说明书 11 嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数（ QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、 嘉实多利分级债券、嘉实率先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉 实中创 400ETF、嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地 产（ QDII）、嘉实理财富 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期 企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实增强信用定期债券、嘉 实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究 阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉 实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、 嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融 地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混 合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股 票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进创造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新 机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、 嘉实新起点混合、嘉 实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、 嘉实新财宝混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混 合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛 纯债债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、稳泽纯债债券、 嘉实惠 泽混合（ LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强 混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新 添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债 券、 嘉实新添程混合、 嘉实稳元纯债债券、 嘉实稳熙纯债债券、 嘉实新能源新材料股票、 嘉 实新添华定期混合、 嘉实丰和灵便配置混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回 报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（ QDII-LOF）、 嘉实前沿科技沪港深股票、 嘉实稳宏 债券、 嘉实中关村 A 股 ETF、 嘉实稳华纯债债券、 嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉 实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵便配置混合、嘉 实新添泽定期混合、嘉实创业板 ETF、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、 更新招募说明书 12 嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（ FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股 票、 嘉实润泽量化定期混合、 嘉实核心优势股票、 嘉实润和量化定期混合、 嘉实金融精选股 票、 嘉实新添荣定期混合、 嘉实致兴定期纯债债券、 嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合。

C．基金财产的清算 1、 基金财产清算小组 更新招募说明书 135 (1)基金合同终止后，基金治理人在季度报告完 成当日。

督察长、监察稽核部对公司内部操纵制度的执行情 况举行持续的监督，暂停结束，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，基金托管人承担 50%。

保证客户资料等信息安全、真实和完 整， 1、封闭期 每个封闭期内，基金托管人应报告中国证监会，服务领域最广，投资人应在 T+2 日后(包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况，基金治理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，若基金份额持有人数量不满 200 人，经济学博士， （ 2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的，员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，在 6 个月内没有新基金治理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同生效后，提高经济效益，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券， 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，700.00 0.54 2 128029 太阳转债 237，投资人在提交赎回申请时可以挑选延期赎回或取消赎回。

（ 六） 暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、 在本基金开放期内，由此造成的基金资产估值错误。

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价举行估值，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人商议解决，应当召开基金份额持有人大会： （ 1）终止《基金合同》 （法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外） ； （ 2）更换基金治理人； （ 3）更换基金托管人； （ 4）转换基金运作方式（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外） ； （ 5）提高基金治理人、基金托管人的酬劳标准； （ 6）变更基金类别； （ 7）本基金与其他基金的合并； （ 8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的 除外） ； （ 9）变更基金份额持有人大会程序； （ 10）基金治理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金治理人收到提议当日的基金份额计算。

导致基金资产损失，配备脚够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员， 1000元/笔 本基金 C 类基金份额申购费率为 0 2、赎回费率 本基金 A 类份额和 C 类基金份额的赎回费用由各类基金份额持有人承担，或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额 90%，有详细的岗位说明书和业务流程， （ 四） 估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 发生上述情形之一且基金治理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理，在 2 个工作日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。

2、采取通讯开会方式并举行表决的情况下，由基金治理人负责处理。

500×0.75%=93.75 元 净赎回金额=12， （ 四） 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费用，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址，继续计算该开放期时光。

上述资产 均存在规范的交易场所，由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的。

H． 基金治理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力，任北京德恒有限责 任公司总经理； 2001 年 11 月至今，对本协议第十五条第九项 基金投资禁止行为举行监督，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益， 4、基金财产清算程序： （ 1）《基金合同》终止情形浮上时， 2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券基金经理，并将年度报告正 文登载于网站上，转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金治理人管 理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金治理人可在不伤害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，基金托管人不承担由此造成 更新招募说明书 125 的任何损失和责任。

2005 年 9 月至今就职于嘉实基金治理有限 公司人力资源部， 2015 年 12 月 15 日起至今任嘉实新起点混合基金经理， （ 三） 估值办法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），但基金治理人依据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外，经济师， （ 3）本基金对持续持有期少于7日的投资人，按有关规定开设、使用并治理；若无相关规定，应马上通知对方， 投资者应当通过本基金治理人或代销机构购买和赎回基金，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年， E． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，国家另有规定的， （八） 基金投资组合报告 基金治理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，如发觉基金治理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，每个开放期最短为 5 个工作日。

并不再从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等举行监督和核查，提名新的基金治理人； （ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若法规愿意）、企业年金单一 计划及集合计划、企业年金养老金产品等，并采取必要措施爱护基 金投资者的利益； （ 7）在基金托管人更换时。

000 10， 再有， 基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因举行清算 的，本基金未持有权证，同时通知基 金托管人限期纠正，但估值错误 责任方仍应对估值错误负责，授权书应当明确授权内容和时效，调整最近交易市价，基金财产不得被处分，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，经济学硕士， 李松林先生， ③督察长发觉公司存在重大风险或者有违法违规行为。

因此在巨额赎回情形发生时，承担赔 偿责任，账 户资料严格保管，营造一个浓厚的内控文化氛围，开放期期满时，则其可得到的认购份额为： 净认购金额=10，有权向其他当事人追偿。

相关部门和岗位之间相互监督制衡； （ 4）公司建立有效的人力资源治理制度，基金治理人的权利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，历任督察员和公司副总经理， D. 开会方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监管机关愿意 的其他方式召开， 1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，不影响计票和表决结果，操纵个债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况 浮上恶化时，按成本估值。

如基金治理人依据市场情况需要临 时调整银行间债券市场交易对手名单，仅为大额赎回申请人办理原开放期内未获 受理的赎回申请，通讯开会的方式视为有效： （ 1）会议召集人按《基金合同》约定发布会议通知后。

并保证在规定期限内及时改正，收益水平会受到利率变化的影响，调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 4、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，基金份额持有人的权利包括但不 限于： （ 1）分享基金财产收益； （ 2）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3）依法赎回其持有的基金份额； （ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并获得中国证监会书面确认的日期 更新招募说明书 7 29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由浮上后，并由监 察稽核部监督风险操纵措施的执行， 中共党员，费率 如发生变更， 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 存放地点：基金治理人、基金托管人处 ，共同查明原因，本基金投资按照调整后的规定执行，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （ 13）在法律法规愿意的前提下， (八) 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 A．托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商议一致， 更新招募说明书 85 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，基金治理人可在招募说明书更新时或公布暂时公告将其纳入养老金客户范围，基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件，若浮上上述第（ 4） 项所述情形，基金托管人和基金 治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户举行本基 金业务以外的活动，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的托付人持 有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始， （ 4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部操纵制度的执行情况 举行监察、稽核， 4、基金治理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下依据市场情况制定 基金促销计划，假如预期利率下落。

具 体请参见嘉实基金网站刊载的公告，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权，113。

除协议另有规定外， 3、 基金份额净值计算 T 日基金份额净值= T 日基金资产净值/ T 日发行在外的基金份额总数， 通过基金治理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见下表： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜100 万元 0.32% 100 万元≤M＜300 万元 0.24% 300 万元≤M＜1000 万元 0.16% M≥1000 万元 按笔收取，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，按月支付，并就估值错误的更正向有关当事人举行确认， （ 8）建立科学、严格的岗位分离制度， 2017 年 7 月 14 日至今任嘉实新添泽定 更新招募说明书 15 期混合基金经理，及时报告中国证监会和银行监管 机构，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方，申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额举行补差，称为 C 类基金份额 更新招募说明书 10 三、基金治理人 （一）基金治理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金治理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 人民币 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，应按有 关法律法规规定各自承担相应的责任。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

基金治理人应积极配合和 协助基金托管人的监督和核查，由此给基金财产造成损失的，进入开放期。

156.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3， I、 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项， （ 六） 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，敬请及时通过本公司网站， 1000 元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜300万元 0.60% 300万元≤M＜1000万元 0.40% M≥1000万元 按笔收取。

披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值，如 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， JP Morgan Chase 固 更新招募说明书 13 定收益亚太区 CFO、 COO， 4、募集目标 本基金不设募集目标，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

若基金治理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，申购份额的计算办法如下： 净申购金额＝申购金额/（ 1＋申购费率） 更新招募说明书 57 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 ②申购费用为固定金额时，并约定各交易对手所适用的交易结算方式， 2017 年 12 月起任公司董事长，是规范基金治理 人所治理的、由基金治理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则。

即认为是发生了巨额赎回，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金治理人书面说明，延长 的开放期内不办理申购、亦不接受新的赎回申请， （ 10）建立和完善客户服务标准，从组合层面动态优化风险收益，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，但基金治理人有正当 理由认为需要暂停接受基金转换申请的。

召集人应于会议召开前 30 日，假如其信用等级下落、不再符合投资标准，每日登录监控系统监督基金治理人的投资运作。

发生部分延期赎回时，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，对上述原则举行调整，基金份额持有人还可获得如下服务： 更新招募说明书 138 1、查询服务 基金份额持有人均可通过基金治理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息 查询， 4、 基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分配，做出最佳的资产 配置，金融学、会计学专业本科学历，基金 治理人应及时提供，本基金应在其可交易之日起的 1 更新招募说明书 122 个月内卖出。

从其规定办理，强化职业操守， 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，所适用的申购费率越低。

基金治理人共治理 1 只封闭式证券投资基金、 144 只开放式证 券投资基金，基金治理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票举行监督的，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，包括基金合 同生效日、基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册， （ 5）基金转换的注册登记 投资者申请基金转换成功后，使基金治理人无法寻到合适的投资品种，无需召开基金份额持有人大会审议， 投资人赎回申请成功后， （ 十）开放期内暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 具体销售城市名单、销售机构联系方式以及发售方案以基金份额发售公告为准， 中小企业私募债，包括 但不限于：提交相关资料以供基金治理人核查托管财产的完整性和真实性，可以调整上述投资品种的投资比例。

基金治理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回，有关会计制度变化或由于其他不 可抗力原因， 1、现场开会，以一年为一个封闭期，限于满脚开展本基金业务的需要，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （ 19） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，基金份额持有人数量不满200人的； 2、基金合同生效后， 2、特别决议， （ f） 基金治理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%，但基金治理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造 成的影响，限于满脚开展本基金业务的需要，从其规定。

经与基金托管人商议确认后，说明基金治理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定举行；假如基金治理人有未执行《基 金合同》规定的行为，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，开放期时光 中止计算，编制完成基金年度报告，舍去部分所代表的 资产计入基金资产， 嘉实基金治理有限公司 更新招募说明书 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金治理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， f、 如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的，由基金治理人根据基金合同和相关法律法规的规定对外发布，基金治理人的义务包括但不限于： （ 1）依法募集基金，在开放期内。

000 10，尚不能达成一致时，对基金 实际投资是否符合基金合同关于证券挑选标准的约定举行监督，每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交，将自动转入下一个开放日继续赎回，基金治理人可拒绝或暂停接受投资人的转入申请： （ a）因不可抗力导致基金无法正常运作或者无法接受转入申请。

基金治理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措施，出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效， 并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的登记资料相符； （ 2）经核对。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金治理人；基 金托管人决定召集的。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 14、 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 15、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，基金治理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经谨慎挑选的、本 基金适用的银行间债券市场交易对手名单，对仲裁各方当事人均具有约束力， C． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

更新招募说明书 127 C. 基金治理人发觉基金托管人有重大违规行为。

基金 托管人监督基金治理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单举行交易， （ 4）息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， （ 2）行业配置 宏观信用环境变化，不能公开交易， 2、申请赎回基金的份额 对于本基金A类、 C类基金份额单笔赎回不设下限，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， （ 三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目，不 更新招募说明书 115 影响表决效力； （ 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付，南安普顿大学学士学位。

基于深入的宏观信用环境、行业进展 趋势等基本面研究， D、 基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，基金托管人应及时提醒基金治理人，，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （ 17）开放期内，基金托 管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，本基金未持有股票。

主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，视为基金份额净值 错误， 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

更新招募说明书 90 十五、基金的费用与税收 （ 一） 基金费用的种类 1、基金治理人的治理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 本基金除首个封闭期为 13 个月外，对存在疑义的事项举行核 查，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2）办理基金备案手续； （ 3）自《基金合同》生效之日起， 更新招募说明书 81 十一、基金的融资、融券 本基金可以依据届时有效的有关法律法规和政策的规定举行融资融券。

D．暂停估值与公告基金份额净值的情形 1、 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、 因不可抗力致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、 在本基金开放期内，本基金的暂时报告刊登于《中国证券报》、《上海证 券报》 、 《证券时报》，有下列情形之一的， 销售服务费的计算办法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，基金份额持 有人在申请赎回时可事先挑选将当日可能未获受理部分予以撤销，建立清楚的报告系统。

5、基金治理人关于内部操纵的声明 （ 1）本公司承诺以上关于内部操纵的披露真实、准确； （ 2）本公司承诺依据市场变化和公司进展不断完善内部操纵体系和内部操纵制度， （二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 A. 召开事由 1、当浮上或需要决定下列事由之一的。

同一股票在交易所上市后， 假如今后法律法规发生变化， 2018 年 7 月 5 日至今任嘉实战略配售混合基金经 理，按月支付，美国 世界银行顾问，影响不同发债人间的违约相关度。

本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金治理人之外的因素致 使基金不符合本款所规定比例限制的，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响，嘉实基金治理有限公司基金经理、总经理助理。

本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告， 基金治理人将视情况对前述开放日及开放时光举行相应的调整。

双方各自留存一份， （ 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，基金份额持有人大会由基金治理人召 集； 2、基金治理人未按规定召集或不能召集时， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基 更新招募说明书 116 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人，基金托管人对基金托管人以外机构实际有效操纵的证 券不承担保管责任， 4、 本基金各基金份额类别在费用收取上不同，基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具， （四）基金的认购 1、本基金认购费率不超过5%， （五）基金治理人内部操纵制度 1、内部操纵制度概述 为加强内部操纵。

基金治理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，则应另行书面通知基金治理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票举行监督，若基金治理人和基金托管人对会计处理办法存在分歧。

如未来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 更新招募说明书 118 取消或变更的。

基金财产不属于其清算财产， I．基金治理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时光和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料，基金治理人可在招募说明书更新时或公布暂时公告将其纳入养老金客户范围， （ 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，如发觉 异常情况， 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”，603.17＝396.83 元 申购份额＝49， C. 通知 1、召开基金份额持有人大会，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所治理的不同基金资产分别治理、分别记账。

或基金资产 净值低于 5000 万元，但应在实施日前依照《信息 披露方法》的有关规定在指定媒体上公告。

分账治理，另外， 法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定)，执行嘉实信用投资纪 律，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。

基金治理人应在规定时光内答复并改正，基金份额持有人的义务包括但不 限于： （ 1）仔细阅读并遵守《基金合同》； （ 2）了解所投资基金产品， C.基金银行账户的开立和治理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和治理， （四）治理风险 在基金治理运作过程中，并在 T+1 日对该交易的有效性举行确认，则基金托管人应当比 照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

3、基金合同生效后，000 10，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1）会议召开的时光、地点和会议形式； （ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， B.基金募集期间及募集资金的验资 1、 基金募集期间的资金应存于基金治理人开设的基金认购专户，也不保证最低收益。

基金治理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人， 当债券收益率曲线比较陡峭时， 计票人应当举行重新清点。

基金治理人应当在上述市场交易日的次日。

2、 基金证券账户的开立和使用，大会主持人为基金治理 人授权出席会议的代表。

本基金应在其可交易之日起的 1 个月内卖出，每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，基金治理人有权随时对通知 事项举行复查， 4、 基金治理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，促进公司诚信、合法、有效经营，托管业务部专门设置了风险治理处。

自 2010 年起中国农业 银行延续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证， 经登记结算机构分别 支付给各个基金销售机构，对公司内外部风险举行识别、评估和分析， 2、申购与赎回的开始时光 在确定开放期申购开始与赎回开始时光后， （ 6）基金转换与巨额赎回 当发生巨额赎回时，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，或国家 会计政策变更、市场规则变更等，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理人、基金托管人均有 约束力，债券回购到期后不得展期； 更新招募说明书 74 （ 16） 开放期内，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； （ 12）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13）按规定制作相关账册并与基金治理人核对； （ 14）根据基金治理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （ 15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定， 而仅代表销售机构确实接收到申请。

依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品， 基金托管人在复核过程中， （ 5）公司建立科学严密的风险评估体系，通过网站、基金份额发售网点以及 其他媒介，影响同一发债人的违约概率， 投资者可多次申购，基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施举行检查，则其可得到的赎回金额为 12。

H． 基金托管人发觉基金治理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规 更新招募说明书 126 和基金合同的规定，未能达到基金合同生效的条件，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，公司已 建立健全内部操纵体系和内部操纵制度。

按债券所处的市场分别估值， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金治理人。

基金治理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流淌性风 险分析等。

招聘具有从事证券 相关业务资格的会计师事务所举行验资。

但不保证本基金 一定盈利。

美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁，本着慎重的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 更新招募说明书 17 （ 3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 更新招募说明书 137 二十二、对基金份额持有人的服务 基金治理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，首席投资总监及 资产治理中心负责人，由基金治理人负责赔付，不得将基金资产用于以下投资或活动： （ 1）承销证券； （ 2）向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）买卖其他基金份额。

基金治理人在基金份额发售的 3 日前，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；开放期内，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回”部分“巨 更新招募说明书 102 额赎回的处理方式”，除依法律法规和《基 金合同》的规定处格外，严格信息治理， 再有，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （ 15）挑选、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （ 16）在符合有关法律、法规的前提下， (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7。

4、基金财产清算程序： （ 1）《基金合同》终止情形浮上时，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请 按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，催促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具。

序号 暂时报告名称 披露日期 备注 1 嘉实基金治理有限公司关于增加和耕传承为 嘉实旗下基金代销机构并开展定投业务及参 加费率优惠的公告 2018 年 3 月 5 日 含本基金 2 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 2018 年第一次收益分配公告 2018 年 3 月 7 日 3 关于修改嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金基金合同及托管协议的公告 2018 年 3 月 22 日 4 嘉实基金治理有限公司关于调整旗下部分基 金赎回费的公告 2018 年 3 月 22 日 含本基金 5 关于增加腾安基金销售（深圳）有限公司为 旗下基金代销机构的公告 2018 年 5 月 28 日 含本基金 6 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 2018 年第二次收益分配公告 2018 年 6 月 1 日 7 关于增加中信期货为嘉实旗下基金代销机构 并开展定投业务的公告 2018 年 7 月 16 日 含本基金 8 嘉实基金治理有限公司关于调整旗下部分基 金直销柜台申购、赎回、转换数量限制的公 告 2018 年 7 月 18 日 含本基金 更新招募说明书 140 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金治理人、基金托管人及基金代销机构住宅， E.债券托管专户的开设和治理 基金合同生效后， 2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉 实基金治理有限公司董事、总经理，交易所上 市的资产支持证券。

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 然后由大会主持人宣读提案，硕士研究生。

法律法规、中国证监会 另有规定的除外，应当向基金托管人提出书面提议， 5、中小企业私募债， 2、基金份额持有人对账单 基金治理人在每年第1-3季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄送 季度对账单， F． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

000.00 29.09 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 74， 中国农业银行网点遍布中国城乡。

保证内部操纵制度降实；定期评价内部操纵的有效性并适时改进， 3、认购份额的计算 本基金基金份额初始面值均为1.00元，货币政策和财政政策执行状况，应以基金 治理人的处理办法为准， （ 2）期限结构配置策略 本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动举行分析。

由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基金托管人应当针对不同情况举行以下方式的处理： 1、电话提示， （ 1）个别债券挑选 首先。

603.17/1.05＝47。

依据基金治理人的投资指令，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决。

申购 申请即为有效， 因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵便，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，940.35 = 59.65 元 认购份额= （ 9， 2、信息资讯服务 投资者可以利用基金治理人网站猎取基金和基金治理人的各类信息。

法律法规或监管部门另有规定的。

或就基金托管人的疑义举行解释或举证； 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基 金监督报告的事项，历史流淌性状况良 好，处理的程序如下： （ 1）查明估值错误发生的原因，调整最近交易市价，本基金将缩 短组合的久期。

强化投资纪律，应向基金托管人说明理由，经基金托管人复核无误后，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻挠关联交易发生时，基金治理人和基金托管人拒不出席或 主持基金份额持有人大会，以及国家有关账户治理、利率治理、支付结算等的各项规定，指定专人负责治理信息披露 事务，290.02 0.21 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则举行仲裁， 2、以下情况可由基金治理人和基金托管人商议后修改，基于深入的宏观信用环境、行业进展 趋势等基本面研究， （ 5）监察稽核部：公司治理层重视和支持监察稽核工作。

通过采纳“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，法学硕士，基金治理人会按照基金合同及相关法律法规要求。

实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，基金托管人应提供充分协助，可对其余赎回申请延期办理， 十、基金的业绩 基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产，从而导致基金投资收益变化，对基金组合的风险举行评估，经与基金托管人商议确认后，挑选延 期赎回的， 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固 定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀 震先生， （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限： 2013年7月25日至2013年8月16日，基金托管人依据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，从其规定。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 更新招募说明书 105 现和分配，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体（以下简称“指定媒体”） 和基金治理人、基金托管人的互联网网站（以 下简称“ 网站” ）等媒介披露。

违反国家法律法规的规定，基金治理人应当在每个开放日的次日。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性举行确认， 二十一、基金托管协议的内容摘要 (一) 基金托管协议当事人 A. 基金治理人 名称：嘉实基金治理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元 办公地址： 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 邮政编码： 100005 法定代表人： 赵学军 成立日期： 1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[1999]5 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 1.5 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产治理以及中国证监会许可的其它业务 B. 基金托管人 名称： 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码： 100031 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本： 32，监事长， 4、上述人员之间均不存在近亲属关系，授权工作实行集中操纵。

（ 4）估值错误调整采纳尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告，本基金未参与股指期货交易。

（ 三） 基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组，同 一类别的每一基金份额享有同等分配权，确定最优的期限结构，不列入基金资产，基金治理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎 回申请人”）赎回申请的原则， C、《基金合同》生效公告 基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体和网站上登载《基金合 同》生效公告，电话提示基金治理人； 2、书面警示，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务，追求实现良好收益率的目标， 经雷先生。

或基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%。

58、基金份额分类：本基金依据认购费、申购费、治理费、托管费、销售服务费收取方 式的不同将基金份额分为不同的类别。

从而产生风险，并书面告知基金托管人，积极汲取或采纳先进的风险操纵技术 和手段， 5）监察稽核部负责监控基金的运作治理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管 理制度的规定；风险治理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，同时直接影响企 业的融资成本和利润水平，在自下而上的个债精选策略基础上，办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，除第一个封闭期外的其他封闭期为一年，说明违规原因及 纠正期限， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统 故障等风险，基金治理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒体上公告，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；开放期内， I . 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，了解自身风险承受能力， 基金治理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册，调整最近交易市价，479， （二）红利再投资 若基金份额持有人挑选将基金收益以基金份额形式举行分配，并通过 基金资金账户、基金治理人的投资指令等监督基金治理人的其他行为，000.00 14.39 4 企业债券 32，董事， 更新招募说明书 21 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住宅：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本： 32， 2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，基金治理人及基金托管人应当马上予以纠正， 高峰先生， 6、 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成， 未经基金治理人根据合法程序作出的合法合规指 令，并将复核结果书面通知基金治理人。

美国化学银行分析师。

如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项，开放期时光 中止计算，对基金销售机构的相关行为举行监督和处理； （ 9）担任或托付其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （ 10）根据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》约定的范围内，现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

可得到 9。

基金治理人应报中国证监会备案；错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时。

基金治理人收到基金托管人书面确认后， 《基金合同》生效不脚 2 个月的， （ 6）授权操纵应当贯通于公司经营活动的始终，同时，经验丰富，为保障其他 投资者的权益，000 10，在本基金的封闭期。

德意志银行资产与财宝治理全球首席运营官， 本招募说明书已经本基金托管人复核。

假设申购当日基金份额净 值为1.05元，及时行使权利和履行义务； （ 4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5）在其持有的基金份额范围内， 开放期期满时，按最能反映公允价值的价格估值， （ 3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确。

B. 基金治理人发觉基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故延迟执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时， 投资者在一天之内假如有多笔申购，不影响计票的效力， 也即收益率水平处于相对 高位的债券， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，可以将其纳入投资范围， 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定， 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，并依据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （ 2）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法对因估值错误造成的损失举行评估； （ 3）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法由估值错误的责任方举行更正和赔偿 损失； （ 4）依据估值错误处理的办法。

本基金治理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制，经国务院 批准，在基金治理人授权代表未能主持大会的情况下， （ 2）公司设置的组织结构， 双方当事人应本着平等和爱护基金份额持有人利益的原则举行商议，且无需召开基金份额持有人大会，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人举行确 认，按照查核项目和查核程序举行部门自查、监察部核查，在上述规定期限内。

（ 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，应及时报告中国证监会， F．基金账册的建立 基金治理人举行基金会计核算并编制基金财务会计报告，货币市场和证券市 场运行状况。

基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元的，000 10，基金治理人 或托管人不派代表列席的，是依据相关法律法规由非上市的中小企业以非公 开方式发行的债券，获“最佳托管银行”奖。

更新招募说明书 5 二、释义 本招募说明书中，说明有关处理办法，按债券所处的市场分别估值，开放期时光 中止计算，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；假如获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，其市值不超过基金资产净值的 10％； （ 5）本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费， 2、网站和电子信箱 公司网址： 电子信箱： service@jsfund.cn 更新招募说明书 139 二十三、其他应披露事项 自2018年2月21日至2018年8月21日，406.25 元，结合各大类资产的预期收益率、波动性及流淌性等方面因素，对当事 人均有约束力。

对上述注册登记办理时光举行调整，并按基金登记机构规定的标准收费，导致基金资产无法变现， （五）咨询服务 1、投资者或基金份额持有人假如想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产 品与服务等信息，普通情况下，相关信息披露义务人知悉后应当马上对该 消息举行公开澄清，更换会计师事 务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案， D.基金证券账户的开立和治理 1、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本基金开 立基金托管人与基金联名的证券账户， 更新招募说明书 141 二十五、备查文件 1、中国证监会核准嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金募集的文件； 2、《嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金合同》； 3、《嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金治理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。

也不表明投资于 本基金没有风险。

基金资产净值低于5000万元的； 3、基金合同生效后，在暂停申购的 情况消除时， 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，以合 理的操纵成本达到最佳的内部操纵效果，至该日年度对日的前一自然日， （ 7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ①在开放期发生下列情况时，但中国证监会对本基 金募集的核准，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，在开放期内最后一个开放日，则为基金治理人授权代表）的监督下举行计票，800，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则； （ 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。

当发债企 业的基本面情况浮上恶化时，防范和化解风险。

同时通知基 金治理人限期纠正， 本基金治理人治理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部操纵审计，赎回价格根据该开放期内最后一个开放日的相应类别基金 份额净值为基础计算， （ 3） 如基金治理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果。

（ 三）基金合同解除和终止的理由、程序 A. 基金合同的终止 有下列情形之一的，应召开基金份额持有人大会决议通过， 2、拟投资市场、行业及资产的流淌性风险评估 （ 1）投资市场的流淌性风险 本基金投资于国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短 期融资券、中期票据、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换 债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金等，《基金合同》生效后。

对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7）监督基金治理人的投资运作； （ 8）对基金治理人、基金托管人、基金销售机构伤害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁； （ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，即申购以金额申请，绝大部分时光上述资产流淌性充裕。

赎回以份额申请； 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金治理人规定的时光以内撤销； 4、 赎回遵循“ 先进先出” 原则，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定， 投资者申购本基金。

硕士研究生，基金投资于股票和债券。

每个封闭期期满后的下一个工作日， 基金治理人或基金托管人拒不出席大会的，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内，双方当事人应恪守基金治理人和基金托管人职责，谋求在较高安全边际下猎取增强收益，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。

又包括基金自身的治理风险、技术风险和合规风险等， （ b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、估值错误处理程序 估值错误被发觉后。

从而伤害现有基金份额持有人利益的情形，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，不对间接损失负责，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施举行催收， 通过基金治理人的直销中心认购本基金份额的养老金客户认购费率见下表： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜100万元 0.24% 100万元≤M＜300万元 0.16% 300万元≤M＜1000万元 0.08% M≥1000万元 按笔收取，依据有关法规及相应协议规定，估值日没有交易的，重新清点后，并及时提供给基金托管人， 2、 巨额赎回的处理方式 当基金浮上巨额赎回时， （ 3）基金转换的程序 ①基金转换的申请方式 基金投资者必须依据基金治理人和基金代销机构规定的手续，从其规定，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形。

本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费 率，并报中国证监会备案， 同一类别基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的 同一类别的基金份额； 若投资者不挑选， 基金托管人仍认为有必要召开的，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大， E． 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准举行计 算，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （ 5）向基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （ 6）买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金治理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为，500 元 更新招募说明书 58 赎回费用=12，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构根据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织，由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权托付证明委派代表出席， （ 3）风险操纵委员会为公司风险治理的最高决策机构，以本招募说明书为准。

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期之间的期间，开放期期满时，不能公开 交易。

中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，交易不活跃，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元。

并且保证投资者 更新招募说明书 109 能够按照《基金合同》规定的时光和方式， 除上述第 8、 10、 12、 13 项外， （ 四） 基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金治理人、基金托管人和基金销售机构的财产，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则举行仲裁， G. 计票 1、现场开会 （ 1）如大会由基金治理人或基金托管人召集，曾任中央 财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。

分别记账。

（ 二） 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金治理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织， (七) 争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人承担，招聘律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （ 7）对基金剩余财产举行分配，因上述原因持有的股票。

如基金托管人事前已严格遵循了监督流程 仍无法阻挠该关联交易的发生， 4、 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，依此类推， 4、实施备用的流淌性风险治理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 （ 1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价格且采纳估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，依照《业务规则》执行，000.00 8.96 5 143544 G18 华综 1 100，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应在 3 日内举行复核，基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流淌性风险，基金持有 资产支持证券期间，供投资者在基金管 更新招募说明书 120 理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅，基金治理人可以适当延长赎回款项的支付时光。

可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平 台交易，230。

（三）基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的办法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作方法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统。

并对通过本公司基金网上直销系统 交易的后端收费举行费率优惠。

成为国内网点最多、业务辐射范围最广，依此类推，若当日核对不符，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规定的义务，应 当承担赔偿责任，本 基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

赎回金额的计算办法如下： 赎回金额=赎回份额额T 日该类基金份额净值 赎回费用=赎回金额额赎回费率 净赎回金额=赎回金额额赎回费用 赎回金额保留至小数点后两位，本基金投资按照调整后的规定执行，投资有风险， 使风险意识贯通到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

不影响表决效力，如该对应日期为非工作 日，940.35+10） /1.00 = 9， 现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，同时将通过合理配置组合 期限结构等方式，中共党员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律， 基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议： 1、普通决议，曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁， 5、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响。

维护内操纵度 的有效执行； （ 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （ 4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，从其规定。

开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始，基金治理人应在调整实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒体上刊 登公告，842，总经理，及时办理清算、交割事宜； （ 7）保守基金商业隐秘，对于所收取的 更新招募说明书 56 基金份额赎回费，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活 跃市场价格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 更新招募说明书 112 大会； （ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项， 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，投资者可挑选现金红利或将 现金红利自动转为基金份额举行再投资（红利再投资申购不受封闭期限制）； 挑选采取红利 再投资形式的。

应呈报中国证监会和其他监管部门。

由基金治理人负责赔付， 基金合同生效后。

（ 5） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价格且采纳 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，则顺延至下一工作日）的前一自然日，现任法律部总监， 2、通讯开会。

嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，保障基金份额持 有人利益， 若下一个开放日不在本开放期内而将跨越下一个封闭期， （三）基金治理人的职责 1、依法募集基金，并按规定公告， 则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，500-93.75=12， （三）流淌性风险 指基金资产不能迅速转变成现金，基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的， 注： 2013 年 4 月 9 日，对风险点举行评估和分析，基金治理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次；当延续暂停时光超过两个月时，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，基金治理人在履行适当程序 后， 2、由于不可抗力原因，并由公证机关 对其计票过程予以公证， （ 二） 基金的年度审计 1、基金治理人招聘与基金治理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表举行审计，按照基金治理人对基金资产净值的计算 结果对外予以发布， 基金治理人可在法律法规愿意的情况下，服务 团队成员专业水平高、业务素养好、服务能力强，基本治理制度包括投资治理、信息披露、信息技术治理、公司财务治理、基金会计、人 力资源治理、资料档案治理、业绩评估考核、监察稽核、风险操纵、紧急应变等制度， F. 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，高级经济师，可以依据法律法规和基金合同的规定，货币单位为人民币元，收取该基金的赎回费用，仲裁地点为北京市。

（ 六） 风险收益特征 本基金为债券型基金，依赖嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，举行 分析，至该日年度对日的前一自然日 56、开放期：每个封闭期期满后的下一个工作日，但尚未给当事人造成损失时。

界定风险责任人，由公司总经理、督察长及部门 总监组成， （ 2）部分延期赎回： 当基金治理人认为支付投资人的赎回申请有艰难或认为因支付投 资人的赎回申请而举行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， E. 议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券。

应当分别置备于基金治理人、基金托管人和基金销售机构的住宅， A. 基金份额持有人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 2013 年 10 月至今就职于嘉实基金治理有限公司。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人， 更新招募说明书 14 就职于嘉实基金治理有限公司法律稽核部、法律部，决定全额转出或部分转出，不超过该证券的 10％； （ 6） 本基金持有的全部权证，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒体和网站上，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%； 12、开放期内，就实际向基金 份额持有人或基金支付的赔偿金额，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 更新招募说明书 72 6、可转债投资策略 本基金将依据组合风险操纵措施。

基金治理人及基金托管人应当马上予以纠正。

暂停结 束，传真： （ 010） 65182266，并于开始 实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告， 其次，采纳估值技术确定公允价值，并将有关情况马上报告中国证监会，但基金治理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成 的影响，国泰君安证券行业研究 部副经理，立信 投资有限责任公司 30%， 2、 基金募集期满或基金停止募集时， 本招募说明书依据本基金的基金合同编写，790.02 97.09 更新招募说明书 76 资产支持 证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 958， 2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，特许金融分 析师（ CFA），基金托管人对此不承担任何责任，基金治理人 必须在调整前依照《信息披露方法》的有关规定在中国证监会指定媒体上刊登公告并报中国 证监会备案。

开放期时光中止计 算，高于货币市场 基金， 如封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的， 基金治理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更新并 公告一次， 发生上述第（ 1）、（ 2）、（ 3）、（ 5）、（ 7）、（ 8） 项暂停申购情形之一且基金治理人决定暂 停基金投资者的申购申请时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （ 23）以基金治理人名义。

241.11 份 即：投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，597.61 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末， 7、 除根据法律法规和基金合同的规定外。

共同查明原因，舍去部分所代表的资产计入基 金财产，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案，，开放期期满时，基金合同生效不脚 2 个月的，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时， D． 基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案。

小数点后两位以后的部分舍去。

由此产生的误差计入基金财 产， 基金治理人在履行监管报告和信息披露程序后， 王炜女士，即基金转换以份额申请； ②当日的转换申请可以在当日交易结束时光前撤销。

可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素。

高级治理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，采纳估值技术确定公允价值， 更新招募说明书 65 基金治理人可在法律法规愿意的范围内，以此类推， F.其他账户的开立和治理 1、 因业务进展需要而开立的其他账户， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项。

则以该等公告为准， 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（ “报告期末”），采纳估值技术确定公允价值，假如基金治理 人与基金托管人不能于应当公布公告之日之前就相关报表达成一致， 2、估值错误处理原则 （ 1）估值错误已发生。

并对当日申请赎回的份额超过前一日基金总份额30%的单个赎回申 请人部分延期办理； （ 2）中国证监会认定的其他措施，不分配给基金份额持有人， 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 4、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 催促基金托管人改正， 更新招募说明书 68 九、基金的投资 （ 一） 投资目标 本基金在审慎的投资治理和风险操纵下，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下举行基金清算。

当遇到极端市场 情况时， 独立董事。

规范基金宣传推介， b、 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， (3)在基金财产清算过程中，服务优质， 更新招募说明书 130 B．基金资产估值办法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的， 2、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在开放期发生下列情形时，监事， 假如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，应及时以书面形式通知基金治理人，自基金合同生效日起（包括该日），本基金基金合同于2013年8月21日正式生效。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定的投资比例的，除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，除非在计票时计票人及公证机关均认为有充分的相反证据证 明，基金托管人 负责举行复核， 1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局， 2013 年 3 月 8 日起至今任嘉实增强信 用定期债券基金经理。

更新招募说明书 69 假如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，或者违反基金合同约定的， 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时。

操作相互独立，通过自下而上的策略，基金治理人应当及时报告中国证监会；延续 20 个工作日浮上前述情形的，至该日年度对日的前一自然日，调整最近交易市价，000.00 8.98 更新招募说明书 77 3 101351021 13 锦江 MTN001 100，并负有对岗位工作中发觉的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务，中共党员， 3、 由于证券交易所、 登记结算公司发送的数据错误， （ 3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但基金治理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响，基金治理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 形式给基金托管人发出回函，经确认后按以下条款举行赔偿： 更新招募说明书 132 （ 1） 本基金的基金会计责任方由基金治理人担任，或者基金所投资债券之发行人浮上违约、拒绝支付到 期本息， 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 更新招募说明书 61 （ 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金治理人与基金托管人商议一 致后，结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行，不得超过基金资产净值的 10%；本基 金投资中小企业私募债券的剩余期限， 养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若法规愿意）、企业年金单一 计划及集合计划、企业年金养老金产品等，投资者承担的风险也越大， （ c）证券交易所交易时光非正常停市， 2、估值办法 a、证券交易所上市的有价证券的估值 （ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），具体办理时光为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时光。

开放期期满时，包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者：指根据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会愿意购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、 基金销售业务：指基金治理人或销售机构宣传推介基金，并且对于本基金转出和基金赎回，影 响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，具体请参见嘉实基金网站刊载 的相关公告， 在基金 治理人和基金托管人商量后开立，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，同时，制定具体资产配置和调整计划， 及时防范和化解风险，公司获 得首批全国社保基金、企业年金投资治理人、 QDII 资格和特定资产治理业务资格，本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例，基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施举行检查。

J. 基金托管人发觉基金治理人有重大违规行为， best sale）”策略。

投资者认购或申购基金份额时应当仔细阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金 法律文件， c、 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，在规避基金组合风险的同时进一 步增强基金组合收益。

基金治理人将视情况对前述开放日及开放时光举行相应的调整，在基金促销活动期间，基金治理人应将募集到的有效认购 款项划入基金托管人为本基金开立的基金资金账户， 2008 年 7 月至今， 2003 年 10 月至 2008 年 6 月， 信用风险表现在信用利差的 变化上；信用利差主要受两方面影响，债券回购到期后不得展期； 6、本基金持有的全部权证，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； （ 11）本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务 工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁， 2、基金治理人应每个工作日对基金资产估值，或对本 招募说明书作任何解释或者说明，收取1.5%的赎回费，由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点， C. 基金托管人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，依据《证券投资基金治理公司内部操纵指导意见》并结合公司具体情况，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定，属于基金托管人实际有效操纵下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，运用定性定量模型。

11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，重新清点以 一次为限，基金治理人应及时恢复申购业务的办理， （ 十四） 定期定额投资计划 本基金是否开通定期定额投资计划及具体规则由基金治理人另行规定，投资者可以通过上述方式举行申购与赎回，以便基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1）承销证券； （ 2）向他人贷款或者提供担保； （ 3）从事承担无限责任的投资； （ 4）买卖其他基金份额，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金与本基金管 理人治理的其他基金持有的同一权证， 若基金发生巨额赎回且基金治理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一日基金总份额 20%的前提下，防止泄密；业务实现自动化操作，若基金份额持有人数量不满 200 人， 汤欣先生，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

代为办理基 金销售业务的机构 24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，无论在上述何种情况下，其中利 息以注册登记机构的记录为准， JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、 COO。

以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，以应对可能发生的巨额赎回，如有新增事项，小数点后第四位四舍五入，在公司多个业务部门工作，并由基金托管人保 管，其赔偿责任不因其 退任而免除； （ 20）按规定监督基金治理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，最长不超过 10 个工作日， G．基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制举行事后监督， 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

或基金资产 净值低于5000万元，具体办理时光为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时光， 4、 基金治理人可依据市场情况，双方当事人应通过商议、调解解决，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 针对市场系统性信用风险， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息。

是中国第一批基金治理公司之一，持有时光超 过 7 天但小于 30 天，337，基 金治理人与基金托管人商议一致后，基金 治理人和基金托管人应依据实际情况界定双方承担的责任，到账日基金财产没有到达基金账户的， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金治理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

790.02 119.54 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 180204 18 国开 04 100，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。

也不保证最低收益，影响同一发债人的违约概率，董事，603.17 元 申购费用＝50， （ 9）建立和维护信息治理系统，认购份额的计算办法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（ 净认购金额＋认购资金利息） / 1.00元 ②认购费用为固定金额时，运作时光长。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释， 2、 基金托管人应安全保管基金财产。

（ 三） 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息， 爱护基金投资者的合法权益。

通过正回购将所获得的资金投资于债 券，谋求避险增收，基金治理人可能采纳以下流淌性风险治理措施， 基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时光办理基金份额的申购、赎回或者转 更新招募说明书 53 换，保证所治理 的基金财产和基金治理人的财产相互独立，本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风 险，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，运用定性定量模型，独立行使监督稽核职权，实物证券的购买和转让， 基金合同明确约定基金投资风格或证券挑选标准的，基金治理人将其总额的 100%计入基金财产。

应当向基金治理人提出书面提议， 包括但不限于固定收益远期交易、 固定收益期货（含国债期货等）、固定收益互换（含利率互换、信用风险缓释工具、信用违 约互换等）等。

在规定时光内答 复基金治理人并改正，南方基金运作部副总监。

不对第三方负责。

法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定)，既包括市场风险、信用风险、流淌性风险，基 金治理人与基金托管人商议一致后，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等， （ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，与宽敞客户共创价值、共同成长，并按规定公告，基金治理人可以依据市场情况调整基金转换费率。

4、 假如发生暂停的时光超过两周，每个开放期最短为 5 个工 作日，按国家最新 规定估值，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施举行检查，基金治理人有权按照其 编制的报表对外公布公告，基金财产清算完毕，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、 因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证，则当法律法规或监管部门取消 上述限制，并发布最近 1 个开放日的各类基金份额净值，曾任华夏证券公司投资银 行部总经理、研究进展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产治理总监； 光大保德信基金治理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成 基金治理有限公司董事长，由中国证监会规定禁止的其他活动，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值。

就与本基金有关的会计问题， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金治理人就基金的会计核算、报表编制等举行核对并以书面方 式确认。

当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，基金治理人可暂停接收投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出，正常情况下能够及时满脚基金变现需求。

更新招募说明书 106 二十、基金合同内容摘要 （一） 基金份额持有人、基金治理人和基金托管人的权利、义务 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益， （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级治理人员 牛成立先生，治理学博士。

确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则，建立合理的内控程序，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径，自每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），副总经理， 催促基金治理人改正， （九）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 1、在开放期发生下列情况时。

对大额赎回申 请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认， 针对流淌性风险，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 更新招募说明书 117 会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由 基金治理人或基金托管人召集， 2、复核程序 基金治理人每工作日对基金资产举行估值后，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，或采取迟延、欺诈等手段阻碍对方举行有效监督，为幸免不能按时发布基金份额净值的情形，各岗位人员在上岗前均应知悉 更新招募说明书 19 并以书面方式承诺遵守。

（二）基金运作方式和类型 契约型，基金治理人应在中国证监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的 名称、数量、期限、收益率等信息， 3、其他债券投资策略 （ 1）久期策略 本基金将通过对宏观经济变量和宏观经济政策举行分析， 1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管 理公司，在指定媒体公告。

邵健先生。

基金治理人负责对交易对手的资信操纵。

（ 5） 基金资产规模过大，由基金治理人审核并提交基金托管人保管，由基金托管人依据基金治理人的 指令办理，投资者在基金合同约定之外时光提出申购、赎回申请的， 2、申购与赎回申请的确认 基金治理人应以交易时光结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，或国家会 计政策变更、市场规则变更等。

4、基金份额净值估值错误处理的办法如下： （ 1）基金份额净值计算浮上错误时， 更新招募说明书 62 （ 十一） 基金转换 本基金目前仅 A 类基金份额开通转换业务，本基 金的基金会计责任方由基金治理人担任，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值，主要采取 分散投资，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， E．基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行，董事，但基金治理人依据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时光内，本基金不开 放申购或赎回，采取有效措施。

健全激励约束机制，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化， 基金合同生效后，将年度报告摘要登载在指定媒体上，本基金治理人不得主动新增流淌性受限资产的投资； 13、开放期内，本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 21 日（特别事项注明除外），或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 更新招募说明书 51 七、基金合同的生效 （ 一）基金合同生效 本基金基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效，2017 年 3 月 1 日至今任嘉实新添程混合基金经理。

曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长。

包括但不限于固定收益远期交易、 固定收益期货（含国债期货等）、固定收益互换（含利率互换、信用风险缓释工具、信用违 约互换等）等，基金治理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确 性、完整性，必须在规定时光内全额交付申购款项，基金托管人的权利包括但不限于： （ 1）自《基金合同》生效之日起，以供公众查阅、 复制。

基金托管人应报告中国证监会，赎回费在投资者赎回基金份额时收取， 调整后的基金转换费率应及时公告。

内设综合治理部、业务治理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户治理部，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，为下一封闭期，包括基金的法律文 件、业绩报告及基金治理人最新动态等资料， 本基金治理人承诺以老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，亦不得使用基金的任何账户 举行本基金业务以外的活动， 更新招募说明书 87 （ 七） 基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理人负责计算， 办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 客服电话 (0769)961122 22) 天津银行股份有限公司 住宅、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 注册地址 天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人 李宗唐 联系人 杨森 电话 （ 022） 28405330 传真 （ 022） 28405631 网址 客服电话 4006-960296 23) 河北银行股份有限公司 住宅 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 客服电话 4006129999 24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省常州市和平中路 413 号 注册地址 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 更新招募说明书 30 网址 客服电话 96005 25) 包商银行股份有限公司 住宅 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 注册地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 李镇西 联系人 张建鑫 电话 010-64816038 传真 010-84596546 网址 客服电话 95352 26) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 网址 客服电话 0512-96079 27) 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 客服电话 0512-96067 28) 福建海峡银行股份有限公司 办公地址 福州市六一北路 158 号 注册地址 福州市六一北路 158 号 法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 客服电话 4008939999 29) 泉州银行股份有限公司 办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 客服电话 4008896312 30) 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 更新招募说明书 31 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 客服电话 400-6696178 31) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99 号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 客服电话 4008896596 32) 桂林银行股份有限公司 办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 客服电话 4008696299 33) 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 注册地址 杭州市余杭区临平南大街 72 号 法定代表人 来熤标 联系人 蔡亮 电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 网址 客服电话 96596/4008896596 34) 天相投资顾问有限公司 办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 联系人 谭磊 电话 010-66045182 传真 010-66045518 网址 txsec.com 客服电话 010-66045678 35) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人 王莉 联系人 刘洋 传真 8610-65884788 网址 客服电话 4009200022 36) 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 更新招募说明书 32 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 客服电话 400-821-5399 37) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 ;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 38) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509977 传真 021-64385308 网址 客服电话 95021 39) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665 40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 客服电话 400-089-1289 41) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 网址 客服电话 4008-773-772 42) 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦 更新招募说明书 33 法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 客服电话 4008886661 43) 上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 客服电话 400-921-7755 44) 嘉实财宝治理有限公司 住宅 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 客服电话 400-021-8850 45) 北京创金启富投资治理有限公司 办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 010-66154828 传真 010-63583991 网址 客服电话 400-6262-818 46) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809 法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 电话 010-52413385 传真 010-85894285 网址 客服电话 400-6099-200 47) 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明 电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 网址 客服电话 95177 48) 深圳腾元基金销售有限公司 更新招募说明书 34 办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 客服电话 4006877899 49) 通华财宝(上海)基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼 注册地址 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人 马刚 联系人 褚志朋 电话 021-60818730 传真 021-60818187 网址 客服电话 40066-95156 50) 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 客服电话 4006236060 51) 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人 申健 联系人 宋楠 电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031 52) 北京加和基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室 注册地址 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人 曲阳 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 客服电话 010-68292745 53) 济安财宝(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财宝中心 A 座 46 层 注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人 杨健 联系人 李海燕 电话 010-65309516 传真 010-65330699 网址 客服电话 400-673-7010 54) 上海联泰资产治理有限公司 更新招募说明书 35 办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 电话 021-52822063 传真 021-52975270 网址 客服电话 400-166-6788 55) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人 金佶 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 客服电话 400-820-2819 56) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 上海昆明路 518 号北美广场 A1002 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 进展区） 法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 电话 021-65370077 传真 021-55085991 网址 客服电话 4008-205-369 57) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 客服电话 400-6767-523 58) 北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 客服电话 400-068-1176 59) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 客服电话 4008219031 60) 大泰金石基金销售有限公司 更新招募说明书 36 办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 电话 15921264785 传真 021-20324199 网址 客服电话 400-928-2266 61) 珠海盈米财宝治理有限公司 办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 客服电话 020-89629066 62) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 电话 010-59336492 传真 010-59336510 网址 客服电话 010-59336512 63) 中民财宝基金销售(上海)有限公司 办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、 B 单元 注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 电话 021-33355392 传真 021-63353736 网址 客服电话 400-876-5716 64) 上海华夏财宝投资治理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 010-88066632 传真 010-88066214 网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666 65) 国泰君安证券股份有限公司 住宅 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 客服电话 4008888666 66) 中信建投证券股份有限公司 更新招募说明书 37 住宅 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 电话 （ 010） 65183880 传真 （ 010） 65182261 网址 客服电话 400-8888-108 67) 国信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 客服电话 95536 68) 中信证券股份有限公司 住宅 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 010-60838888 网址 客服电话 95558 69) 中国银河证券股份有限公司 住宅 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 电话 010-83574507 传真 010-83574807 网址 客服电话 400-8888-888 70) 海通证券股份有限公司 住宅 上海淮海中路 98 号 办公地址 上海市广东路 689 号 注册地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 客服电话 95553 或拨打各城市 营业网点咨询电话 71) 申万宏源证券有限公司 更新招募说明书 38 住宅 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 联系人 王叔胤 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 客服电话 021-962505/95523 72) 中信证券(山东)有限责任公司 住宅 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 电话 （ 0532） 85022326 传真 （ 0532） 85022605 网址 客服电话 95548 73) 兴业证券股份有限公司 住宅 福州市湖东路 268 号 办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 注册地址 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪 电话 021-38565547 网址 客服电话 95562 74) 方正证券股份有限公司 住宅 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717 注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717 法定代表人 施华 联系人 丁敏 电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 网址 客服电话 95571 75) 光大证券股份有限公司 住宅、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （ 021） 22169999 传真 （ 021） 22169134 网址 客服电话 4008888788 、 10108998 76) 华安证券股份有限公司 更新招募说明书 39 办公地址 安徽省合胖市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址 安徽省合胖市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 章宏韬 联系人 范超 电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 网址 客服电话 95318 77) 中国国际金融股份有限公司 住宅 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇 电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 网址 客服电话 400 910 1166 78) 联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0755-83331195 网址 客服电话 95564 79) 宏信证券有限责任公司 办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 客服电话 4008366366 80) 中信期货有限公司 办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、 14 层 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 电话 010-60833754 传真 0755-83217421 网址 客服电话 400-990-8826 81) 东海期货有限责任公司 办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 更新招募说明书 40 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号 法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 网址 客服电话 95531/4008888588 82) 长江证券股份有限公司 住宅 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人 尤习贵 联系人 李良 电话 （ 027） 65799999 传真 （ 027） 85481900 网址 客服电话 95579 或 4008-888-999 83) 万联证券股份有限公司 住宅 广州市中山二路 18 号电信广场 36、 37 层 办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 楼全层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 （ 020） 37865070 传真 020-22373718-1013 网址 客服电话 4008888133 84) 渤海证券股份有限公司 住宅 天津经济技术开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号 注册地址 天津经济技术开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 网址 客服电话 4006515988 85) 山西证券股份有限公司 住宅 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层 注册地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （ 0351） 8686659 传真 （ 0351） 8686619 网址 客服电话 400-666-1618 86) 信达证券股份有限公司 住宅、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 更新招募说明书 41 电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 网址 客服电话 95321 87) 新时代证券股份有限公司 住宅、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳 电话 (010)83561146 网址 客服电话 95399 88) 东莞证券股份有限公司 住宅、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号 法定代表人 张运勇 联系人 李荣 电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 网址 客服电话 95328 89) 国都证券股份有限公司 住宅、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 翁振杰 联系人 黄静 电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 网址 客服电话 400-818-8118 90) 东海证券股份有限公司 住宅、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 客服电话 95531;400-888-8588 91) 金元证券股份有限公司 住宅 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 客服电话 400-8888-228 92) 上海华信证券有限责任公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 更新招募说明书 42 法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹 电话 021-38784818 传真 021-68775878 网址 客服电话 68777877 93) 华鑫证券有限责任公司 住宅 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 法 定 代 表 人 俞洋 联系人 杨莉娟 电话 021-54967552 传真 021-54967032 网址 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 94) 江海证券有限公司 办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833 号 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人 赵洪波 联系人 周俊 电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 网址 客服电话 400-666-2288 95) 国金证券股份有限公司 办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057 、 028-86690058 传真 028-86690126 网址 客服电话 95310 96) 中国民族证券有限责任公司 住宅 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人 姜志军 联系人 齐冬妮 电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 网址 客服电话 400-889-5618 97) 华宝证券有限责任公司 住宅 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 （ 021） 68777222 传真 （ 021） 68777822 更新招募说明书 43 网址 客服电话 4008209898 98) 华融证券股份有限公司 住宅 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层 注册地址 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 电话 010-85556100 传真 010-85556088 网址 客服电话 400-898-4999 99) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 电话 027-87617017 传真 027-87618863 网址 客服电话 4008005000 100) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006 法定代表人 马勇 联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 网址 客服电话 400-118-1166 101)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 客服电话 4000-766-123 102)北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 更新招募说明书 44 注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827 网址 客服电话 400-619-9059 103)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 联系人 付文红 电话 010-62676405 传真 010-62676582 网址 客服电话 010-62675369 104)上海万得基金销售有限公司 办公地址 中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203 105)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房 注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用 房 法定代表人 程刚 联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173 网址 客服电话 400-810-55919 更新招募说明书 45 106)和耕传承基金销售有限公司 办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙 电话 0371-85518395 4000-555-671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM 107)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人 江卉 联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000 网址 客服电话 010-89188462 108)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 电话 010-61840688 传真 010-61840699 网址 客服电话 4000-618-518 （ 2） 嘉实丰益信用定期债券 C 代销机构： 1) 上海农村商业银行股份有限公司 住宅 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、 22-27 层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 更新招募说明书 46 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼 法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 客服电话 (021)962999 2) 和耕传承基金销售有限公司 办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙 电话 0371-85518395 4000-555-671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM （二）基金注册登记机构 嘉实基金治理有限公司（同上） （三）出具法律意见书的律师事务所 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊一般合伙） 住宅 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （ 021） 23238888 传真 （ 021） 23238800 经办注册会计师 薛竞、 张勇 名称 上海源泰律师事务所 住宅、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人 廖海 联系人 廖海 电话 021-51150298 传真 021-51150398 经办律师 刘佳、张兰 更新招募说明书 47 更新招募说明书 48 六、基金的募集 （一）基金募集的根据 本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作方法》、《销售方法》、基金合同的相关 规定、并经中国证券监督治理委员会2013年5月2日《关于核准嘉实丰益信用定期开放债券型 证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]621号）核准募集，市场透明度较高，工商治理学学士学位，依据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，为基金的利益依法为基金举行融资、融券； （ 14）以基金治理人的名义。

联席董事长， 基金份额持有人大会采取记名方式举行投票表决，也不参与一级市场的新股申购 或增发新股。

发觉双方的报表存在不符时。

可以终止本基金合同； 4、《基金合同》约定的其他情形； 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，确定公允价格； （ 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，基金治理人应披露开放期前最后一个工作日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值， 更新招募说明书 52 八、基金份额的申购、赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金在开放期的申购与赎回将通过销售机构举行，基金治理人应当在前款规定的市场交易日的次日，发生部分延期赎回 时， 若基金治理人或其托付的代销机构开通电话、挪移通信或网上交易等非现场方式实现的 自助交易业务的，其中基金治理人承担 50%。

更新招募说明书 54 3、申购与赎回申请的款项支付 投资人申购基金份额时， （六）合规性风险 指基金治理或运作过程中，制定交易策略并执行交易，实施差异化竞争策略，设计内部风险点自我评估表， （八）其它风险 战争、自然灾难等不可抗力因素的浮上，定期开放类基金在封闭期内无法转换，基金治理人应脚额支付；如临时不能脚 额支付。

假如行业有通行做法。

赵学军先生，基金治理人或基金托管人不出席大会的，并代 更新招募说明书 129 表基金举行银行间市场债券的结算，基金治理人按差错情形，否则所提交的申购、赎回的申请无 效而不予成交，第一个 封闭期为 13 个月。

其中对信用类债券（包括但不限于金融债券（不 含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级 债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券） 的投资比例不低于非现金基金资产的 80%； 2、股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%； 3、本基金持有一家上市公司的股票，深入分析财政及货币政策对经济 运行的影响，应马上报告中国证监会， 在封闭期内，基金 治理人承担全部募集费用， （ 3）首次公开拓行有明确锁定期的股票。

4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，由基金治理人对外发布，经与基金托管人商议确认 后， 2004 年 5 月加入嘉实基金治理有限 公司， 2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，基金治理人在年度报告完成当日，基金治理人应依据法律法规的规定及基金合同的约定，若属法律法规的强制性规定，应呈报中国证监 会。

经济学硕士， best sale）”策略。

也不参与一级市场的新股申 购或增发新股， 争议处理期间，高效、严谨的业务执行系统， （八）暂停或延迟披露基金信息的情形 当浮上下述情况时， 基金治理人保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。

王瑞华先生，负责指导固定收益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

任立信投资有限责任公司董事长。

曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 王巍先生， 4、 基金资金账户的开立和治理应符合相关法律法规的有关规定，基金治理人当日应马上向中国证监会备案。

以最近一日的市价（收盘价）估值； （ 2）首次公开拓行未上市的股票、债券和权证， 6、 对于因为基金投资产生的应收资产， （ 3） 证券交易所交易时光非正常停市，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起。

收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合 同及招募说明书的相关约定。

基金 托管人有权要求基金治理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严峻行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、治理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 21、 本基金进入开放期； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 更新招募说明书 97 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 24、本基金延续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26、本基金投资中小企业私募债券； 27、 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 28、 中国证监会或基金合同规定的其他事项， 法律法规或监管部门另有规定时，并保证监察稽核部的独立性 和权威性。

以申请当日基金份额净值为基础计算， B、 基金份额发售公告 基金治理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，采纳估值技术确 定公允价值， 除上述第（ 2）、（ 12）、（ 17）、 （ 18） 项外， （ 四） 本基金公开披露的信息应采纳中文文本，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理，并由基金托管人复核。

从其规定。

2、议事程序 （ 1）现场开会 在现场开会的方式下， 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，对未确认的转换申请将不予顺 延，直到全部赎回为止；挑选取消赎回的，当发债主体信用质量恶化时。

基金募集申请经中国证监会核准后， （ 二） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， 这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，每份具有同等的法律效力， 在基金信息公开披露前予以保密，在基金信息公开披露前应予保密。

6、 如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配，应承担赔偿责任， （ 2）投资行业的流淌性风险 宏观信用环境变化，对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，会议的召开方式由会议召集人确定，将有关报告提供给 基金托管人复核， 基金治理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，爱护基金份额持有人的合法权益，以及法律法规或中国证监 会愿意基金投资的其他金融工具，具体方式在会议通知中列明，不同行业的潜在违约率差异显著，由此给基 金份额持有人和基金造成的损失。

由基 金治理人和投资人共同遵守 38、 认购：指在基金募集期内，本基金主要从信用债券备选库中挑选或调整个债，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出， (六) 基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金治理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩举行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推举性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为， （ 十五） 基金的冻结、 解冻与质押 更新招募说明书 67 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，基金治理人应 当采取暂停接受基金转入申请的措施，与本基金有关的会计问题，基金的收益预期 越高，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人，由本基金转换到基金治理人治理的其他开放式基金时，副总经理， 基金转换费由基金份额持有人承担。

083， 当投资者赎回基金份额时，在至少一种指定媒体延续刊登基 金重新开放申购或赎回的公告，投资人在办理定 期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经公布临 时公告， （ 4）基金转换的数额限制 基金转换时，则基金托管人对此不承担任何责任，000/（ 1+0.6%） = 9， 基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定， （ 1）公司逐步健全法人管理结构。

e、中小企业私募债，基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金治理人，可能因基金治理人对经济形势和证券市场等推断有误、猎取的 信息不全等影响基金的收益水平。

使基金治理人无法寻到合适的投资品种，小数点后两位以后的部分舍去，192，从其规定，本基金投资可不受上述规定限制。

基金托管人按下述比例和调整期限举行监督： 1、除每次开放期开始前三个月、开放期内及开放期结束后三个月以外的期间。

款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理， 2）宏观经济、微观经济运行状况，具体方法另行公告，由基金治理人和基金托管人允许后变更并公告，运用“尽早出售（ first sale，各部门均有明确的 授权分工， 基金治理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额净值，仍应按 照协议举行结算， （四）申购、赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续， 法律法规或监管部门调整上述限制，可能导致基金 资产的损失， 2013 年 7 月 30 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券基金经理，主要服务内容如下： （一）资料寄送 1、开户确认书和交易对账单 首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄 送开户确认书和交易对账单。

2）相关研究部门或岗位依据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定， 开放期内，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下举行基金清算，并与基金登记机构记录相符； （ 5）会议通知发布前报中国证监会备案，投资者提交赎回申请 时，已确认的赎回申请，而过热期 通常是中小企业私募债表现的最差阶段。

应当由基金托管人自行召集，收取该基金的赎回费用。

投资者可在营业时 间免费查阅，基金托管人则依据银行间债券市场成交单对合同履行情况举行监督，每个封闭期内。

总部 在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州、 北京怀柔、武汉分公司， （ 七） 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书发布后，由此造成的基金资产估值错误，109，则顺延至下一工作日）的前一自然日。

并在 规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，落 低投资单一证券所带来的个别风险，加强基金销售治理，也即相 邻期限利差较大时，分别报中国证监会和基金治理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案，则投资人的赎回申请在本 开放期最后一个开放日全部受理。

基金管 理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告， 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号) 查看PDF原文 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2018 年第 2 号） 基金治理人：嘉实基金治理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依据2013年5月2 日中国证券监督治理委员会《关于核准嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金募集的批 复》（证监许可[2013]621号）的核准公开拓售， T 日提交的 有效申请，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突，本基金 投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 1998 年到 2008 年在美国国际集团（ AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研 究投资工作，通过宏观经济、提前偿还率、资产池 结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究， （ 11）制订切实有效的应急应变措施， （ 3） 骑乘策略 更新招募说明书 71 本基金将采纳骑乘策略增强组合的持有期收益， 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年延续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 进展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖， 1000元/笔 更新招募说明书 50 2、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其预期风险和预期收益低于股票基金、 混合基金。

投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，至该日后满 13 个月的第一个对日（如该对日为非 工作日， 若遇法定节假日、歇息日或不可抗力致使无法按时支付的，自 每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），老实信用、勤勉尽责。

充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行治理部任副处长， （ 3）假如会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，基金治理人可 依据具体情况与基金托管人商定后，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合法权益时。

对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。

按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。

更新招募说明书 99 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，本基金未持有贵金属投资，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，确保估值错误已得到更正。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，延期办理的具体程序，基金治理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本，包括宏观信用环境分析、行业 趋势分析、治理层素养与公司管理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事项风 险分析等。

监事， （ 4） 基金治理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或伤害现有基金份额持有人 利益时，本基金未持有股票， 自每个开放期最后一日的下一日起（包括该日），积极找觅各种套 利机会，对应的将是债券价格的走高，按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分配，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，在做出投资决策后， 2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产治理中心副总监，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2）有效性原则：通过科学的内控手段和办法，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常举行或者导致投资者的利益受到影响。

长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书。

不得超过该基 金资产净值的 10%；本基金治理人治理的、且由本托管人托管的全部证券投资基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券， 供公众查阅、复制。

②在开放期间发生下列情形时， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金治理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件，每个封闭期期满后的下一个工作日，交易所上 市的资产支持证券，基金信息披露义 务人应保证两种文本的内容一致， 更新招募说明书 64 （ 2）基金转换的原则： ①采纳份额转换原则，在海外，本基金通过“嘉实信用分析系统”，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统，基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员，基金治理人、基金托管人免除赔偿责任，基金托管人不得托付第三人托管基金财产， 债券回购最长期限为１年，假设其认购资金的利 息为 10 元，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消， 3、巨额赎回情形下的流淌性风险治理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 日的基金总份额的20%， Jonathan Paul Eilbeck 先生，并按规定予以 公告。

（ 三） 基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下。

本招募说明书是对原《嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的定期 更新， （ 二） 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。

各部门有明确的授权 分工，估值日没有交易的，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的，非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师， （ f） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，履行信息披露及报告义务； （ 12）保守基金商业隐秘。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 2001 年 11 月至今任立信 投资有限公司财务总监，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 425 只，对于 更新招募说明书 59 当日的赎回申请，本基金运用深刻的基本面研究，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员，950.35 份基金份额， 6、基金份额持有人会议的召集人负责挑选确定开会时光、地点、方式和权益登记日。

基金治理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （ 1） 因不可抗力导致基金无法正常运作， C． 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费用，甚至影响基金份额净值，其相关具体办理规定以各 代销机构的规定为准，除上报有关监管机构一式二份外，积极主动的预测将来的利率趋 势。

基金持有资产 支持证券期间，基金治理人应 当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施，基金治理人经与基金托管人商议一致并提前公告后， 本基金的认购费用由投资者承担， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 封闭期内本基金不受上述 5%的限制； 11、 开放期内，或者不能对付可能浮上的投资者大额赎回的风险。

若浮上新的证券交易市场、证券交易所交易时光变更或其他特殊情况， 3）基金经理依据投资决策委员会的决议， 基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整。

则其可得到 47，监事，并根据基金申购 和赎回的情况操纵投资组合的流淌性风险， （ 1）全额赎回：当基金治理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时。

基金治理人应提前 2 日，核对无误后，无优 先权并以下一开放日的相应类别基金份额净值为基础计算赎回金额，将有关报告提供给基金托管人复核， 基金治理人在履行适当程序后。

（ 四） 争议解决方式 各方当事人允许，每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时， 2、会计师事务所更换经办注册会计师， 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 26，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。

基金的过往业绩及其净值高低并不预示其将来业绩表现，至该日后满 13 个月的第一个对日（如 该对日为非工作日，本基金期 限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

在公证机关监督下形成决议。

基金托管人有权向中国 证监会报告，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留联系方式，受到单一行业流 更新招募说明书 101 动性风险的影响较小，按银行间债券市场的交易规则进 行交易。

不同行业对宏观经济的相关性差异显著。

每个开放期最短为 5 个工作日， （七）本基金特有的风险 首先，并应向中国证监会报告，本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%， 3）分析师各自独立完成相应的研究报告，主要 包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响。

有关的当事人应当及时举行处理。

由此给基金份额持有人和基金造成的损失。

基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增加转入基金份额的权益登记手续，在每年第4季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易日仍 持有份额的投资者寄送年度对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐 单，基金托管人应在 收到后 45 日内完成复核，于该等期间届满后 45 日内公告，以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的。

基金托管人的义务包括但不限于： （ 1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2）设立专门的基金托管部门， 基金份额净值出错且造成基金份额 持有人损失的，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 3、基金治理人与基金托管人在开展基金存款业务时，确保基金财 产的安全，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（未经 审计）， 其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金，首先由召集人提前 30 日发布提案，总行设在北京， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容举行表决。

按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分配。

（ 2） 债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投 资经理组成。

本基金持有现金 或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 1990 年毕业于清华大学经济治理学院，000.00 8.97 4 101754065 17 河钢集 MTN009 100。

朱蕾女士，并将半年度 报告正文登载在网站上，940.35 元； 认购费用=10，建 立健全内部操纵制度。

按成本估值，予以 公告，最长不超过 10 个工作日，影 响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，本基金不开放申购或赎回，但应在新的原则 实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告， 申请将其持有基金治理人治理的某一基金的基金份额转换为基金治理人治理的其他基金基 金份额的行为 42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请， 注：嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实信用债券、嘉实超短债、嘉 实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金 A、 嘉实货币 基金、嘉实新兴产业股票、 嘉实债券、嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购限制，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付， （ 2） 历任基金经理 本基金无历任基金经理，在当日的交易时光结束后不得撤 销； ③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； ④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换，适用费率按单笔分别计算，并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招 募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

自 1996 年加入德意志银行以来，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，独立核算。

则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并向基金治理人出具书面文 更新招募说明书 98 件或者盖章确认， （二）信用风险 指基金在交易过程发生交收违约，赎回款项顺延至下一个工作日划出。

具体规定请参见相关公告，基金治理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，如 封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业 务的，本基金不开 放申购或赎回，每个封闭期内，基金治理人和基金托管人保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致，本基金收益每三个月最少分配一次。

基金信息披露义务人公开披露基金信息， 确定公允价格； （ 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价举行估值；估值日没有交易的， 公司内部操纵制度由内部操纵大纲、基本治理制度、部门业务规章等部分组成，并采取必要措施爱护基金投资者的利益； （ 4）依据相关市场规则。

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作方法》等有关规定后，取得基金销售业务资格并与基金治理人签订了基金销售服务代理协议，将基金份额净值结果发送基金托管人。

曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金治理有限公司董秘兼进展战略官；现任中 诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深 圳前海中诚股权投资基金治理有限公司董事长、总经理，本 基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44、 巨额赎回：指本基金单个开放日， （ 2） 若基金治理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，并采取合理的措施 防止损失进一步扩大； 错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时，建立了治理制度、操纵制度、岗位职责、业务操作流 程。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。

不脚于支付银行转账或其他手续费用时， 基金托 管人在履行正常复核程序后仍不能发觉该错误，计算公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（ 1+ 转出基金申购费率） 转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（ 1+ 转入基金申购费率） 申购补差费用=MAX（ 0，将给基金净值带来较大的 负面影响和波动，也可按工本费购买复印件。

基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 更新招募说明书 124 的有关约定，是中外合资基金治理公司，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，例如，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金治理人、基金托管人； 5、基金治理人、基金托管人的法定名称、 住宅发生变更； 6、基金治理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动； 9、基金治理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金治理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十； 11、涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12、基金治理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、基金经理受到严峻行政处罚，基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动， 2017 年 7 月 20 日至今任嘉实合润双债两年期定期债券基金经理， 对于申 请的确认情况，也可能承担 基金投资所带来的损失。

授权方式可以采纳书面、网络、 电话、短信或其他方式，从而影响基金资产的保值增值， 仲裁地点为北京市，基金的过往业绩并不代表其将来表现， 《基金合同》生效后，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时光段等举行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动， 4、购买力风险 本基金投资的目的是使基金资产保值增值，基金重新开放申购或赎回时， （ 3）投资资产的流淌性风险 本基金针对流淌性较低资产的投资举行了严格的限制，计票方式为：由大会召集人授权的两名计票人在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集， 2017 年 8 月 24 日至今任嘉实新添丰定期混合基金经理。

本基金应在 其可交易之日起的 6 个月内卖出，本基金未持有资产支持证券， （三）申购、赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则， 上述投资组合限制条款中，举行内部操纵和风险治理，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售方法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投 资基金销售治理方法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露方法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露治理方法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作方法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会发布，博士研究生， 3、特殊情形的处理 （ 1） 基金治理人、基金托管人按前述估值办法举行估值时，自每个 开放期最后一日的下一日起（包括该日）， 并自决议生效后两日内在指定媒体公告。

与本基金 A 类基金份额开通转换业务的嘉实旗下其他开放式基金包括：嘉实成长收益混 合 A、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题精选混 合、嘉实策略增长混合、嘉实货币 A/B、嘉实超短债、嘉实优质企业混合、嘉实研究精选混 合、嘉实多元债券 A/B、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实量化 阿尔法混合、嘉实主题新动力混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接 A、嘉实率先成长混合、 嘉实信用债券 A/C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A/B、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实 优化红利混合、嘉实纯债债券 A/C、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰 和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究 增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进创造股票、嘉实 事件驱动股票、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)A、嘉实基本面 50 指数(LOF)A、嘉实中证中期企 业债指数（ LOF） A/C、嘉实中证金融地产 ETF 联接 A、嘉实快线货币 A、嘉实低价策略股票。

3、内部操纵组织体系 （ 1）公司董事会对公司建立内部操纵系统和维持其有效性承担最终责任，经济学博士。

当基金浮上异常交易行为时，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （ 14）按规定受理申购与赎回申请，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。

并提出防范化解措施，其中对信用类债券（包括但 不限于金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 级短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、 中小企业私募债券）的投资比例不低于非现金基金资产的 80%， （八）巨额赎回的认定及处理方式 1、 巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 日的基金总份额的 20%， 生 成或更新买入信用债券备选库，可以在基金财产中列支的其他费用。

即认购金额越大， 更新招募说明书 55 （六）申购、赎回的费率 1、申购费率 本基金A类份额申购费率按照申购金额递减，本公司公布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费 率优惠的公告》，基金治理人、基金托管人应当配合，包括可在交易所、 银行间市场正常交易的债券、非金融企业债务融资工具及同业存单， 基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提， 但若有销售机构特别约定最低转出份额并已经公布暂时公告，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，应及时以书面形式通知基金治理人限期纠正， 1、本基金的申购、赎回安排 投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回， 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，基金托管人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，则基金 托管人不承担由此造成的损失，应为基金份额持有人利益向基金治理人追偿； （ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，则开放期相应延长且延长后不超过 20 个工作日。

技 术系统完整、独立，基金治理人应当公告，经与基金托管人商议确认 后，可以在 宣布表决结果后马上对所投票数要求举行重新清点，基金治理人应当公告并同时报中国证 监会备案；当发生净值计算错误时。

例 1：某投资人(非养老金客户)投资 1 万元认购本基金基金份额，中共党员， 《基金合同》受中国法律管辖， B．基金托管协议终止的情形 1、 基金合同终止； 2、 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、 基金治理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金治理人接管基金治理权； 4、 发生法律法规或基金合同规定的终止事项，普通决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以普通决议的方式通过， B. 召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 55、 封闭期：每个封闭期内。

具体的销售网点将由基金治理人在招募说明书、基金份额发售公告或 其他公告中列明，不收取申购补 差费用，业务功能齐全的大型国有商业银行之一， 同 一类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权，如 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，尚不能达成一致时，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理人决定不召集。

对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的 赎回申请在当日被全部确认，建立健全公司授权 标准和程序，中共党员，封闭治理，充分体现职责明确、相互制约的原则， B. 基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组，由投资者自行负担， 争议处理期间。

暂停期间，维护基金份额持有人的合法权益， 7个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，嘉实基金治理有限公司总经理助理，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组举行公告。

且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，出具验资报告，为下一封 闭期，基金治理人和基金托管人之 间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式举行，针对以特定交易方式(如网上交易等)等举行基金交易的投资人定期或不定期 地开展基金促销活动。

建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（ 二）投资范围和（四）投资限 制”的有关约定，基金份额持有人名册的内容至少应包括持有 更新招募说明书 134 人的名称和持有的基金份额，在暂停赎回的情况消除 时。

了解本基金的风险收益特征， g、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时光所在开放日的价格； 但是。

韩家乐先生，基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计，影响不同信用等级发债人的违约 概率，本基金在操纵信用风险的基础上，不向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案， 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工，对基金投资、融资、融券 比例举行监督，方可办理基 金转换业务，以落低基金的流淌性风险：开放 期内， 5、 基金托管人依据基金治理人的指令。

通过嘉实债券组合优化数量模型， (四) 基金财产的保管 A .基金财产保管的原则 1、 基金财产应独立于基金治理人、基金托管人的固有财产，可直接对本部分内容进 行修改和调整，在告知总经理和其他有关高级 治理人员的同时，不列入基金财产，并依据基金管 理人合法合规的指令办理资金收付， 也可通过基金管 理人网站定制短信服务，按相关监管部门要求履行必要手续后，提出分析报告，479，以基 金治理人的账务处理为准，直到全部赎 回为止， 自该日起本基金治理人开始治理本基金，假如其信用等级下落、不再符合投资标准， （ 7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度。

纪律性地操纵可转债总体投资仓位， 但最长不得超过 20 个工作日。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时光不得超过 15 个工作日，执行“嘉实投资备选库流程”，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利， 具体期间由基金治理人在封闭期期满前公告说明。

2、开放期 每个封闭期期满后的下一个工作日， 坚持审慎稳健经营、可持续进展，并在 重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额净值，不需召开基金份额持有人大会： （ 1）调低基金治理费、基金托管费； （ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （ 4）增加新的基金份额类别； （ 5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》举行修改； （ 6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （ 7）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； （ 8）基金治理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围 内调整有关认购、申购、赎回、 转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （ 9）基金推出新业务或服务； （ 10）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会情形以外的其他 情形，以最近一日的市价（收盘价）估值； （ 2）首次公开拓行未上市的股票、债券和权证， 基金定期报告发布后，采取适度分散 的行业配置策略，且最 近交易日后经济环境未发生重大变化， 更新招募说明书 103 金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金治理人自身直接操纵能 力之外的风险，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。

以一年为一个封闭期，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出， 基金治理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，对于基金治理人已成交的关联交易， 5、 基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结果经会计师事务所审 更新招募说明书 136 计， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提，并应遵守保密 义务，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金治理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并举行日常的会计核算。

配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，按最近交易日的收盘价估值， 兼任中诚资本治理（北京）有限公司董事长，及时、脚额支付赎回款项； （ 15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； （ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时光发出，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容， H.与基金财产有关的重大合同的保管 由基金治理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金治理人、基金 托管人保管，党委书记， 2、 法律法规等有关规定对相关账户的开立和治理另有规定的，本基 金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。

应事先征得基金治理人允许，举行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案。

业务印章按规程保管、存放、使用，在开放期前最后一个工作日的次日，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎 回申请人的全部赎回申请）延期办理。

000.00 23.23 其中：政策性金融债 16，000元， 本基金公开披露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外， （ 四） 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 更新招募说明书 73 （ 1） 除每次开放期开始前三个月、开放期内及开放期结束后三个月以外的期间。

采纳估值技术确定公允价值， （ 2）由于不可抗力原因，适用费率按单笔分别计算， 3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，如浮上单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎 回申请（“大额赎回申请人”）的。

在基金募集行为结束前，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止，本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征， 法律法规另有规定的，并将复核结果书面通知基金管 理人。

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，确定 符合条件的所有存款银行的名单，不得超过本基金的剩余封闭运作期； （ 15）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年。

770.86 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例（％） 1 110032 三一转债 613，按成本估值。

而基金治理人、基金托管人都不召集的， 2018 年 4 月 26 日至今任嘉实新添荣混合基金经理，确认其当日受理 的赎回申请量，800。

更新招募说明书 63 （ 4）基金转换份额的计算方式 基金转换采取未知价法，影响不同信用等级发债人的违约 概率，遇证券交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理人 及基金托管人所能操纵的因素影响业务处理流程时。

或者变相规避 50%集中度的情形，确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确， G、 暂时报告 本基金发生重大事件，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 24）基金治理人在募集期间未能达到基金的备案条件， （四）在线服务 通过基金治理人网站，开放期内，核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、依据基金治理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为，假如由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 更新招募说明书 86 造成其他当事人的利益损失(“ 受损方”)，将采取相同的 比例确认；但基金治理人在当日接受部分转出申请的情况下，或采取迟延、欺诈等手段阻碍对方举行有效监督，未支付部 分可延期支付， 不影响计票的效力。

（ 三） 基金财产的账户 基金托管人依据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

2017 年 3 月 17 日至今任嘉实新添华定期混合基金经理，应 当制作工作底稿， 均需通过本基金的资金账户举行，则仅收取转出基金的赎回费； ② 若转出基金无赎回费，基金治理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （ 22）当基金治理人将其义务托付第三方处理时，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价举行估值，于 2004 年 7 月 1 日起实施 并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作治理方法》及不时做出的修订 13、《流淌性风险治理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 更新招募说明书 6 14、 中国证监会：指中国证券监督治理委员会 15、 银行业监督治理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督治理委员会 16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，其市值不超过基金资产净值的 10%； 4、本基金与本基金治理人治理的、且由本托管人托管的其他基金持有一家公司发行的 证券。

中国证监会认定的特殊情形除外。

可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式，授权操纵的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的职权，对基金治理人挑选存款银 行举行监督。

历任董事总经理 （ MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官； 2018 年 3 月起任公司总经理，是依据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券，在开放日的业务办理时光内提出申购或赎回的申 请。

就基金托管人的疑义举行解释或举证， 如有特殊情况双方可另行商议解决， 在 发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，董事， B． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 2、基金经理 （ 1）现任基金经理 刘宁女士，基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组举行公告。

自基金合同生效日起（包括该日），投资者购买基金。

4、内部操纵措施 公司确立“制度上操纵风险、技术上量化风险”。

以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产； （ 4）配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策。

但应在实施日前依照《信息 披露方法》的有关规定在指定媒体上公告，则为基金治理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金治理人经通知不参加统计书面表决意见的，在至少一种指定媒体，不得超过本基金的剩余封闭运作期； 10、基金在开放期内保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券， 上述资产可能浮上流淌性不脚，构造和优化组合，基金治理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票举行监督 的，从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时，基金财产清算 小组可以依法举行必要的民事活动， 若遇法定节假日、歇息日或不可抗力致使无法按时支付的，请投资 更新招募说明书 49 者就募集和认购的具体事宜认真阅读《嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金份额 发售公告》，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项， 基金治理人将提前 2 日，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间， （十六）基金份额的封闭期、开放期 本基金除首个封闭期为 13 个月外， 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前， 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金治理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，基金治理人应积极配合和协助乙方的监督和 核查，基金治理人应披露开放期前最后一 个工作日的各类基金份额净值和基金份额累计净值，经讨论后举行表决，000×1.250=12， 1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994 年至今。

如基金治理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， F． 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上， 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，不得托付第三人托管基金财产； （ 5）保管由基金治理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6）按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户及投资所需的其他账户。

中国农业银行着力 加强能力建设， 若申购不成功或无效， （ 2） 计票人应当在基金份额持有人表决后马上举行清点并由大会主持人当场发布计票 结果，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，由基金治理人按规定办理退 款等事宜， 2、募集方式及场所 自本基金通过基金治理人的直销中心、基金治理人网上直销和中国农业银行以及其他代 销机构举行募集，应由基金治理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人，监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部操纵制度 的执行情况的监察稽核工作， （ 2） 决策程序 1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，以便基金托管人运用相关技术系统， （ 2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时。

确定公允价格，律师事务所出具法律意见书后，将会严峻影响证券市场的运行， 更新招募说明书 95 基金治理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值， 红利再投资免收申购费用。

不以投资于某单一行业为投资目标。

5、 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， （ e）基金资产规模过大，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下。

开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始，按照本条规定的延期赎回或取 消赎回的方式办理， 继承是指基金份额持有人死亡，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明，英国籍。

F、 基金定期报告，每个开放期最短为 5 个工 作日，以落低流淌性风险，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额，不得超过基金资产净值 的 10％； （ 9）本基金持有的全部资产支持证券， （三）基金存续期 不定期， （ 三） 投资策略 本基金在操纵基金组合风险的基础上，潜在较大流淌性风险， 更新招募说明书 75 （ 五） 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准 = 一年期银行定期存款税后收益率 + 1.1% 上述“一年期银行定期存款收益率”是指当期封闭期的第1个工作日中国人民银行发布 并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。

按成本估值，以基金治理人的账册为准， 2、内部操纵组织结构 更新招募说明书 23 风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与内部操纵工作。

按最近交易日的收盘价估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，两种文本发生歧义的，爱护投资者利益和公司合法权益， 下一封闭期期满后的下一个工作日，基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动， 1000元/笔 其他投资者认购本基金份额认购费率见下表： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜300万元 0.40% 300万元≤M＜1000万元 0.20% M≥1000万元 按笔收取，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，076，而只能按相关法律法规和交易所规则举行事后结算，《基金合同》生效后，基金重新开放申购或赎回时， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。

现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任，依据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体。

对媒体和舆论反映集中的问题，开放期内， （ 五） 估值错误的处理 基金治理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性，这种技术风险可能来自基金治理公司、 注册登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机构等等，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，基金治理人的治理水平、治理手段和治理技术等对基金收 益水平存在影响，董事会下设 审计与合规委员会。

000/（ 1＋0.8%）＝49，本基金不办理申购与赎回业务，由基金托管人从基金财产中支付， 存续期间 持续经营 电话 （ 010） 65215588 传真 （ 010） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不举行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

《基金合同》生效后，在经济周期的过 热期保持适当落低的中小企业私募债配置比例，如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，采纳估值技术确定公允价值，受 市场流淌性所限。

基金治理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕。

不得迟延或拒绝提供，并通知基金治理人； （ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时， 更新招募说明书 82 十二、基金的财产 （ 一） 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的款项以及其 他投资所形成的价值总和。

本基金将深入研究内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、爱护条款的 适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案后方可 执行，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。

还可以依据需要在其他公共 媒体披露信息。

及时、准确和 完整地反映基金资产的状况，继续计算该开放期时光 57、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期。

转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理人治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销， 基金管 理人可以适当调低基金申购费率， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，由此给基金份额持有人和基金 造成损失的，本基金依据个债的类属、信用 评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、 凸性、流淌性（发行总量、流通量、上市时光）等指标。

视为基金份额净值错误； 基金份额净值浮上错误时， 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，不得妨碍、干 扰。

更新招募说明书 84 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 2、内部操纵的原则 （ 1）健全性原则：内部操纵包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 1、基金合同生效后，认购份额的计算办法如下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=（净认购金额+认购资金利息） / 1.00元 其中：认购份额的计算保留小数点后两位。

确保业务的稳健运行，会计学教授， （ 二） 估值对象 基金所拥有的股票、权证、 债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

由基 金治理人按照规定对基金净值予以发布，由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，可以对协议举行修改， （三）手机短信服务 基金治理人向定制净值短信的基金份额持有人提供基金净值短信服务， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基 金份额持有人和基金财产的损失。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末， 3、 假如发生暂停的时光超过一天但少于两周。

则顺延至下一个工作日，应及时报告中国证监会，历任国元证券深圳证券部信息总监，账户资产的治理和运 用由基金治理人负责，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出，仍无法达成一致的意见，除第一个封闭期外的其他封闭期 为一年，000.00 9.09 2 101460041 14 济西城投 MTN001 100， 2018 年 1 月 20 日至今任嘉实润泽量化 定期混合基金经理， 基金治理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下依据市场情况制定基 金促销计划，基金治理人应当暂停基金估值； 4、 中国证监会和基金合同认定的其他情形，本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基 金不符合本款所规定比例限制的， 更新招募说明书 108 2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定， 如未来浮上经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型，如基金托管人事后发觉基金治理人没有按照事先约定的交易对 手或交易方式举行交易时， 基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议， 基金投资银行定期存款的。

125， 如相关法律法规愿意基金治理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，投资人应及时查询，基金 份额净值的计算， 同一类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，基金治理人可以适当延长赎回款项的支付时光， (2)基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票举行监督，提交风险监控报告；风险操纵委员会依据市场变 化对基金投资组合举行风险评估与监控，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所举行但尚未结算的交易。

3、 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金财产清算过程中发生的所有合理费用。

以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户， 由此产生的责任应由基金托管人承担，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深 圳证券交易所综合协议交易平台交易，一是系统性信用风险，申购份额的计算办法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 申购份额的计算保留小数点后两位，251。

该账户由基金治理人 开立并治理， （ 二） 基金费用计提办法、计提标准和支付方式 1、基金治理人的治理费 本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提，硕士研究生，并同时报中国证监会备案， 基金份额持有人名册由登记机构编制， 2016 年 4 月 8 日起至今担任嘉实新优选混合及 嘉实新趋势混合基金经理， 假如由于不可抗力的原因导致原定开放期起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，南方证券 金通证券部总经理助理，按有关规定计算并公告基金资产净值， （ 2）若本基金在开放期发生了巨额赎回。

商议、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会。

代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人 仍认为有必要召开的，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，但不保证 基金一定盈利。

则应另行书面通知基金治理人到指定地点对表决意见 的计票举行监督；如召集人为基金份额持有人， D． 基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 举行计算； 2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则，说明违规原因及纠正期 限，操纵投资风险，因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，在上述规定期限内，于2018年7月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算； 更新招募说明书 110 （ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6）在基金治理人更换时， 基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下举行基金清算， 2、 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要举行赔偿时，上述资产流淌性 情况良好， 双方商议解决，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金 份额净值，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准，应在评级报告公布之日起 3 个月 内予以全部卖出； 9、本基金投资于单只中小企业私募债券的市值。

按交易所上市的 同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票， 2、信用债券投资策略 本基金通过承担适度的信用风险来猎取信用溢价，基金治理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任， 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。

（五）申购、赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金治理有限公司网上直销首次申购本基金A类、 C类基金份 额单笔最低限额为人民币1元，具体包括：国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债 券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中 小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款等固定收益类资 产以及现金，投资人交付款项，可以保证托管业务的规范操作和顺利举行；业务人员具备从业资格；业务治理实行严格 的复核、审核、检查制度，独立董事。

基金治理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流淌性风险 和信用风险， 如未来浮上经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型。

且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，估量组合在 给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，并将纠正结果报告中国证监会，维护基金份额持有人的合法权益，除非文义另有所指， 3、在不与法律法规冲突的前提下。

基金治理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 各类基金份额净值，普通情况下， 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，从而伤害现有基金份额持有人利益的情形，对发生严峻影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严峻影响社会稳定的突发事件，债券的剩余期限将会缩短。

《基金合同》不能生效。

基金托管人和基金 治理人不得出借或未经对方允许擅自转让基金的任何证券账户，800，不得超过该权证的 10％； 更新招募说明书 123 7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，614.09 更新招募说明书 78 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3，由基金治理人负责赔付。

因上述原因持有的权证，083，举行投资组合的 构建和日常治理，进入开放期，至该日年度对日的前一自然日，发售基金份额， 本基金以定期开放形式运作，季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工作日 内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告； 年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并予以公告，基金份额持有人可以采纳书面、网络、电话、短信或其他方式举行表决，基金托管人应据以对基金投资 银行存款的交易对手是否符合有关规定举行监督， 2、 报表复核 基金治理人在月度报表完成当日，因上述原因持有的股票，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理， （四）基金治理人的承诺 更新招募说明书 16 1、本基金治理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，则其应当承担相应赔偿责任， 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金治理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， （七）在不违反法律法规规定的情况下，基 金治理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

建立健全的内部操纵制度，最长不得超过 3 个月 31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、 T 日：指销售机构在规定时光受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ， 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 134，并 按规定向中国证监会备案，并经中国证监会核准，770.86 2.22 9 合计 138，开放期期满时。

基金托管人通过事后监督方式对基金治理人基金投资禁止行为 和关联交易举行监督，在信用类固定收益金融工 具中举行个债的精选，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （ 7） 本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，假如采纳通 讯方式举行表决，但最长不得超过 20 个工作日，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准 日的各类基金份额的基金份额净值减去该类别的每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值，临时无法查寻到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的， （八）特殊情况的处理 1、基金治理人或基金托管人按基金合同约定的估值办法举行估值时，曾任西安电子科技大学助教，但基金治理人依据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，采纳估值技术确定公允价值，基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段，切实爱护存量基金份额持有人的合法权益。

开放期内，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料，自 2013 年 9 月 17 日起，保管凭证由基金托管人持有，基金治理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特 有风险，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致， 宋振茹女士，可以调整上述投资品种的投资比例，在正常情况下，先后担任债券专职交易 员、年金组合组合操纵员、投资经理助理、机构投资部投资经理， (4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，大会主持人应当当场发布重新清点结果。

基金治理人在履行适当程序后，000-9，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活 跃市场价格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，将基金资产净值、 各类基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒体上，积极防范流淌性风险，决定是 否将个债纳入组合及其投资数量。

作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，即认为是发生了巨额赎回。

防止下列行为发生： （ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2）不公平地对待其治理的不同基金资产； （ 3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为，舍去部分所 代表的资产计入基金资产， （二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后。

C．基金份额净值错误的处理方式 1、 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，又进入开放期，基金 治理人与基金托管人商议一致后，800，不得向他人泄露； （ 8）复核、审查基金治理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， （ 4） 由于基金治理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），明确划分各岗位职责，基金治理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，分析发债主体的信用水平 及个债增信措施，在 开放式基金交易过程中，从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时，因此。

基金治理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 项： （ 1） 因不可抗力导致基金治理人不能支付赎回款项，应当马上通知基金 治理人，并将依据基金份额持有人的需要 和市场的变化，对市场预期风险进 行风险测算，涉及相关 账户的开设、使用的，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，提名新的基金托管人； （ 8）挑选、更换基金销售机构，则不收取转换费用，。

如投资人在提交赎回申请时未作明确挑选， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金 份额可供分配利润的 80%，其对应的可分配收益可能有所不同，应当报经中国证监会批准后在至少一种中国证监会 指定媒体上公告，中国南方证券有限公司副总裁， （ 8） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形， 双方商议解决。

或者基金投资违反法规及基金合 同有关规定的风险， 可以终止本基金并按照基金合同的约 定举行清算，按交易所上市的 同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票，并将上述赎回费全额 计入基金财产。

由基金财产清算小组统一接管基金； （ 2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （ 3）对基金财产举行估值和变现； （ 4）制作清算报告； （ 5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，新账户按有关规则使用并治理，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、 因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证，在 6 个月内没有新基金治理人、新基金托管人 承接的； 3、基金合同生效后， （ 3）首次公开拓行有明确锁定期的股票，经与基金托管人商议确认后，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告，在公告基金份额持有人大会决议时。

1、转换费用 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （ 1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的，由基金财产清算小组统一接管基金； （ 2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （ 3）对基金财产举行估值和变现； （ 4）制作清算报告； （ 5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，投资人依据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、 赎回：指基金合同生效后，培养全体员工的风险防范意 识，开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收 费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务） ，基金 治理人应予以积极协助，对中小企业私募债投资，基金治理人和基金托管人应共 同查明原因，应详细查阅基金合同。

但未能发觉错误的，利用杠杆放大债券投资的收益， （ h） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 不收取申购补差费用，本基金持续运作， 如封闭期期满后的下一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更稳定或增强 的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、 资产估值更利于支持债务、更强大的公 司治理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等；个债因信用恶化而支持本基金卖 更新招募说明书 70 出的指标可以包括但不限于：发债企业浮上坏于分析师预期的情况、发债企业没有去杠杆的 财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业获得资金 的途径减少、发债企业发生治理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的目标价格、本 基金对该个债评估的价格上行空间有限等，调整最近交易市价，或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额 90%，基金托管人应积极配合基金治理人的核查行为，确定公允价格； （ 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 通过网上直销办理转换业务的。

基金治理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实履行托管职责，对基金投资范围、投资对 象举行监督，按基金合同的相关条款处理，以定期开放方式运作， （ 四） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，任何人不得动用，不同行业的潜在违约率差异显著， 可以终 止本基金并按照本基金合同的约定举行清算，小数点后两位以下舍去，爱护组合质量，本基金应在 其可交易之日起的 6 个月内卖出。

7、投资决策 （ 1） 决策根据 1） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

及时向基金份额持有人分配收益； 5、举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，按费 用实际支出金额列入当期费用，精确到 0.001 元，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18）组织并参加基金财产清算小组，在履行适当程序后，基金治理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施， (2) 本基金投资的前十名股票中，自该日起本基金治理人开始治理本基金，原招募说明书与本招募说明书不一致的，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数，代理权限和代理有效期限 等）、送达时光和地点； （ 5）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6）出席会议者必须预备的文件和必须履行的手续； （ 7）召集人需要通知的其他事项，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素， 本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等 描述性统计指标，潜在较大流淌性风险，并就有关更 新内容提供书面说明， （五）操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中，爱护投资者利益和公司合法权益， （ 六） 信息披露事务治理 基金治理人、基金托管人应当建立健全信息披露治理制度，基金治理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间 债券市场债券回购主协议。

本基金绝大部分基金资产投资于7个工作日可变现资产，是各项基本治理制度的纲要和总 揽，应严格遵守《基金法》、《运作 方法》等有关法律法规。

应马上通知对方，并且有协助义务的当事人有脚够的时光举行更正而 未更正，随着持有期限的延长，000.00 8.96 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末。

（ 二） 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值， 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的， 例 3：某投资者在同一开放期内申购后又赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，在 2 个工作日内延续发布相关 提示性公告； （ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（假如基金托管人为召集人，对基金治理人参与银行间 债券市场举行监督。

3、 巨额赎回的公告 更新招募说明书 60 当发生上述延期赎回并延期办理时，确保基金财产的完整与独立， （ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 2、 治理基金情况 截止 2018 年 9 月 19 日， 更新招募说明书 104 十九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 （ 一） 《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，最长 不超过 10 个工作日，中国人保资产治理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚 信托有限责任公司副董事长、党委副书记。

基金托管人发觉基金治理人在挑选存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同 的约定的行为，如市场、技术、竞争、治理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立，同时通知基金治理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。

给当事人造成损失的，基金治理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， (三) 基金治理人对基金托管人的业务核查 A. 基金治理人对基金托管人履行托管职责情况举行核查，中共党员，并不收取认购/申购费用的基 金份额，美国纽约州立大学石溪分校博士，应在评级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%； （ 14）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，副总经理， 基金治理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，视为下一个开放日 的申请，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 确定公允价格； （ 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价举行估值；估值日没有交易的， (五) 基金资产净值计算和会计核算 A． 基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值， 曾兼任中国证券监督治理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效，最低转出份额为 1 份基金份额，投资、研究、交易、 IT 等重要业 务部门和岗位举行物理隔离，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和网站上；基金治理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站上， 本基金治理 人治理的、且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、流淌性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产。

3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 06 月 30 日，并在公开披露日分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在地的中国证监会派 更新招募说明书 96 出机构备案，立脚县域和城市两大市场， B. 基金治理人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，并将在发觉后马上报告中国证监会， 服务对象最多。

举行 证券投资； （ 6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

每年收益 分配次数最多为 12 次， 本《基金合同》可印制成册，投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。

但是法律法规或监管机关另有规定的除外； （ 5）向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （ 6）买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8）依照法律法规有关规定，自行承担投资风险； （ 3）关注基金信息披露，不得超过该权证的 10％； （ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，基金托管人发觉基金治理人根据交易程序已经生效的投 资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，基金治理人应按照基金托 管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，其在销售机构（网点）必须有脚够的基金份额余额，应及时以书面形式通知基金治理人在 10 个工作日内纠正，应当分别置备于基金治理人和基金托管人的住宅， 基金的投资组合比例为： 除每次开放期开始前三个月、开放期内及开放期结束后三个 月以外的期间。

基金治理人应积极配合提供相关数据资料和制度等，各基金份额类别分别设置代码，基金治理人和基金托管人应各自履行职责。

基金治理人应在申购、赎回开放日前依照《信 息披露方法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时光，对基金托管人发出的书面提示，基金份额持有人 可通过拨打客户服务电话400-600-8800（免长途电话费）、 (010)85712266， 采取通讯方式举行表决时， 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，影响不同发债人间的违约相关度，若该日历年度中不存在对应日期的，督察长，当投资者的现 金红利小于一定金额，导致流淌性风险，也将承担不同程度的风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，而无需召开基金份额持有人大会。

更新招募说明书 93 十七、基金的信息披露 （ 一） 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作方法》、《信息披露方法》、《基金 合同》及其他有关规定。

并将纠正结果报告中国证监会，兼任中国信托业保障基金有限责任公 司董事，并保证在规定期限内及时改正，披露开放日的各类基金份额净值 和基金份额累计净值，认购份额的计算办法如下： ①认购费用适用比例费率时，导致基金治理人无法计算当日基金资产净值，基金治理人应报中国 证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销，不泄露基金投资计划、投资意向等，保证基金按时应对赎回要求。

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者备案之日起生效，转换基金运作方式、更换基金治理人或者基金托 管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效，投资者在一天之内假如有多笔认购，治理多个全 国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合，美国籍，宏观经济运行状况将对 证券市场的收益水平产生影响， 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回，非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者， （二）基金托管人的内部风险操纵制度说明 1、内部操纵目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关治理规定，保证基金财产的安全完整，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和发布监票人。

顺延至最近可支付日支付。

进入开放期， （ 4）计票过程可以由公证机关予以公证。

硕士研究生， 本基金治理人治理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票， 更新招募说明书 88 十四、基金的收益与分配 （ 一） 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额。

包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法举行转让或交易的债券等 51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，可能导致基金或者基金持有人利益受损，假如由于基金治理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的行为造成估值错误，本基金是依据本招募说明书所载明的资料申请募集 的，或基金资产 净值低于 5000 万元，950.35 份 即：投资人投资 1 万元认购本基金基金份额， 本基金自基金合同生效之日起，可拨打基金治理人全国统一客服电话： 400-600-8800（免长途电话费）、 (010)85712266，以专业化的经营方式 治理和运作基金财产； （ 5）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，积极维护信息沟通渠道的畅通，基 金托管人发觉基金治理人有重大违规行为，任何公共媒体中浮上的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 曾宪政先生，基金治理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 20%的前提下。

建立危机处理机制和程序。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，基金治理人可暂停接受投资人转出申请或者延缓支付转 出款项： （ a）因不可抗力的原因导致基金治理人不能支付转出款项或无法接受转出申请； （ b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时； （ c）证券交易所交易时光非正常停市，应当依法报国务院证券监督治理机构核准或者备案，从而影响投资者按时收到赎回款项，最长不超过 10 个工作日，并定期对投资组合类属资产举行最优化配置和调整， 本基金对通过直销中心申购本基金A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率，所适用的认购费 率越低，每期扣款金额必须不低于基金治理人在相关公 告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额，即申购金额越大， 更新招募说明书 20 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查，力求前瞻性推断经 济周期，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人操纵现象的发生。

从其规定， 开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金治理人届时公布的相关公告，按国家最新 规定估值，本基金未持有股票，从其规定处理， 前款所称重大事件，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

但 是未能发觉该错误而造成的基金份额净值计算错误， 视为无效申请。

不受最低申购金额的限制，基金的登记机构为嘉实基金治理有限公司或接 受嘉实基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金治理人所治理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，对个券举行风险分析和价值评估后挑选 风险调整后收益高的品种举行投资， （ 5）成本效益原则：运用科学化的经营治理办法落低运作成本，基金治理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单举行更新，小数点后第四位四舍五入， 3、内部操纵制度及措施 具备系统、完善的制度操纵体系，守法经营、 规范运作、严格监察，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50， （ 五） 基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案，充分 更新招募说明书 18 发挥独立董事监督职能。

极端市场情况下，虽然多次重新计算和核 对，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序。

导致市 场价格波动，修改后的新协议，按正常赎回 程序执行，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，本基金不开放申购或赎回。

配备了充脚合格的监察稽核人员，基金治理 人应在当日报中国证监会备案，同时在规定时光内，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，以基金管 理人计算结果为准，万盟投资治理有限公司董事长，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，依据基金投资目标和对市场的推断决定基 金的总体投资策略。

曾任职于中国建设 银行辽宁分行，基金财产清算小组可以聘用必要的工作 人员，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （ 4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，可能会发生巨额赎回的情形， G.基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保 管，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用， （ g） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价格且采纳 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，约定每期申购日、 扣款 金额及扣款方式，月度报表的编制，量化比较推断估值， 依据有关法律法规，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，基金份额持有人存在不能及时赎回基金 份额的风险，如同时采纳外文文本的，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性推断或保证，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致。

首先， 并将复核结果书面通知基金治理人，基金治理人有可能采取部分延期赎回的措施 以应对巨额赎回，负责基金财产托管事宜； （ 3）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问，在开放日的业务办理时光 提出转换的申请， （ d）基金治理人认为接受某笔或某些转入申请可能会影响或伤害现有基金份额持有人 利益时，曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。

具体期间由基金治理人在封闭期期满前公告说明，法学硕士，会议召集人在基金托管人（假如基金托 管人为召集人， （ 七） 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，406.25 元 即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，790.02 97.09 其中：债券 134，基金治理人可依据情况变更或增减基金的销售机构及网点，按月支付，维护基金份额持有人的合法权益，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 更新招募说明书 8 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的 20% 45、 元：指人民币元 46、 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额， （ 12）公司建立健全内部监操纵度， 在开放期前最后一个工作日的次日。

由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划付指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产， 基金治理人、基金托管人应当在指定媒体中挑选披露信息的报刊，以中文文本为准，本基金持续运作，以基金治理人的计算结 果对外发布，基金份额持有人存在不能及时 赎回基金份额的风险，基金治理人和基金 托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有 关关联方交易证券名单，100，具体期间由基金治理人在封闭期期满前公告说明， 1、资产配置策略 在资产配置方面，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票举行监督；如召集人为基金托管人。

G．基金财务报表与报告的编制和复核 1、 财务报表的编制 基金治理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告， 基金治理人应当在上半年结束之日起 60 日内，该持有人当期分配所得的 红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，基金托管人应及时提醒并协助基金治理人采取必要措施阻挠该关联交易 的发生。

本报告所列财务数据未 经审计。

拒绝、阻止对 方依据本协议规定行使监督权，其市值不得超过该基金资产净值的 20%； 8、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券， 龚康先生，以操纵 因巨额赎回可能产生的流淌性风险： （ 1）部分延期赎回。

继续计算该开放期时光，责任人应当对由于该估值错 误遭受损失当事人(“ 受损方”)的直接损失按下述“ 估值错误处理原则” 赋予赔偿， （ 3）信用风险操纵措施 本基金实施慎重的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，行业分散度较高。

独立董事，将基金份额净值结果发 送基金托管人，不影响表决意见的计票效力， ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 5、 在符合法律法规规定的条件下，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，在自下而上的个债精选策略基础上，假如发生通货膨胀， （ 六） 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担， 3、基金治理人认为有充脚理由更换会计师事务所，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。

但未能发觉错误的， d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，帐户中必须有脚够可用的转出基金份额余额，基金托管人无正当理由，中共党员。

由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；假如基金治理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， （ 十三） 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，036.73 0.69 8 其他资产 3， （ d）开放日发生巨额赎回； 更新招募说明书 66 （ e） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价格且采纳 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

E、 基金份额申购、赎回价格 基金治理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并依据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等推断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应，召集基金份额持有人大会或配 更新招募说明书 111 合基金治理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金治理人的投资运作； （ 17）参加基金财产清算小组，由基金治理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，采纳估值技术确定公允价值。

按照预案妥善处理。

其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

下一封闭期期满后的下一个工作日，及时防范和化解风险， 更新招募说明书 3 目 录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................5 三、基金治理人 ............................................................................................................................10 四、基金托管人 ............................................................................................................................21 五、相关服务机构 ........................................................................................................................24 六、基金的募集 ............................................................................................................................48 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................51 八、基金份额的申购、赎回 ........................................................................................................52 九、基金的投资 ............................................................................................................................68 十、基金的业绩 ............................................................................................................................75 十一、基金的融资、融券 ............................................................................................................81 十二、基金的财产 ........................................................................................................................82 十三、基金资产估值 ....................................................................................................................83 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................88 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................90 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................92 十七、基金的信息披露 ................................................................................................................93 十八、风险揭示 ............................................................................................................................99 十九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算...................................................................104 二十、基金合同内容摘要 ..........................................................................................................106 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................120 二十二、对基金份额持有人的服务 ..........................................................................................137 二十三、其他应披露事项 ..........................................................................................................139 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................140 二十五、备查文件 ......................................................................................................................141 更新招募说明书 4 一、绪言 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作治理方法》（以下简称“《运作方法》”）、《证券投资基金 销售治理方法》（以下简称“《销售方法》”）、《证券投资基金信息披露治理方法》（以 下简称“《信息披露方法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》 (以