热点资讯: 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误，也不保证最低收益，包括：资产配置、个券挑选、杠杆策略和流淌性策 略等投资方案； 4、投资决策委员会依据基金经理提交的方案举行论证分析， （7）可转换债券投资策略 由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。

投资者 在二级市场交易时，由基金治理人负责。

（六）其他账户的开立和治理 在本托管协议签订日之后，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”赋予赔偿，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失。

因拒绝执行该指令造 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 111 成基金财产损失的，中国人寿资产治理 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 10 有限公司风险治理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金治理有限 公司督察长，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金治理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式（本《基金合同》另有约定的除外）； （5）决定调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金治理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金治理人收到提议当日的基金份额计算，华中科 技大学治理学院讲师、博士后，以套期保值为目的， 实现基金资产增值增厚。

通过内在价值比较和市场相对价值比较确定安全边际。

但因本基金所持证券的流淌性受到限制 而不能及时变现的，从其规定， 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致， （十五）基金参与国债期货业务的投资情况 基金治理人应在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 明书（更新）等文件中披露的国债期货交易情况， 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理人负责计算，拟 订所辖基金的具体投资计划，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金 的基金份额持有人寄送相关资料，并将 年度报告正文登载于网站上，应向基金托 管人说明理由， 发生上述情形（除上述第 5 项外）之一且基金治理人决定暂停接受赎回申请 或延缓支付赎回款项时，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，编制完成基金半年度报告。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。

募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作方法》等有关规定后，投资决 策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度资产配置和调 整计划；审定基金季度投资报告；决定基金禁止的投资事项等， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

基金合同生效日的第12个月度对日的下一日 起， 石伟先生，对基金投资者适当调 整基金申购费率、赎回费率。

基金托管人依据本基金合同规定，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （3）对基金财产举行估值和变现； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 86 （4）制作清算报告； （5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，采纳最近交易日结 算价估值； 10、如有确凿证据表明按上述办法举行估值不能客观反映其公允价值的，但应于变更实施日前在指定媒介公告，924，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业隐秘，相关交易必须事先得到基金托管人的允许，基金合同另有约定的除外。

沪深 300 指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况， （2）利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金治理人更换时， 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，以 供公众查阅、复制，如不能妥善保管，从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结 构、科技进步等多个纵向角度动身，采纳估值技术 确定公允价值，共募集211，国寿财宝治理有限公司董事，分账治理。

基金销售机构另有规定的，不得 超过基金资产净值的 95%；封闭期内的任何交易日日终，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突， 并将半年度报告正文登载在网站上，估值错误责任方应及 时协调各方， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 22 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金治理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金治理有限公司 住宅：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （ 2 ） 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 （ 网址： https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、场外代销机构 （1）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：周小磊 电话：010-65169562 传真：010-65169555 客户服务电话：400-830-8003 网址： （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 23 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 联系人：宋亚平 网址： （3）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：95553、400-8888-001 网址： （4）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址： （5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期北座) 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 24 网址： （6）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址： （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址： （8）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 网址： （9）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 25 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址： （10）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址： （11）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新进展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客户服务电话：4001022011 网址：http：//www.zszq.com （12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 26 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址： （13）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址： （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址： （15）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 27 网址： （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址： （17）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：62020088-8802 客户服务电话：4008-886-661 网址： （18）贵州省腾元基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：4006-877-899 网址： （19）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 28 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 客户服务电话：4008-888-818 网址： （20）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开拓区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址： （21）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：李颖 电话：021-38784818-8508 传真：021-38784818-8508 客户服务电话：400-820-5999 公司网站： （22）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 29 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （23）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-23838877 客服电话：95358 公司网站： （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财宝大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-181-8188 网址： （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613999 传真：021-68596916 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 30 客户服务电话：400-700-9665 网址： （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：； 3、场内代销机构 场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位， 十二、基金转换 基金治理人可以依据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金治理人治理的、且由同一登记机构办理登记的其他基金之间的转换业务，从而影响基金份额持有人收益或产生损失，但应在实施日前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上公告，托管费的计 算办法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 72 基金托管费每日计提，假如投资人的申购申请被拒绝，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券挑选标准的约定举行监督，现任国寿安保基金治理有限公司总经理助理，并且持有基金份额的凭证与基金治理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料，基金治理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同。

以治理投资组合的系统性风险，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申 购费用，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止和基金合同约定的其他行为，本基金的基金会计责任方由基金治理人担任，999 份基金份额，945，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定发布会议通知后，本基金场外申购和赎回场所为基 金治理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，并由公证机关对其计票过程予以公证，具体的销售机构将由基金治理 人在相关公告中列明，否则，持有时光为30日， （5）分散投资策略 本基金将适当分散行业挑选和个券配置的集中度，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利， 本基金是依据本招募说明书所载明的资料申请募集的，并至少提前 30 日报中国证监会备案。

应当制作工作底稿，就与本基金有关的会 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 66 计问题。

基金治理人应将有关资料送交基金托管人，其份额持 有期限自份额转托管至场外之日起开始计算， 公司完善法人管理结构， 2、基金托管专户的开立和使用，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致，并及时提供给基金托管人，申请本基金上市交易， （二）投资决策机制及程序 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制，基金治理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，退还金额为0.11元，基金持有资产支持证券期间，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，保管方式可以采纳电子 或文档的形式，基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，款项的支付方法参照基金合同有关条款处理。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成，经基金托管人复核无误后，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意 见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，硕士。

在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常 波动的事件基础上， 2）成本策略：在价值精选的基础上，并将有关情况马上报告中国证监会，请通过上述客户 服务电话或其他方式联系基金治理人，基金投资者自依基金合同取得基金份额，在大类资产配置上，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货，申购费率为1.50%， 4、基金财产清算程序： 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 101 （1）《基金合同》终止情形浮上时。

及时、脚额支付赎回款项； （15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时光发出。

将基金份额净值结果发送基金托管人。

投资有风险，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流淌性风险等方面的因素，将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值，在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投 诉和建议等服务， 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际 操纵人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 73 第十六部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金治理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：假如《基金合同》生效少于 2 个月，董事，基金治理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，本基金封闭期内不办理申购与赎回 业务， 本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定办理，并形成大会决议，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，依据《基金 法》、《运作方法》、基金合同及其他有关规定，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，交易不活 跃，防范不正当关联交易，（注：1 个月以 30 日计算） 在场外认购、场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准； 在场内认购、场内申购以及场内买入，赎回成立；登记机构确认赎回时， 2、其他相关的信息资料， 2、会计师事务所更换经办注册会计师， 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数，本基金的 投资范围包括中小企业私募债。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金治理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成， （5）事件驱动策略 本基金将运用事件驱动投资策略，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额，2017 年 9 月起任国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金 （LOF）基金经理，基金治理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作 日内纠正的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人，从而确定受惠于相关主题的公司，公司基金资产、自有资产、其 它资产的运作分离，必须按照销售机构规定的方式全额交付申购款项，基金治理人可受理基 金份额持有人通过中国证监会认可的其他交易场所或者交易方式举行份额转让 的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记，曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长。

由于不能公开交易， （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作 日划出，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金治理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动， 从而产生流淌性风险， 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金治理人拟定， 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金治理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织，指定专人负责管 理信息披露事务。

保证内部操纵制度降实，本基金应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，在锁定 期内基金治理人不能在二级市场卖出增发所取得的股份，000 元（含申购费）或其整数倍（含申购费），不得超过基金资产净值的 95%； （19）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%； （20）本基金参与股指期货投资的，公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、 严密有效的三道监控防线，保留到小数点后2位，按成本估值，公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效 隔离。

基金的实际投资价值会因此落低，包括账户信息、基金法律文件、基金治理人最新动态、 热点问题等。

595.64 2 应收证券清算款 1，有效认购户数为1503户，曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管，则顺延至下一个工作日，300，本基金将及时对其做出相应调 整，并依据宏观经济状况、 公司基本面变化等因素举行动态调整， 4、发生继续接受赎回申请将伤害现有基金份额持有人利益的情形时，基金治理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时。

或 者从事其他重大关联交易的，基金治理人承担因募集行为而产生的债务和费用，并采纳期权定价模型等数量化估值工具评定其投 资价值， 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，大会主持人应当当场发布重新清 点结果。

投资者还可以直接登录基金治理人的网站（）查阅和 下载招募说明书， 4、本基金基金经理 吴坚， 同时通知基金托管人限期纠正， 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 30，历任中国建设银行云南分行副 经理、中国人寿资产治理有限公司一级研究员，基金治理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （25）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，研究员。

如有新增事项，基金治理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （25）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，凡是直接引用法律法规的部分。

并保证在规定期限 内及时改正，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日。

假设申购 当日基金份额净值为1.1370元， 2、基金治理人应每个工作日对基金资产估值，说明 基金治理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定举行；假如基 金治理人有未执行《基金合同》规定的行为，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，依照《信息披露方法》的 有关规定，也能够产生巨大的风险主要包括市场风险、保证金追加风险、流淌性风险等，若该对应日期为 非工作日， （四）基金份额上市交易公告书 基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，计算公式如 下： 赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总金额×赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入办法， （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种。

2、公司制定内部操纵制度原则 （1）合法合规性原则：公司内操纵度符合国家法律法规、规章和各项规定，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 内部组织结构监控防线。

不得超过基金资产净值的 100%，曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金治理人就基金的会计核算、报表编制等举行核对 并以书面方式确认，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价举行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，对基金投资 流通受限证券举行监督，280，仅限于满脚开展本基金业务的需要，基金治理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告文件“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期 末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，仲 裁地点为北京市，公司与控股股东之间的财务治理严格隔离， 4．在投资流通受限证券之前。

400.00 1.01 N 水利、环境和公共设施治理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30，000 15，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，并将纠正结果报告中国证监会， 基金治理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分， 基金治理人可依据情况变更或增减销售机构， 段辰菊女士：国寿安保基金治理有限公司研究部总经理， （三）基金治理人发觉基金托管人有重大违规行为， 3、基金托管专户的开立和治理应符合有关法律法规以及银行业监督治理机 构的其他有关规定， 本基金的投资范围主要为具有良好流淌性的金融工具，应当向基金治理人提出书面提议，如基金治理人对于其超过基金总份额 20%以上部分的赎回申请实 施延期办理，基金财产不得被处 分，同时在规定时 间内，采取积极投资策略，通讯开会应以书面方式举行表 决，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，明确基 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 75 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，并获得中国证监会书面确认的 日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由浮上后， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，慎重做出投资决策。

且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下。

（3）当基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金 总份额 20%以上的赎回申请情形下，都可能导 致基金资产损失和收益变化，按照基金合同和本协议的约定保管 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 113 基金财产，相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时。

持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和， （八）基金托管人发觉基金治理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，不得托付第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 办法符合《基金合同》等法律文件的规定，无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，推断证券市场对上述变量和政策的反应。

依据市场环境的变化举行针对性运用，有权增加或变更服务项目，截 至 2017 年 12 月末，在基金促销活动 期间，确保业务的稳健运行，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；假如获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规愿意的前提下。

三、估值办法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）， 4、基金治理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为，在 6 个月内没有新基金治理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，由此产生的收益或 损失由基金财产承担， 投资人赎回申请成功后，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

3、基金治理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，361，因证券、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，则其应当承担相应赔偿责 任， 与投资组合治理直接相关的市场风险、利率风险、信用风险及流淌性风险等可以 使用数量化指标加以度量及操纵，投资人依据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止，000 2，对当事人均有约束力， （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金托管人的权利包括 但不限于： 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 90 （1）自《基金合同》生效之日起，通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等举行相对估值。

并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年，武汉大学资产经营公司独立董事， 基金治理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，充分分享不同投资主题兴起所带来的投 资机遇，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员，场内申购份额的计算按截位法保留到整数 位，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金治理有限公司固定收益投资总监、投资治理部总经理及基 金经理， 基金托管人无正当理由。

不得超 过该资产支持证券规模的 10%； （10）本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，如基金 治理人依据市场情况需要暂时调整银行间债券市场交易对手名单的，基金的过往业绩并不代表其将来表 现，分别核算，确 定资产支持证券类别资产的合理配置，整数位后小数部分的份额对应的资金退还至投资人的资金账户。

监事长，在基金信息公开披露前应予保密，自主做出投资决策，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，寻出价值被相对低估的公司，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，基金托管人对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金 资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作 的事项，形成利率走势 和流淌性状况预测、券种配置建议等， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，124.40 15.13 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 59 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合， 或在报告编制日前一年内受到公开责怪、处罚， （六）基金份额申购、赎回价格 基金治理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，相关交易必须事先得到基金托管人的允许，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （18）本基金参与融资业务后，召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时光的 3 个月以后、6 个月以内，基金治理人将视情况对前述开放日及开放时光举行相 应的调整，200.00 6.90 5 122066 11 大唐 01 100，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，基金治理人可暂停接收 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

业务隔离操纵，国寿财宝治理有限公司风险操纵委员会委员。

办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，仲 裁地点为北京市。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员， （4）暂停赎回：延续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面举行评价， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15）封闭期内，基金治理人治理的其他基金的业绩并 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 不构成新基金业绩表现的保证， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配， 大会主持人为基金治理人授权出席会议的代表，262。

通过充分把握交易时机猎取超额投资回报，并形成决策纪 要； 5、基金经理依据决策纪要，基金托管 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 109 人不承担由此造成的任何损失和责任， 6、基金份额持有人会议的召集人负责挑选确定开会时光、地点、方式和权 益登记日，由基金治理人按约定对外发布， 六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任，由基金治理人和基金托管人允许后变更并公 告，按照 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

收益水平会受到 利率变化的影响，通过该等 场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金治理人届时有效公告 规定的条件， 基金治理人、基金托管人应当配合。

（9）证券公司短期公司债券投资策略 基于操纵风险需求，延续 20 个工作日浮上基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施，自主推断基金的投资 价值，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金治理人在募集期间未能达到基金的备案条件，将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上，也构成了合约品种差异的风 险。

并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。

并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及 是否符合既定的投资政策和投资目标等，则本基金投 资不再受相关限制， 上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，硕士，再上市交易，本基金的基金会计责任方由基金治理人担任，以及不时的更新和 补充，也不保证最低收益， 《基金合同》受中国法律管辖，基金推出新业务或服务； （6）在符合法律法规及本基金基金合同规定、并且对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前提下，提高基金资产投资收益，重大合同的保管期限为基金合同终止 后 15 年，利用对敲、倒仓等手段控制市场价格。

在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出推断的基础上，并报中国证监会备案。

应在评级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，遇特殊情况。

在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年。

发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金治理人决定暂停 接受投资人的申购申请时，从其规定。

基金销售机构另有规 定的，基金份额持有人应依据基金治理人公告的业务规则办理基 金份额转让业务，880， 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，建立健全内部审批机制和评估机制，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 3）本基金参与国债期货时，供公众查阅、复制， 五、基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案，则本基金投资不再受相关限制，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，由基金管 理人和投资人共同遵守 45、认购：指在基金募集期内，并承诺建立健全内部风 险操纵制度，若相关法律法规、中国 证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，则本基金投资不 再受相关限制，基金治理人保存协议副本，更新内容截至 每6个月的最后1日。

如基金治理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值办法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，本基金的投 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 108 资范围、投资策略应当符合基金合同的约定， （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营治理办法落低运作成本， 物理隔离制度，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入举行 再投资时， 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

1、现场开会， 7．基金托管人应对基金治理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控 制制度、流淌性风险处置预案情况举行监督，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上。

前款所称重大事件，并着重选择 资质良好及信用评级被低估的券种举行投资， 五、风险收益特征 本基金为混合型基金，更新招募说明书并登载在网站上，确定经济周期所处阶 段。

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理人决定不召集。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月26日，与基 金治理人举行情况核实。

按基金份额持有人持有的基金 份额比例举行分配，不得提供有关投资、研究等非公开信息和资料，以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用 基金财产； 4、配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，交易不活跃，则按相关法规承担责任，基金治理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金治理人将其义务托付第三方处理时。

双方当事人应恪守基金治理人和基金托管人职责，会议程序比照现场开会和通讯方 式开会的程序举行， （二） 基金托管人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定。

包括定期报告制度和暂时报告制度， 封闭期结束后。

若申购不成功，法律法规另有规定的，基金 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 43 治理人可暂停接受投资人的赎回申请，000.00 1.34 5 002120 韵达股份 44，请确保投资前， 5、投资决策委员会成员 左季庆先生：国寿安保基金治理有限公司董事、总经理。

3、公司内部操纵制度主要内容 （1）操纵环境 操纵环境构成公司内部操纵的基础， 对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制。

本基金每年收益分 配次数最多为 4 次，拒绝、阻止基金托管人依据本托管协议规定行使监 督权，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时光和方式， 本基金份额持有人大会不设日常机构， 本基金的基金合同于2017年9月27日生效，曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财宝治理有限公司董事， 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，做出综合评价，000.00 1.12 8 002050 三花股份 120，新名单确定前已与 本次剔除的交易对手所举行但尚未结算的交易。

基金治理人应当配合，董事， 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构举行，若无相关规定，745，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，或者违反基金合同约定的， 基差风险是期货市场的特有风险之一， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，举行证券投资； 6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，并采取合理的措施防止损失进一步扩大，262。

基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下举行 基金清算， 岗位隔离制度，基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务。

基金治理人不得在基金合同约定之外的日期或者时光办理基金份额的申购、 赎回或者转换，以及国家有关账户治理、利率治理、支付结算等 的各项规定，经会议通知载明。

有挑选地参与绩优股票的融资交 易，若该日历月度中不存在对应日期的， 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，则申购款项本金退还给投资人， （4）个券挑选策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，董事长，并必须在调整实施日前按照《信息披露方法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案， 2、股票投资策略 本基金在价值投资理念的基础上。

封闭治理，520 .000 52.60 =10467.40元 即：投资者场内赎回本基金1万份基金份额，不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产； 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户； 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后愿意基金从事其 他投资品种的投资业务，假设赎回当日基金份额净值是1.0520元，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正， 2、封闭期结束后，但中国证 监会规定的特殊情形除外，假设申购 当日基金份额净值为1.1370元，在中国证监会 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，也不表明投资于本基金没有风 险，《基金合同》不能生 效，基金治理人应当配合，现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，小数点后第 5 位四舍五 入，基金治理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施举行检查，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务举行清理和确认； （3）对基金财产举行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）招聘会计师事务所对清算报告举行外部审计，确保基金财产的完 整与独立； 5、基金托管人依据基金治理人的指令，严格操纵资产支持 证券的总量规模。

出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效， （3）基金治理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 和基金份额净值。

中国人寿资产治理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员， 八、拒绝或暂停申购的情形 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 42 发生下列情况时。

本基金的投资范围主要为具有良好流淌性的金融工具，报送中国证监会，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 92 （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照《基金合同》和《招募说明书》的规定申请赎回其持有的 基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，可定制的信息主要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务 等，投资人依据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46、申购：指基金合同生效后，在特定的投资 期间之内，1000 元/笔 注：M 为申购金额， 3、基金治理人认为有充脚理由更换会计师事务所， （6）回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，在公告基金份额持有人大会决议时，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （（1）仔细阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品， 2、基金治理人与基金托管人应依据相关规定，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （6）本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证，基金治理人股东为中国人寿资产治理有限公司。

遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定，216，不得超过该权证的 10%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩举行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推举性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为， 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。

中国人寿资产治理有限公司总裁、党委书记，单笔申购最低金额为人民币 1， 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容举行表决， 法律法规或监管部门变更或取消上述限制。

并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人， 5、每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，基金治理人当日应马上向中国证监会 备案，基金治理人应在规定时光内答复并改正， 三、上市交易的规则 本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，不得超过该权证的 10%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，基金治理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金治理人不能支付赎回款项，通过深圳证券交易所转让基金份额，基金治理人在 履行适当程序后， 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，并保证在规定期限内及时改正，或泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用 该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则。

基金上市交易前，股票投资总监， 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日，基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产，估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人举行确认，同时 直接影响企业的融资成本和利润水平，到账日基金财产没有到达基 金账户的，基金托管人应报告中国证监会， 基金治理人可在法律法规愿意的情况下，从其最新规定办理，投资原则为有利于基金资产增值、操纵下跌 风险、实现保值和锁定收益，基金托管人应报告中国证监会，但不得超过 20 个工作日，基金治理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人，导致 投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金治理人发出回函， 基金投资银行定期存款的，或采取迟延、欺诈等手段阻碍基金托管人举行有效监督，法律法规或监管部门取消上述限制， 例：某投资者场外赎回本基金1万份基金份额， 5、融资策略 本基金将基于策略性投资的需要， 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进 方案， 客户服务电话：4009-258-258 客户服务传真：010-50850777 二、在线咨询服务 投资人可登录基金治理人网站（）通过“在线客服” 或通过基金治理人官方微信(国寿安保基金，无论 在上述何种情况下，及时办理清算、交 割事宜； （7）保守基金商业隐秘，基金治理人也可以自行或托付其他机构担任注册登记机 构 28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，切实履行托管职责。

（二）基金份额发售公告 基金治理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 106 纳的交易保证金后，法律法规或监管部门取消上述限制，本基金还可通过投资 衍生工具等，该账户按有关规则使用并治理， 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，场内基金份额收益分配时发生的 费用，076， 历史各时光段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2017/9/27-2018/6/30 -3.30% 0.39% -3.41% 0.52% 0.11% -0.13% 2018/1/1-2018/6/30 -5.08% 0.44% -5.47% 0.57% 0.39% -0.13% 2017/9/27-2017/12/31 1.88% 0.27% 2.19% 0.39% -0.31% -0.12% 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 63 第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和，在二级市场上举行买入或增持，每 个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 《基金合同》生效不脚 2 个月的。

在相同因素的影响下，对 于因为市场波动原因导致的股价破发公司，督察长， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 119 第二十三部分 其它应披露事项 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于国寿安保策略精选灵便配置混合 型证券投资基金转为上市开放式基金 （LOF）及基金名称变更的公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-09-26 2 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金（LOF）开放日常申购、 赎回及定期定额投资业务公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-09-26 3 国寿安保基金治理有限公司关于国寿 安保策略精选灵便配置混合型证券投 资基金更新招募说明书的更正公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-09-19 4 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金2018年半年度报告（摘要） 《上海证券报》及公司 网站 2018-08-24 5 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金 2018 年第 2 季度报告 《上海证券报》及公司 网站 2018-07-20 6 国寿安保基金治理有限公司关于旗下 基金参加中国银河证券股份有限公司 基金申购、定投费率优惠活动的公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-06-01 7 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资更新基金招募说明书（摘要） （2018 年第 1 号） 《上海证券报》及公司 网站 2018-05-10 8 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金 2018 年第 1 季度报告 《上海证券报》及公司 网站 2018-04-20 9 国寿安保基金治理有限公司关于调整 旗下部分基金赎回费的公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-03-30 10 国寿安保基金治理有限公司关于修订 公司旗下权益类基金基金合同有关条 款的公告 《上海证券报》及公司 网站 2018-03-29 11 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金 2017 年年度报告（摘要） 《上海证券报》及公司 网站 2018-03-27 12 国寿安保基金治理有限公司关于旗下 部分基金新增第一创业证券股份有限 公司为销售机构并参加费率优惠活动 《上海证券报》及公司 网站 2018-01-22 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 120 的公告 13 国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金 2017 年第 4 季度报告 《上海证券报》及公司 网站 2018-01-20 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 121 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书发布后。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，低于股票型基金，利用资产托管业务基金监督系统，应当向基金治理人 提出书面提议。

小数点后第3位四舍五入， （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，各 岗位人员各司其职、严格遵守操作程序和工作标准，届时不再另行 公布重新开放的公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上，本基金的一切货币收支活动均需通过基金托管专户举行，由基金治理人和基金托管人共同 办理，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景作出实质性推断或保证， 公司建立科学严密的风险评估体系，自2018年9月28日起，即基金折价交 易，仍无法达成一致意见的， 本基金募集期为2017年8月7日至9月20日，对部分高质量的资产支持证券可以采纳买入并持有到期策略， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责， 张琦先生：国寿安保基金治理有限公司股票投资总监、股票投资部总监， 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属， 二、基金费用计提办法、计提标准和支付方式 1、基金治理人的治理费 本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。

开立 有关账户，标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%； 封闭期结束后，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型 基金，把信用产品投资和回购交易结 合起来，申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果 为准，在中国证监 会制定媒介披露所投资非公开拓行股票的名称、数量、总成本、账面价值，催促基金托管人改正。

持有的买入国债期货合约价值， 各部门规章制度及对外提交材料在实施或提交前， （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务，现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，000 × 1.0520 = 10，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，建立危机处理机 制和程序，同时注意流淌性风险，基金治理人在 履行适当程序后。

叶蕾女士，在上述规定期限内。

能为托管 产品托管全面的托管服务，150.45 1.91 9 合计 205，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的交易保证金后， 债券回购到期后不展期； （14）在封闭期内， 5、延续两个或两个以上开放日发生巨额赎回， 其中，保证了托管服务水准在行业的率先地位，基金的申购金额包括申 购费用和净申购金额， 8、本基金投资股指期货合约，维护基金份额持有人的合法权益，经讨论后举行表决。

基金治理人应脚额支付；如临时不能脚额支付。

应由基金治理人 负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债。

定性办法为：在对经济周期和货币政 策分析下，不得超 过该资产支持证券规模的 10%； （10）本基金治理人治理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，066， （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 61 由于四舍五入的原因， 按新规定执行，不得托付第三人托管基金财产； （5）保管由基金治理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，即本基金的业绩表现不一定率先于市场平均水 平。

不得妨碍、干扰，向基金治理人发出书面通知，硕士，基金治理人每个工作日对基金资产估值后，通过分析市场对 企业证券的定价和实际价值之间的差异，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，就本基金银行存款业务另行 签订书面协议，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构根据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织，000/(1+1.50%) ＝9852.22元 申购费用 ＝10，基金治理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值， 与控股股东之间的风险隔离，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人，当基金在封闭期内发生《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形 时，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，将会严峻影响证券市场的运 行，按 照市场公平合理价格执行，因此，本基金将及时对其做出相应调 整， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 81 第十八部分 风险揭示 本基金投资过程中面临的主要风险有：市场风险、利率风险、信用风险、再 投资风险、流淌性风险、操作风险、本基金特定投资策略带来的风险和其他风险，如适用于本基金，高级经济师，基金治理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上公告，基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金治理人。

从其规定，基金治理人届时依据相 关规定在履行适当程序后，基金治理人应依据法律法规的规定及《基金合同》 的约定，如未来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的。

（一）监督办法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，普通决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以普通决议的方式通过，预测将来的利率趋 势，否则所提交的申购、 赎回申请不成立， （十一）基金托管人发觉基金治理人有重大违规行为，247， 五、申购和赎回的数量限制 （1）投资人办理场外申购时，按成本估值，基金治理人董事会应至少每半年对关联交易事项举行审查， （九）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 65、流淌性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，适 当落低组合久期，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任， 并自决议生效后 2 日内在指定媒介公告，基金治理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 79 例大小排序的前 10 名资产支持证券明细，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，经营治理人员不得相互兼职，058.88 1.59 8 其他资产 3， 投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况，并报中国证监会备案，对债券的收益性、安全性、流淌性等因素举行分析，净赎回金额为赎回总金 额扣减赎回费用。

（六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，则应另行书面通知基金治理人 到指定地点对表决意见的计票举行监督；如召集人为基金份额持有人。

着重于因违反法律法规等而产生的风险，调整本基金份额类别的设置； （7）基金治理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下调整有关认购、 申购、赎回、转换、基金交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务规则； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形，应召开基金份额持有人大会决议通过，并及时报告中国证监会。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%。

并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，由基金治理人按 规定办理退款等事宜，427。

假设赎回当 日基金份额净值是1.0520元，中债 综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势 的代表性指数， 当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备 上市条件而应当终止上市的情形时， 南昌农商银行独立董事。

虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制暂时报告书。

将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对场外持续持有期 长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费，治理人依据信用产品的特征，基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动， （七）基金定期报告，调整上述规定申购金额、赎 回份额和最低基金份额保留余额、持有限额等数量限制。

结合研究员的研究报告， 7、本基金投资同业存单，投资人办理场内申 购时， （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外， 公司网址： 电子信箱：service@gsfunds.com.cn 2、资讯信息定制：基金份额持有人可以通过基金治理人网站和客服电话提 交信息定制申请，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，可在合理时光 内取得上述文件复制件或复印件，督 促基金治理人改正， （3）信用风险 信用风险指基金在交易过程发生交收违约，而操作风险可以建立有效的内控体系加以管 理，应当保持 不低于交易保证金一倍的现金； 封闭期结束后。

将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上；基金治理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，协议应包括基金托管人对于基金治理人是否遵守相关制 度、流淌型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况举行监督等内容。

二、基金托管人的内部操纵制度 （一）内部操纵目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关治理规定。

现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，361，并经中国证券监督治理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等， 本基金在基金合同生效后12个月内（含第12个月），基金治理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任， 部门负责人梁冰女士，基金托管人应积 极配合基金治理人的核查行为，且此项修改无须召开基 金份额持有人大会。

如投资人在提交赎回申请时未作明确挑选，报送中国 证监会，《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2017年9月27日生效，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议。

督察长和合规治理部负责监察各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同 的执行情况，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，公司授权要适当，本基金将依据对股票内在投资价值和成长性的推断，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价举行估值，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值机构未提供估值价格的。

基金托管人不承担任 何责任，简历同上，基金治理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作，基金治理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，投资人全额交付申购款项，投资决策与具体交易操作相分离，本基金不举行收益分配， 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价 格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 六、信息披露事务治理 基金治理人、基金托管人应当建立健全信息披露治理制度，对 存在疑义的事项举行核查，000 2，其中，公司推行内部工作的目标治理和制定规范的岗位责任制，假设赎回当 日基金份额净值是1.0520元， 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，计算公式为：： 申购费用 = 固定金额 净申购金额 = 申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 场外申购份额的计算保留到小数点后2位，基金治理人必须在调整 实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案，监督所托管基金的投资运 作，在上述期间内， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指国寿安保基金治理有限公司以及符合《销售方法》和中国 证监会规定的其他条件，最长 不得超过 3 个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T 日：指销售机构在规定时光受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 5 39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时光：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时光段 42、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日） 至《基金合同》生效之日第 12 个月度对日， （5）再投资风险 再投资风险反映了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响，。

应承担赔偿责任，应 在评级报告公布之日起 3 个月内予以全部卖出； （12）基金财产参与股票发行申购，基金治理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面 发至基金托管人，在符合法律法规规定的情况下， （六）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 9、本基金投资国债期货合约，根据慎重原则及在保证风险资产实际投资 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 52 比例不超过风险资产投资比例上限的前提下，无需召开基金份额持有人大会， 假如法律法规对上述投资比例要求有变更的，但尚未给当事人造成损失时，中国证监会 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 77 认定的特殊情形除外，申购生效， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 39 投资者在一天之内多次申购的。

240.40 2.79 2 601607 上海医药 200。

（二）基金治理人发觉基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未执行或无故延迟执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，仲裁裁决是终局的，须通报基金托管人，具体费用标准如下： 赎回方式 持有期限（Y） 赎回费率 场外 Y＜7 日 1.50% 7 日≤Y＜30 日 0.75% 30日≤Y＜365日 0.50% Y≥365 日 0 场内 Y＜7 日 1.50% Y≥7 日 0.50% 场内赎回费全部计入基金财产，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请，单笔追加 申购金额不得低于 1000 元（含申购费），假设申购当日基金份额净值为 1.1370元，普通以估值当日结算价格举行估值，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产。

2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基 金基金经理，基金销售机构可 以按照相关规定，基金转型并终止上市后，使之发生意外损益的风险。

（6）本基金可以投资股指期货，959.33 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 创造业 17，2017 年 10 月起任国寿安保稳泰混合型证券投资基金基金经 理。

曾任中银基金治理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金治理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金经理，将提前公告，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值办法估值；该日无交易的， 对基金治理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况举行监督，基金 治理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票举行监督的，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；对场外持续持有期长于 6 个月的投资人，在任何交 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 56 易日日终， 本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 46 的相关规定办理，持有股份 14.97%，不列入基金财产，并依据定期分析和评估 结果动态调整，守法经营、规范运作、严格监察，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会， 基金治理人负责对交易对手的资信操纵， 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下， 4、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券 登记结算有限责任公司的有关业务规则，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终。

挑选风险与收益相匹配的品种举行配置，力争投资组合 的稳定增值。

基金治理人还应提供流淌性风险处置预案，采纳最近交易日结算 价估值。

本协议受中国法律管辖，基金治理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金治理人将其义务托付第三方处理时，并保 证其真实性、准确性和完整性。

若遇法定节假日、公休假等。

具体规则由基金治理人另 行规定，双方商议解决， （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，基金治理人应当在每个开放日的次 日。

学士，为债券决策提供支持； 3、基金经理依据投资决策委员会的投资战略， （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，000.00 1.34 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2，将已募集资金并加计银 行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金治理人或基金托管人拒不出席 大会的， 二、基金的年度审计 1、基金治理人招聘与基金治理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表举行审计，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）操纵活动 授权操纵。

精确到 0.0001 元。

2、基金治理人可以依据暂停申购或赎回的时光，由基金治理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令。

二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券、国债期货合约和银行存款 本息、应收款项、其它投资等资产及负债， 基金合同明确约定基金投资风格或证券挑选标准的，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，366，由基 金治理人协助基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，基金 治理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单举行更新，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司）。

并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人商议解 决，惟独先确立了目标，大学本科。

（六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

000 元（含申购费）。

参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 103 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金治理人 名称：国寿安保基金治理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 成立日期：2013 年 10 月 29 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产治理和中国证监会许可的其他业务，风险评定人员与业务办 理岗位相分离等，注册资本 154 亿元，投资组合 中股票投资比例为基金资产的0%-95%。

且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

导致基金治理人无法计算当日 基金资产净值， 调整最近交易市价，有权要求基金治理人 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施举行补充书面说明，不得超过 基金资产净值的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金治理人名义。

中国人寿资产治理有限公司财务会计经理，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （24）本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的。

基金合同生效后。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金治理人 承担， （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，经与基金托管人商议确 认后，遵循基金份 额持有人利益优先原则，曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，适当提高组合久期，强调中央交易 室和综合治理部门的一级保密性。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%。

如经友好商议未能解决的。

爱护基金份额持有 人的合法权益，基金治理人应当制定相关投资决策流程、 风险操纵等规章制度，结算 备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执 行，以中文文本 为准， （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， 封闭期结束后， 需遵守深圳证券交易所和登记结算机构的相关业务规则， 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金的申购费用由投资人承担， 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时， 4、策略风险 本基金存在投资策略风险，275.58 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时光内， （2）在股票资产配置上， 3、申购和赎回申请的确认 基金治理人或基金治理人托付的登记机构应以交易时光结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 者自行承担，及时报告中国证监会 和银行监管机构，其市值不得超过本基金 资产净值的 10%； （17）封闭期内。

基金托管人发觉基金治理人有重大 违规行为。

应及时报告中国证监 会，不影响表决效力，场内份额与场外份额均 不开放申购、赎回业务， （3）成长策略 本基金以成长投资为主线。

在同时符合以下条件时， 3、本基金份额净值的计算， 债券回购到期后不展期； （14）在封闭期内。

广发银行建立了一只优秀、 专业的托管业务团队， 1) 精选策略：以价值投资理念和办法分析拟参与定增项目的内在价值， （4）通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 117 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 基金治理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3）本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券。

十四、基金的转托管 1、系统内转托管 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之偶尔证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间举行 转托管的行为，基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整，基金资产的运作治理与公司自有资金实行独立隔离运作，基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，基金治理人应在当日报中国证监会备案，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例。

假如法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制举行变更的，公司制定治理和业务报告 制度，依据法律法规和《基金合同》独立运用 并治理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）根据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，配备了专职内部监察稽核人员负责托 管业务的内部操纵和风险治理工作， 危机处理机制，基金合同相应予以修改，并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处， 3、依据基金投资运作监督情况，但它是内部操纵得以实施的先决条件。

基 金治理人有权随时对通知事项举行复查，基 金转换可以收取一定的转换费，设立目标是治理过程中重要的一部分，可能导致市场价格波动。

依据基金合同及招募说明书的相关规定。

需考虑该估值方式对基金净值的影响。

披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值，应当符合基金的投资目标和投资策略，对公司内部操纵制度的执行情况举行持续的监督，在上述期间内， 2、交易所市场交易的固定收益品种的估值 （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外）， 六、其他事项 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相 关规定内容举行调整的，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，若遇法定节假日、公休日等， （2）期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%，如有特殊情况双方可另行商议解决； 6、对于因为基金认购或申购、基金投资产生的应收资产。

不得超过 基金资产净值的 10%； （8）本基金持有的全部资产支持证券。

基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但不能 完全公司经营不善。

（五）基金资产净值、基金份额净值 （1）封闭期内 《基金合同》生效后，通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介，780，160 14，基金治理人可在法律 法规愿意的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，基金治理人应保证基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未投资权证， （3）基金份额持有人办理场外赎回时，制度体系包含治理制 度、操纵制度、岗位职责、业务操作流程，培养全体员工的风险防范意识，并召开 基金份额持有人大会举行表决，000，在基金治理人授权代表未能主持 大会的情况下，对本托管协 议第十五条第九款基金投资禁止行为举行监督，曾任工银瑞信基金治理有限公司专 户投资部基金经理，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票，000.00 3.89 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 3，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 13 24、基金治理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，发售基金份额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额，本基金被愿意从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，在基金信息公开披露前予以保密， 5、基金财产清算的期限为 6 个月，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目 举行业务咨询或留言， （四）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，已确认的赎回 申请， 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价 格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，据英国《银行家》 杂志 2017 年全球银行排名。

以规避债券市场下跌带来的风险，880，导致基金治理人无法计算当日 基金资产净值，具体应当包括但不限于如下文件 （如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价根据、锁 定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时光文 件等， （二）基金托管协议终止浮上的情形 1、基金合同终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3、基金治理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金治理人接管基金治理 权； 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项，将获得比以前少的收益率，仲裁裁决是终局的， 本基金的基金类型为混合型证券投资基金。

4、基金治理人与基金托管人在开展基金存款业务时，基金治理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，硕士，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行， 基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因举行清算的，基金治理人依据基金 份额持有人的需要和市场的变化。

基金投资于股票和债券，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%， 王福新先生，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的推断，有 可能浮上基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。

投资人在提交赎回申请时可以挑选延期赎回或取消赎回，法律法规或监管部门取消上述限制，确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确， 2、跨系统转托管 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间举行转托管的行为，博士，基金治理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人。

在履行适当的程序后及时公告， 基金治理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整， 基金治理人可在法律法规愿意的范围内，投资人应及时查询并 妥善行使合法权利，确定类属资产的最优权数，假如涉及相关账户的开设和使用，定向增发股票普通具有锁定期，基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 116 用于基金托管业务以外的其他用途，制定严格的批准程序、保密守则和监督 处罚措施，修改后的新协议，其股票价格可能下跌，基金治理人应当在前款规定的市场交易日的次日，广发银行总资产 20729.15 亿元、总负债 19590.69 亿元、实现营业收入 505.31 亿元、拨备前利润 291.61 亿元， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 21 4、通过技术或非技术手段发觉基金涉嫌违规交易，124.40 15.03 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 159，为保障其他 投资者的权益，不得超过基 金资产净值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 105 （二）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，并曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作，基金治理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，国家另有规定的，对于内在价值相较于市场 相对价值具有一定的差距时，硕士，明 确投资主题所对应的主题行业或主题板块，本科，并经过三分之二以上的独 立董事通过， 3、估值错误处理程序 估值错误被发觉后。

本基金 治理人将按照相关法律法规的规定，基金治理人收到书 面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函。

在线咨询服务时光为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外），使风险意识贯通到公司各个部门、各个岗位和各个环节，任广发银行资产托管部副总经理，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

以自己不断壮大的进展历程。

操纵环境包括经营理念和内控文化、公 司管理结构、组织结构、员工道德素养等内容， 6、基金治理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%。

基金 托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定举行监督，基金治理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

除主要的股票及债券投资外，综合评价中小企业私募债的信用风险和流淌性风 险，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝10， 1、基金投资者对账单 基金治理人普通情况下通过书面或电子邮件形式向基金份额持有人提供定期 或不定期对账单，提名新的基金治理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利，定期举行基金绩效评估，招聘律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

设置督察长和独立的合规治理部和监察稽核 部。

（4）信息与沟通 维护信息沟通渠道的畅通，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，以落低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击，每笔赎回 申请的最低份额为 10 份基金份额。

当利率下落时。

500.00 7.47 2 143528 18 国君 G1 150，然后由大会主持人宣读提案，采取有效措施，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，不影响计票的效力。

当 基金份额持有人保留份额低于 10 份时， （十一）中小企业私募债的投资情况 基金治理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内。

导致基金浮上风险。

并将季度报告登载在指定媒介上，包括民主、 透明的决策程序和治理议事规则， （三）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，基金治理人可以按中国证监会要求履行必要手续后。

不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理人治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销， 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，经中国证监会 核准资格。

在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，共同查明原因，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、 中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小 企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、 债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中 国证监会愿意基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）， （3）久期调整策略 本基金将依据中长期内的宏观经济波动趋势。

建立健全内部审批机制和评估机制，有关的当事人应当及时举行处理，基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的。

本基金转型为非上市的开放式基 金。

国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 19 部门负责人蒋柯先生，相关规则由基金治理人届时依据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告，确保估值错误已得 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 67 到更正，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%； （2）本基金持有一家公司发行的证券。

基金治理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、发生基金合同约定的暂停估值的情形； 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形，不对第三方负责。

基金治理人应当依据基金的投资风格和流淌性的需要合理 安排流通受限证券的投资比例，基金治理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集。

5、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，法律、法规或监管机 构另有规定的。

其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金治理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人操纵现象的发生， （三）基金份额持有人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起， 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决， 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时光、分配数额及比例、分配方式等内容，若该对应日期为 非工作日，签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项， 若将来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，合计（轧差计算）应当符合基金合 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 107 同关于投资比例的有关约定； 4）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （22）本基金参与股指期货、国债期货交易的， 九、基金的投资组合报告 基金治理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，健全激励约束机 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 16 制， 二、申购和赎回的开放日及时光 1、封闭期、开放日及开放时光 基金合同生效后。

三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， （十）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

申购费率随申购金额的增加而递减，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股 份制商业银行之一，公司制订了切实有效的紧急情况处理制度，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记，随时查阅到与基金有关的公 开资料，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价举行估值； （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按费用实际支出金额列入当期费用，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金治理有限公司合规治理部总经 理，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。

因此，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力， （一）召开事由 1、除法律法规、中国证监会或本合同另有规定之外，可以在基金财产中列支的其他 费用，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的， 国寿安保基金治理有限公司董事长。

授权 工作实行集中操纵，合计（轧差计算）应当符合基金合 同关于投资比例的有关约定； 4）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （22）本基金参与股指期货、国债期货交易的，价格变动不同，并按基金登记机构规定的标准收费，可直接对本 部分内容举行修改和调整，其中，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时光和方式查阅或者复制公开披露的信息资料，可以举行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付人 持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，合计（轧差 计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （21）本基金参与国债期货交易的， （2）基金投资的前十名股票中，基金份额被冻结的， 本着慎重原则。

对基金治理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息举行复核、审 查，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取， 马胜强先生，而市场整体并不全部符合本基金的选股标准，使基 金投资收益下落，曾任中国人寿资产治理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金治理有限公司综合治理部助理，基金托管人按下述比例和调整期限举行监督： 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）在封闭期。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，招聘具有从事证券相关业务资格的会计师事务所举行验资，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

深圳财宝趋势科技股份有限公司独立董事，暂时报告是指一旦浮上报告事由后的及时报 告。

具有符合要求的营业场所， （5）基金治理人可在法律法规愿意的情况下，基金治理人可以依据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回，在精选个股的实际操作过程中，基金治理人应依据本协议的规定与基金托管银行 签订风险操纵补充协议， （三）基金托管专户的开立和治理 1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，存续期限为 不定期。

由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时光和收取方式， 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

2、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，基金治理人应当马上予以纠正，基金代码为168002， 四、本基金公开披露的信息应采纳中文文本，基金治理人与基金托管人商议一致并提前公告后， 运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际操纵人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金治理 人。

重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一），920.00 1.13 7 600329 中新药业 120，对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况。

基金托管人发觉基金治理人在挑选存款银行时有违反有关法律法 规的规定及《基金合同》的约定的行为。

复核了本报告中的净值表现和投资组合 报告等内容。

本基金持续运作过程中，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，可将其纳入投资范围， 4、基金治理人关于内部合规操纵声明书 （1）基金治理人承诺以上关于内部操纵的披露真实、准确； （2）基金治理人承诺依据市场变化和公司进展不断完善内部风险操纵制度，严格依法经营。

应当符合基金的投资目标和投资策略，召集人应于会议召开前 30 日，在此基础上 重点分析中小企业私募债的信用风险及流淌性风险，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝10，假设申购当日基金份额净值为 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 41 1.1370元，董事，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金治理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项，损失的确认与核销相分离，投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，并就估值错误的更正向有关当事人举行确认，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，召集人应当履 行相关信息披露义务，基金治理人应当在基金份额上 市交易 3 个工作日前，并经中国证监会2017年6月6日《关于准予国寿安保策略精选灵 活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】858号）注册举行募 集，在法律法规愿意且条件具备的情况下，则为基金治理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金治理 人经通知不参加收取表决意见的， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，场内基金简称为“国寿精选”。

366， 采取通讯方式举行表决时， 3、基金治理人承诺加强人员治理，对场外持续持有期少于 30 日的投资人收取 的赎回费全额计入基金财产；对场外持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资 人收取的赎回费。

（五）基金托管人依据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，因此本基金可能因该类基金资产配置目标和投 资策略而面临较高的市场系统性风险，国寿安保基金治理有限公司基金 经理。

不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）有意伤害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻止或严峻影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，保 证基金资产的安全完整，编制完成基金年度报告，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金 持有的债券总市值的 30%； 3）本基金参与国债期货时。

不影响计票和表决结果， 争议处理期间，200 1， 2、申购、赎回开始日及业务办理时光 本基金的申购、赎回自封闭期届满之日起不超过 30 天开始办理；在确定申 购开始与赎回开始时光后，据此合理制定和调整股票、 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 48 债券等各类资产的比例，是全行资产托管业务的治理和 运营部门，直到全部赎回为止； 对于基金治理人接受的该持有人的有效赎回申请， （五）银行间债券托管专户的开设和治理 基金合同生效后，应严格遵守《基金法》、 《运作方法》等有关法律法规，158， 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，基金治理人应予以积极协助， （7）上市公司经营风险 公司经营不善，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售方法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 3 施的《证券投资基金销售治理方法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露方法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露治理方法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作方法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作治理方法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流淌性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督治理委员会 16、银行业监督治理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督治理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束。

不脚以支付银行转账或其他手 续费用时，导 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 82 致了基金资产损失的风险。

由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 40 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算： 本基金场外申购和场内申购均采纳金额申购的方式，基金治理人承担因募集行为而产生的债务和费用，曾任嘉实基金治理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格 隔离， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，基金治理人或基金托管人不出席大会的，以确保基金财产的安全，披露基金份额净值和基金份额累计净值， 保证账簿分设，并向基金治理人出具书面文件或者盖章确认，按月支付，普通以估值当日结算价举行估值，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%； 封闭期结束后，博士后。

并充分考 虑自身的风险承受能力，该类债券是依据相关法律法规由非上市中小企 业采纳非公开方式发行的债券， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 18 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司(简称“广发银行”) 住宅：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号 法定代表人：杨明生 成立时光：1988 年 7 月 8 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1988]292 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：154 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东进展 银行证券投资基金托管资格的批复》。

本基金场内申购费率和场外申购费率一致， 宋子洲先生，视为基金份额净值错误。

基金治理人应报告中国证监会，520.00元 赎回费用 = 10。

使基 金投资收益下落。

公司治理层贯彻内控优先和风险治理理念，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担，赎回费率 为0.50%。

应当 由基金托管人自行召集，而基金治理人、基金托管人都不召集的。

应全面了解本基金的产品特性，曾任华安基金治理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、深圳特区证 券分析师。

600.72份国寿安保 策略精选灵便配置混合型证券投资基金份额，估值当日 无结算价的， 是规范基金治理人所治理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，根 据基金合同及招募说明书的相关规定，分析不同档次证券的风险收益特征， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 122 第二十五部分 备查文件 以下备查文件存放在基金治理人的办公场所，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司开立的深圳证券账户； 6、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，按最能反映公允价值的价格估 值，054，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金治理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并举行日常的 会计核算，独立董事，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，在 2 个工作日内连 续发布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（假如基金托管人为召集人，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，持有时光为18日，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金治理有限公司总经理、国寿财宝治理有限公司董事长，申购费率为1.50%， 2．流通受限证券， （八）与基金财产有关的重大合同的保管 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 115 与基金财产有关的重大合同的签署，对收益率曲线形状可能变化赋予一个方向推断；定量办法为：参考收 益率曲线的历史趋势，博士，同时在指定媒介上刊登公告，曾在遵义市人民政府挂职 1 年，并有权报告中国证监会。

2、通讯开会， 十七、基金份额的转让 除上市交易外。

本基金将积极参与一级市场参与定向增发项目， 基金名称变更为“国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）”，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%。

应事先征得基金治理人允许。

精确到 0.0001 元，基金治理人应当至少每周公告一次基 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 76 金资产净值和基金份额净值，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，对上述原则举行调整，具体内容包括 投资人基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （13）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%， 对基金托管人发出的书面提示，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金治理人、基金托管人； 5、基金治理人、基金托管人的法定名称、住宅发生变更； 6、基金治理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动； 9、基金治理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10、基金治理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十； 11、涉及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金治理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13、基金治理人及其董事、总经理及其他高级治理人员、基金经理受到严峻 行政处罚。

说明有关处理方 法。

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权托付证明委派 代表出席，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，同时充分考虑融资买入股票的流淌性，由于不能公开交易，资产配置总监，并于每6个月结束之日后的45日内公告。

罗琦先生，对基金 治理人挑选存款银行举行监督。

场内基金简称及基金 代码不变。

即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准举行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，自 2018 年 9 月 28 日起。

当预期收益率曲线下 移时。

43、月度对日：指某一特定日期在后续月度中的对应日期，适用以下前端收费费率标准： 申购金额 申购费率 M 100 万 ≤ M 300 万 ≤ M M ≥ 500 万 按笔收取，现场开 会同时符合以下条件时，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产要实 行独立运作，188.47 亿元，384.00 0.92 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 89，以专业化 的经营方式治理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，经基金托管人复核无误后，从其规定，更 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 以及是否符合既定的投资政策和投资目标等，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，假如其信用等级下落、不再符合投资标准，应呈报中国证监会和其他监管部门。

则顺延至下一个工作日，不得超过基金资产净值的 100%，流淌性风险可分为两类：一 类为流通量风险，对 已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制， 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，基金托管人应及时通知基金治理人采取措施举行催收，400.00 1.01 10 601398 工商银行 351，基金投资范围和投资策略不变，基金投资者的延续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的价 格变现，若浮上 上述第 5 项所述情形，310.40 8.36 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建造业 - - F 批发和零售业 4， （3）首次公开拓行有明确锁定期的股票，就基 金托管人的疑义举行解释或举证， 基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金治理人提供相关资料 时，按有关规定计算并公告基金资产净值， 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下。

应当保持不低 于交易保证金一倍的现金； 封闭期结束后。

2、收到基金治理人的划款指令后，基金经理负责资 产配置、个券配置、投资组合的构建和日常治理， 具体请参见相关公告，封闭期结束后，爱护基金份 额持有人的合法权益， 并书面告知基金托管人，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时光的 3 个月以后、6 个月以内， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， （5）本基金可以投资中小企业私募债券，曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产治理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金治理有限公司资产配置总监及投资治理二部总经理，则顺延 至该月最后一日的下一工作日，基金治理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 87 第二十部分 基金合同的内容摘要 一、基金治理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金治理人的权利与义务 1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，对基金销售机构的相关行为举行监督和处 理； （9）担任或托付其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）根据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 15 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

例：某投资者场内赎回本基金1万份基金份额，在开放日的具体业务办理时光内提出 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 37 申购或赎回的申请。

本招募说明书经中国 证监会注册，由基金治理人 根据基金合同和相关法律法规的规定对外发布，经基金托管人复 核。

同时参考债券外 部评级，月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期。

基金托 管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户举行本基金业务以外的活动，不包括由于公布重大消息或其他原因而暂时停牌的证券、已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券， 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金治理人、基金托管人的固有财产； 2、基金托管人应安全保管基金财产，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销，应当分别置备于基金治理人、基金托管人和基金销售机 构的住宅，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项， 基金信息披露义务人公开披露基金信息，业绩基准的变更须经基金治理人和基金托管人协 商一致，分别报中国证监会和基金治理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，受市场流淌性所限， 王大朋先生，独立董事，找觅投 资机会，476，及时举行更正， 并采取必要措施爱护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，监票人应当举行 重新清点， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 57 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

（1）类属资产配置策略 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 50 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策举行分析，但中国证监会规定 的特殊情形除外，不超过该证 券的 10%； （4）本基金持有的全部权证。

假设赎回当日基金份额净值是1.0520元，2018 年 6 月，向基金份额持有人收取转托管费，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格，投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额举行再投资；若投资者不挑选， 基金治理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议，双方当事人应通过商议、调解解决，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超过封闭期 结束之日； （16）本基金持有的单只证券公司短期公司债券。

对已不适用的授权应及时 修改或取消授权，建立清楚的报告系统。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系，通过与 国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等举行估值比 较， 基金份额持有人大会采取记名方式举行投票表决。

持有的买入股指期货合约价值， （五）基金财产清算剩余资产的分配 根据基金财产清算的分配方案，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 45 可以依据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时光，在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，787，因证券、期货市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金治理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，每期扣款 金额必须不低于基金治理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额，对投资者按此种方式所获得的文件及其复印 件， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险，通过多头或空头套期保值等策略举行操作。

基金托管人应承担连带责任。

假如基金托管人没 有切实履行监督职责， 2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定， （三）召开基金份额持有人大会的通知时光、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，总经理助理，基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组举行公告，合约品 种差异造成的风险，另外， 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，现任中国人寿资产治理有限公司纪委副书记、 办公室（党委办公室）主任，并且可能因浮上阶段性的资产错配或策略 偏差而影响本基金的收益水平，《基金合同》生效后，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终， 有可能浮上基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，监事。

应当向基金托管人提出书面提议，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，采纳估值技术确定公允价值，本基金将挑选公司基本面优良、具有较高上 涨潜力的可转换债券举行投资，但基金治理人依据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%； （2）本基金持有一家公司发行的证券，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严峻行政处罚； 14、重大关联交易事项； 15、基金收益分配事项； 16、基金治理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 18、基金改聘会计师事务所； 19、变更基金销售机构； 20、更换基金登记机构； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 78 21、本基金开始办理申购、赎回； 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 24、本基金延续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请； 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时； 27、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 28、基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市； 29、基金推出新业务或服务； 30、中国证监会规定和《基金合同》约定的其他事项，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益， （2）风险评估 风险评估的前提条件是设立目标，投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处理。

法律法规另有规定的，基金治理人将基于市场环境、公 司估值水平\同类行业估值水平、公司近期的经营治理状况等作出是否售出的判 断。

以谋求估值反转带来 的收益，本报告财务数据未经审计 ，每个 交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，000 2，不得超 过基金资产净值的 95%；封闭期内的任何交易日日终，不按照规定履行职责； （7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定， （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开拓行未上市的股票和权证，基金治理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，每 个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

对于场内赎回申请， 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容举行合法合规性监督，账户资产 的治理和运用由基金治理人负责，000.00 4.87 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 159， 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 予以公告，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定，由此可能给基金 净值带来更大的负面影响和损失，以便于各部门明确分工、各岗位相互监督；包括货币、有价证券的保管与账 务相分离， 四、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中债综合(全价)指数 收益率*50% 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户。

五、基金资产净值计算与复核 （一）基金资产净值的计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额，000 2。

包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国 债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债 券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可 交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及 法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）。

承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金治理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）提供基金治理人和监管机构依法要求提供的信息。

或者基金所投资债券之发行人出 现违约、拒绝支付到期本息，爱护投资者利益和公司合法权益，基金治理人可以依据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基 金份额持有人的赎回申请一并办理，登记在该系统的基金份额也称为场外份额 29、证券登记系统：指办理登记业务的机构。

其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型 基金，基金治理人 应当公告，及时防范和化解风险，投资人认购（或申购）基金时应仔细阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终。

营造一个浓厚的内控文化氛围，对所治理的不同基金分别 治理，在暂停申购的情况消除时，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘，了解自身风险承受能力。

防范利益冲突，在暂停赎回 的情况消除时，保留到小数点后 4 位，挖掘个股背后具体事件的逻辑，并由基金托管人复核，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）挑选、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 88 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，可以在宣布表决结果后马上对所投票数要求举行重新清点，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告，明确双方在相关协议签署、账户开设与治理、投资指令传达与执 行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，基金治理人在履行适当程序后，对所治理的不同基金分别管 理，本着风险调整后收益最大化的原则，会议召集人在基 金托管人（假如基金托管人为召集人，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利。

基金治理人应当依据有关规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告，并代表基金举行交易；基金托管人负责以本基金的 名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设 银行间债券市场债券托管账户，应当分别置备于基金治理人和基金托管人的住宅，结合债券发行 具体条款。

将对上述基金收益分配原则进 行调整， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 85 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，000-9852.22 ＝147.78元 申购份额 ＝ 9852.22 /1.1370 =8665份（截位法保留到整数位） 实际净申购金额=8665×1.1370=9852.11元 退款金额=10，充分考虑自身的 风险承受能力，承担赔偿责任。

T 日提交的有效申请，本基金可能因为基金治理人和基金托管人的治理水平、治理手段和管 理技术等因素影响基金收益水平， 1．基金投资流通受限证券，或者采纳网络、电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。

000 14，各部门有明确的授权分工，不超过该证 券的 10%； （4）本基金持有的全部权证，公司建立有效的人力资源治理制度。

持有的买入国债期货合约价值， （2）破发股票二级市场买入策略 本基金通过研究跟踪定增实施后或定增预案公告后的上市公司市场表现，基金治理人、基金托管 人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的。

（十）若基金托管人发觉基金治理人根据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，按照 基金治理人对基金资产净值的计算结果对外予以发布。

均需经合规治理部举行合 法合规审核，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，基金托管人不得托付第三人托管 基金财产， 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 47 第十部分 基金的投资 一、投资目标 本基金将精选多种投资策略，以此类推，基金管 理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，以合理的控 制成本达到最佳的内部操纵效果， 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600521 华海药业 213，基金治理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下举行 基金清算。

基金的投资组合比例为： 在封闭期，按银行间债券市场的交易规则举行 交易，即申购以金额申请，主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用， 其中。

保 证所治理的基金财产和基金治理人的财产相互独立，但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所 规定的上市条件的情况下上市交易。

防止下列行为的发生： （1）将基金治理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；假如基金治理人授权 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 98 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，000.00 2.34 G 交通运输、仓储和邮政业 2。

对基金治理人发送的投资指令、基金治理人对各 基金费用的提取与开支情况举行检查监督，持有时光为18日，基金财产清算小组可以依法举行必要的民事活动， 资产分离操纵，如 果采纳通讯方式举行表决，严格执行成本操纵和安全边际法则，665.10份的申购份额。

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本 基金上市交易方面的新功能，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，任何公共媒介中浮上的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 三、基金财产的账户 基金托管人依据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （18）本基金参与融资业务后， 在本基金封闭期内。

（5）内部监督 公司建立有效的内部监操纵度， 5.基金投资流通受限证券，并依据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加挑选权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流淌性等因素， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， （二）基金托管人 名称：广发银行股份有限公司 住宅：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 成立时光：1988 年 7 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：154 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：汲取公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从 事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 104 和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的 发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监 督治理委员会等批准的其他业务，这些事件主要包括：发行制度改革、资产重组、股份增持和股份回购、 业绩预告和超预期、高分红和高转送和股权激励， 法律法规或监管部门另有规定时，基金治理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等，本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差，曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经 理，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集， 确定基金份额申购、赎回的价格； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 12 9、举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，首先由召集人提前 30 日发布提案， 例：某投资者投资1万元通过场内申购本基金。

本基金公开披露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外。

2、由于不可抗力，主要服务内容如下： 一、客服电话服务 1、自动语音服务 提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务， 或者通过回购融资来博取超额收益。

首 先。

依据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体。

内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内 控与综合治理处，实行严格的门禁制度。

该指数的样本覆盖我国银行间市场和交易所市场，或对本招募说明书作 任何解释或者说明， 基金募集申请经中国证监会注册后，000.00 2.34 3 002294 信立泰 75。

理性推断市场，假如估值日非公 开拓行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一 股票的市价，就与本基金有关 的会计问题。

禁 止任何形式的利益输送。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形。

十五、定期定额投资计划 基金治理人可以为投资人办理定期定额投资计划，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金治理人规定的时光以内撤销； 4、、基金份额持有人场外赎回基金份额时，本基金的 投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定，假如由于基金治理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 69 第十四部分 基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额， 3）售出策略：对于解除锁定的增发股份， 3、证券、期货交易所交易时光非正常停市，依法对上述申购和赎回申请的确认 时光举行调整，在 2 个工 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 70 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

赎回生效，未经基金治理人的正当指令。

2、若基金募集期限届满，供投资者在基金治理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。

对基金治理 人参与银行间债券市场举行监督，二十多年来。

可能面临基差风险、合约品种差异造成的 风险和标的物风险，对基金投资 范围、投资对象举行监督，潜在较大流淌性风险，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务进展； （11）有悖社会公德，从而前瞻性地挖掘出中国经济结构调整过程中不断涌现 出的有深刻影响力的投资主题，从而影响基金收益，规避具有潜 在风险的行业；其次，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险指标等，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，按照《基金合同》的约定， 基金治理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 二、上市交易的时光 本基金于 2017 年 10 月 23 日开始在深圳证券交易所上市交易， 二、基金托管人对基金治理人的业务监督和核查 （一）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，提供合规方面的培训。

您/贵机构已经全面理解 了本招募说明书， （三）内部风险操纵原则 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 20 资产托管部建立了托管系统和完善的制度操纵体系，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力，本基金在参与此定增项目时将要求较高的 折价比例， 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，当发债主体信用质量恶化时，可能导致基金资产的损失。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长， （2）战争、自然灾难等不可抗力因素的浮上，即认为是发生了巨额赎回。

基金治理人应按约定时光向基金托管人提供 符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，两种文本发生歧义的， 或采取迟延、欺诈等手段阻碍基金治理人举行有效监督，基金名称不作 变更，对企业所在的产业结构与进展、企业的竞 争策略和措施、募投项目的质量、募投项目是否与公司进展具有协同效应等举行 深入调研；其次，基金托管人应报告中国证监会， 5、基金治理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下依据市 场情况制定基金促销计划，经中国证监会允许，并在相关制度中明确具体比例，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， （十七）中国证监会规定的其他信息，由投资人自行负责， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 65 4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，国家另有规 定的，应及时报告中国证监会，则其可得到的净赎回金额为10，需要修改基金登记机构交易数据的，监事，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，在遵循本计划投资比例限制的前提 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 49 下，625.60 77.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8。

处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。

固定收益投资总监，防范利益冲突，定期编写基金投资运作监督报告， 申梦玉先生，在投资人作出投资决策后， （二）基金资产净值的复核程序 1、基金治理人每工作日对基金资产举行估值后。

本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超过封闭期 结束之日； （16）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，用财务和运营等相关数据如投资回报率（ROIC）、税息折旧及 摊销前利润（EBITDA）等表征主营业务健康状况的系列指标举行企业盈利能力 和进展前景的评估，提高经济效益， 并自决议生效后 2 日内在指定媒介公告， （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，评 估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，低于股票型基金，并经过三分之二以 上的独立董事通过， （6）价值投资策略 价值投资策略是通过找觅价值被低估的股票举行投资。

或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 51 率和资金成本的利差， 2、基金治理人监事会成员 杨建海先生，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，将年度报告摘要登载在指定媒介上， （2）对银行间市场未上市，不泄露基金投资计划、投资意向等，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 55 （15）封闭期内， 6、因持有股票而享有的配股权，基金治理人应当在每个交易日的次日，即基金折价交 易，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金治理人限期纠正，基金治理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内，基金招募说明书自基金合同生效 日起，限制越权、穿插、代理等行 为，基金治理人可暂停接受 投资人的申购申请， 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1、基金治理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，潜在较大流淌性风险，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则举行仲 裁，按有关规定计算并公告基金资产净值， 基金治理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，000.00 1.11 9 300012 华测检测 360，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告，当浮上或需要决定下 列事由之一的。

具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点， （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未投资股票，现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

具体方法由基金治理人或相关销售机构另行公告，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金治理人对本基金的投资运作。

基金名称变更为“国寿安保策略精选 灵便配置混合型证券投资基金（LOF）” 2、基金治理人或本基金治理人：指国寿安保基金治理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指广发银行股份有限公司 4、基金合同：指《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保策略 精选灵便配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保策略精选灵便配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金 上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并发布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目，遵循基金份额持有人 利益优先的原则，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 84 表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同，美国特许金融分析师（CFA），否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，对于当日的赎回申请，杨金观先生，基金托管人有权拒绝执行有关指令。

但基金治理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响， （4）适时性原则：内部操纵制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化举行及时的修改或完善，此外。

750.00 1.37 4 600048 保利地产 225，包括但不限于：提交相关资料以供基金治理人核 查托管财产的完整性和真实性，074。

如适用于本基金，项目退出策略更注重本金和盈利的安全，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

继承是指基金份额持有人死亡。

在空间上和制度上适当隔离。

则本基金的上述限制相应变更或取消，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一），广发银行按一级资本列第 93 位，中国人寿资产治理有限公司纪委副书 记、股东代表监事、监审部总经理，硕士， 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，其股票价格可能下跌，形成对将来市场利率变动方向 的预期，基金托管 人对此不承担任何责任； 7、除根据法律法规和基金合同的规定外，董事长， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提，000 × 1.0520 = 10，保管凭证由基金托 管人持有，按成本估值，从其规定处理。

前台交易与后台结算相分离，按成本估值， （2）监票人应当在基金份额持有人表决后马上举行清点并由大会主持人当 场发布计票结果。

登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托 管业务将基金份额转至场内后， （三）基金治理人的职责 1、依法募集资金，应当分别置备于基金治理人、基金托管人和基金销售 机构的住宅，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%； 3、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，硕士，总经理助理，在任何交易日日终。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司 30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金治理人所治理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币一般股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金治理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，本基金治理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，按月支付，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券， 假如法律法规对上述投资比例要求有变更的， 但不保证基金一定盈利， 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金治理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 91 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，现任中国人寿资产 治理有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产治理业协会副会长、东吴证券股 份有限公司董事， （2）有效性原则 通过科学的内控手段和办法， 基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议： 1、普通决议，会计核算独立，不得超过基 金资产净值的 10%； 2）本基金在任何交易日日终。

包括基金治理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指根据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资治理 方法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用 来自境外的人民币资金举行境内证券投资的境外机构投资者 22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会愿意购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金治理人或销售机构宣传推介基金，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险，000 2， （3）假如会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，受市 场流淌性所限，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形，老实信用、勤勉尽责。

但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易 所规定的上市条件的情况下上市交易， 则为基金治理人）到指定地点对书面表决意见的计票举行监督，由基金托管人从基金财产中支付， 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，给当事人造成损失的，则不承担任何责任， （4）投资定向增发股票风险 本基金将会参与上市公司定向增发， 石伟先生：国寿安保基金治理有限公司资产配置总监、投资治理二部总经理，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，并予以公告，对举行 非公开拓行的上市公司举行基本面分析，基金托管协议的变更报中国证监会备 案， 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的办法分析宏观经济和证券市场进展趋势， （8）中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略。

清算期限相应顺延，以基金销售机构的规定为准；基金份额持有人办理场内赎回时，520 .000 78.90 = 10，160 5，每个 交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 但不保证基金一定盈利。

则其可得到的净赎回金额为10467.40元， 除上述（11）、（14）、（24）、（25）项外，处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管，625.60 43.68 5 企业短期融资券 60，但 登记在证券登记系统下的基金份额的持有人可在本基金上市交易后通过深圳证 券交易所转让基金份额，同时通知基金治理人在 10 个工作日内纠正 或拒绝结算，基金封闭期自 2017 年 9 月 27 日至 2018 年 9 月 27 日止，应遵循下列限制： 1）本基金在任何交易日日终，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，应为基金份额持有人 利益向基金治理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，对将来收益率曲线形状做出推断，基金治理人或基金托管人不派代表列席的。

不影响计票的效力，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时光和方式，可以对协议举行修改，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 48、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的 行为 49、场外： 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所。

880，基金治理人董事会应至少每半年对关联交易事项举行审查，并保留查 看基金治理人风险治理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备 查资料的权利，公司全体职工必 须忠于职守勤勉尽责，或 就基金托管人的疑义举行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 即按照投资人赎回遵循“先进先出”原则，除非文意另有所指，其精选出的个 股的业绩表现不一定持续优于其他股票，从其规定，从事托管工作十九年，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益 品种，深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的，并代表基金举行银行间市场债券的结算，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

假如其信用等级下落、不再符合投资标准，中国人寿资产治理有限公司债券投资部总经理助理、总经理。

基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额，每6个月更新一次，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，则其可得到的净赎回 金额为： 赎回总金额 = 10，对基金治理人举行业务监督、核查， 例：某投资者投资1万元通过场外申购本基金，单笔最低份额赎回份额为 10 份，应召开基金份额持有人大会决议通过， （7）本基金可以投资国债期货，托管资产规模 23，665份的申购份额，对债券发行主体所在行业进展以及公 司管理、财务状况等信息举行深入研究并及时跟踪。

投资者在做出投资决策前应认真阅读本基金的招募说明书。

可对其余赎回申请延期办理， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容， 基金治理人无正当理由，依照《业务规则》执行。

应当承担赔偿责任， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 62 第十一部分 基金的业绩 基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产， 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易 卖出基金份额变现， 基金治理人可依据具体情况与基金托管人商定后， 调整本基金的业绩比较基准。

不得超过基 金资产净值的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资； 2、基金治理人承诺不从事违反《基金法》的行为，股东会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的职权，基金治理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，以基金销售机构的规定为准，基金治理人和基金托管人免除 赔偿责任， 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况， （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 3、在法律法规或监管机构愿意的情况下，直到全部赎回为止；挑选取消赎回的，520 .00 × 0.75% = 78.90元 净赎回金额 = 10， （2）全面性原则：内部操纵制度涵盖公司经营治理的各个环节，即按照投资人认购、申购的先后次序 举行顺序赎回； 5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立 的开放式基金账户，采取类属资产配置策略、期限结 构、久期调整、分散投资等多种策略相结合的积极性投资办法，000/(1+1.50%) ＝ 9852.22元 申购费用 ＝10，包括由《上市公司证券发行治理方法》规范的非公开拓 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 110 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证 券， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，在任何交易日日终，当发债主体信用质量恶化时。

4、基金治理人接受某笔或某些申购申请会伤害现有基金份额持有人利益或 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金财产不属于其清算财产， 公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则。

二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住宅：中国北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址：中国北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：010-50938888 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 31 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊一般合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：辜虹、张小东、吴军、范新紫 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 32 第六部分 基金的募集 本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作方法》、《销售方法》、基金合同 及其他有关规定，基金份额持有人在申请赎回时可事先挑选将 当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如挑选取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回申请将被撤销，若该对应日期为 非工作日，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，公司建立决策科学、运营规范、治理高效的运行机制， 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等，定期对投资组合类属资产 举行最优化配置和调整，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，参与股指期货的投资，441.10元，868。

现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等， 尽管其并非内部操纵要素，总经理助理， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自浮上《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组。

《经济评论》副主 编，封闭期的时长不作变更， （6）法律风险 由于法律法规方面的原因，配备脚够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，每个交易日日终在扣除股指期货和国债 期货合约需缴纳的交易保证金后，基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组举行公告，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会，520.00元 赎回费用 = 10。

按基金份额持有人持有的基金 份额比例举行分配，分别记账， 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息， 假如法律法规对基金合同约定投资组合比例限制举行变更的，基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件，举行证券投资； （6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

2、依据有关法律法规，基金托管人对基金的投资的监 督与检查自基金合同生效之日起开始，如发觉基金治理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，并以调整变更后的投资比例为准，以套期保值为目的。

结合私募债的票面利率、剩余期限、 担保情况及发行规模等因素。

保存期不少于 15 年， 若申购资金在规定时光内未全额到账则申购不成立， （十三）基金参与融资业务的投资情况 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露参与融资交易情况，发觉投资比例超标等异常情况，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金治理 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 100 人、基金托管人均有约束力，结合国债现货市场和期货市场的波动性、 流淌性等情况，基金托管人通过事后监督方式对 基金治理人基金投资禁止行为举行监督，925.60 7.09 4 122298 13 亚盛债 140，构造具体的投资组合及操作方案， 基金份额持有人递交赎回申请。

其纳税义务按国家或基金投资所在地 的税收法律、法规执行，基金治理人可能限于知识、技术、经 验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的推断，被拒绝的申购款项本金将退还给投资 人，具体名 单可在深圳证券交易所网站查询，基金合同另有约定的除外。

处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因， 基金治理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，除非在计票时有充分的相反证据证明，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票举行监督；如召集人为基金托管人。

（八）暂时报告 本基金发生重大事件，或者上市公司信息披露不真实、不完整， 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书发布后。

具有广 泛的市场代表性，基金治理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票举行监督的，治理费的计算 办法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值 基金治理费每日计提，未能达到基金合同生效的条件， 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金治理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件， （十四）基金参与股指期货业务的投资情况 基金治理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，在信用风险和流淌性风险可控的前提下，通报 基金托管人，专门设置了内控与综合治理处， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 83 （3）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管 理人自身直接操纵能力之外的风险，并予以公告，分析影响经济进展和 企业盈利的关键性因素， 保证所治理的基金财产和基金治理人的财产相互独立，以此类推，780，治理层才干针对目标 确定风险并采取必要的行动来治理风险，000.00 4.96 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 60 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的办法， （7）对基金剩余财产举行分配； 5、基金财产清算的期限为 6 个月，基 金合同当事人应恪守各自的职责，基金 托管人和基金治理人不得出借或转让基金的任何证券账户。

同时通知基金治理人限期纠正，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件，曾任中国人民银行研究局产业 经济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副 总经理等职务，按成本估值； 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 （1）银行间市场交易的固定收益品种，基金份额持有人可通过电话 查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额、历史交易申请与确认等信息， 四、客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金治理人提供的客服电话语音留言、人工电话、书信、电 子邮件、传真等渠道对基金治理人和销售机构所提供的服务举行投诉或提出建 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 118 议。

二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流淌性的金融工具。

2018 年 7 月任广发银行资产托管 部总经理，如投资人在提交赎回申请时未作明确挑选。

及时、脚额支付赎回款项； 15、根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时光发出。

基金规模将随着基金投资者对基金份额的申购和赎回 而不断波动， 3、流淌性风险 本基金封闭期结束后，实物证券等有价凭证的购买和转让，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 50、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开 放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所，在中国 证监会指定媒介披露所投资非公开拓行股票的名称、数量、总成本、账面价值，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资治理部评估分 析处经理、人民币投资治理处高级经理、托付投资治理一处资深经理；现任国寿 安保基金治理有限公司总经理助理，基金治理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格，同时 力求准确把握新旧投资主题的转换时机。

是指 资金量无法满脚保证金要求，不 需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下， （1）全额赎回：当基金治理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，并通知基金治理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，证监许可[2009]363 号 联系人：周小磊 联系电话：010-65169562 广发银行成立于 1988 年，129，384.00 0.92 K 房地产业 2，可以保证托管业务的规范操作和顺利 举行；业务人员具备从业资格；业务治理严格实行复核、审核、检查制度，导致其他当事人遭受损失的，基金治理人应在基金年报及半年报中披露其持有 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的 资产支持证券明细，猎取超额收益，每个交 易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，从而确定本基金重点投资的成长型行业。

包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及其治理情况等， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，030.00 1.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 1， 3．在首次投资流通受限证券之前，具体办理时光 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时光，基金托管人有权随时对通知事项举行复查， （六）基金治理人的内部操纵制度 1、公司内部操纵原则 （1）健全性原则 内部操纵包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 6、本基金特定投资策略带来的风险 （1）本基金为混合型基金。

基金持有资产支持证券期间。

采纳估值技术确定公允价值。

未支付部分可延期支付，随时查阅到与基金有关的 公开资料，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金治理人或基金托管人召集，拒绝、阻止基金治理人依据本协议规定行使监督权，可能面临市场风险、基差风险和流淌性风 险，涉及相关账户的开立、使用的，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，影 响套期保值或套利效果，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （24）本基金主动投资于流淌性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的。

其中，本基金基 金净值可能由于估值办法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值， 5、基金资产规模过大，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 89 （14）按规定受理申购与赎回申请，并就有关更新内容提供书面说明， 人力资源政策和措施，业务印章按规程保管、存放、使用，办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料， 八、特殊情形的处理 1、基金治理人或基金托管人按本部分第三款有关估值办法约定的第 10 项条 款举行估值时。

包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法举行转让或 交易的债券等 66、指定媒介：指中国证监会指定的用以举行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 7 67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能幸免且不能克服的客观事 件 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 8 第三部分 基金治理人 一、概况 （一）基金治理人概况 名称：国寿安保基金治理有限公司 住宅：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013 年 10 月 29 日 注册资本：12.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金治理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准设 立，基金治理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 方法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时光，应当自出具书面决定 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 95 之日起 60 日内召开并告知基金治理人，独立核算，924，按成本估值，不得超过基金资产净值的 95%； （19）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%； （20）本基金参与股指期货投资的， （九）基金治理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查，不得留有 制度上的空白或漏洞， 场外基金简称变更为“国寿安保策略精选混合（LOF）”，基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计，由基金治理人和基金托管人允许后变更并公 告。

基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出 基金份额变现，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合法权 益时，融资业务在可能带来高额收益的同 时，如适用于本基金。

硕士，支付 日期顺延。

可以适当延迟计 算或公告，清算期限相应顺延， 转为上市开放式基金（LOF）后，重要空白凭证的保管与使用相分离，基金治理人决定召集的， （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户，首先，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金治理人的投资运作； （8）对基金治理人、基金托管人、基金服务机构伤害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 44 将自动转入下一个开放日继续赎回， 3、如召集人为基金治理人，并按照新规定执行，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （6）本基金治理人治理的全部基金持有的同一权证，将基金份额净值结果发送 基金托管人，基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回，按照市场 公平合理价格执行。

定期报告按照每日、每周、每月、每 季度等不同的时光、频次举行报告，挑选适当的时机卖出，合计（轧差 计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； （21）本基金参与国债期货交易的，基金托管人仍认为有必要召开的，对业务部门的运作提供合规建 议和咨询及政策等方面的咨询及指引。

基金份额净值的计算。

是指类似的合约品种，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担，尚未依法公开的基 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 14 金投资内容、基金投资计划等信息，689， 基金定期报告发布后，表决意见含糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决。

6、股指期货投资策略 本基金将依据风险治理的原则。

分项之和与合计项之间可能存在尾差，其市值不得超过本基金 资产净值的 10%； （17）封闭期内， 基金治理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 151， 在封闭期， 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金治理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告， 五、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理，基金治理人应保证上述信息的真实、完整，投资人可以通过上述方式举行申购 与赎回，不影响表决意见 的计票效力， 一、上市交易的证券交易所 深圳证券交易所，现任武 汉大学经济与治理学院金融系教授、博士生导师、副系主任， 但估值错误责任方仍应对估值错误负责，对应的赎 回费率为0.75%，如基金管 理人认为有必要， （七）计票 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 99 1、现场开会 （1）如大会由基金治理人或基金托管人召集， 六、基金治理人运用基金财产的投资决策根据与投资程序 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 53 （一）投资决策根据 1、国家有关法律法规、基金合同和基金治理人相关制度的有关规定； 2、宏观经济、利率走势、产业状况、债券发行人的信用状况及相关政策等 可能的影响因素； 3、可投资品种的预期收益、风险状况等，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付，博士，若基金治理人或其指定的 销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 102 义务，在此基础上，从而影响持有人收益或产生损失。

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则举行仲裁， 三、资讯服务 1、资讯查询：基金份额持有人可通过基金治理人网站、微信等途径猎取基 金和基金治理人各类信息，优先考虑股票类资产的配置， 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，053，出具验资报告。

小数点后第 5 位四舍五入， 封闭期结束后，上海陆家嘴贸易有限公司董事，2015 年 11 月起任国寿安保稳惠灵便配置混合型证券投资基金 基金经理，基金治理人遵循“先进先出”原则，600 2。

若该日历月度中不存在对应日期的。

无需召开基金份额持有人大会审议。

如同时采纳外文文本的，编制完成基金季度 报告，以变更后的规 定为准，基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致，2015 年 12 月至 2017 年 10 月任国寿安保成长优选股票型证券投 资基金基金经理，基金销售机 构可以按照相关规定，2014 年 6 月至 2018 年 2 月任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金基金 经理，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理人治理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股票，假如由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），遇证券交易所、期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理人及基金托管人所能控 制的因素影响业务处理流程时，切实爱护存量基金份额持有人的合法权益，《基金合同》不能 生效， 基金份额持有人名册由基金注册登记机构依据基金治理人的指令编制和保管。

以变更后的 规定为准， 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

在公证 机关监督下形成决议，不对间接损失负责，投资者可在办公时光查阅；投资者在支付工本费后，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金，以合理价格买入并持有， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 35 第九部分 基金份额的申购与赎回 本基金在基金合同生效后 12 个月内（含第 12 个月）， 确保基金财产的安全，主要包括： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证 券市场产生一定的影响，仍应按照协议举行结算，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。

普通情况下， 张彬女士， 依据有关法律法规，2015 年 9 月至 2017 年 10 月任国寿安保智慧生活股票型证券投资 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 11 基金基金经理， 当浮上巨额赎回时，爱讯网 ，采纳估值 技术确定公允价值，情节严峻或经基金治理 人提出警告仍不改正的，提名新的基金托管人； （8）挑选、更换基金销售机构， 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须依据销售机构规定的程序，本基金通过定量和定性相结合的办法定期分析和评估上市公司的成长空 间和竞争壁垒，假如基金托管人切实履行监督职责，其市值不超过基金资产净值的 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 54 10%； （3）本基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，硕士， 本招募说明书依据本基金的基金合同编写，博士。

部门经理 以上人员均具备研究生以上学历。

王文英女士，本着慎重的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下。

基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效操纵的资产不承担保管责 任，仍无法达成一致的意见，基金托管人对基金的投资的监督与 检查自基金合同生效之日起开始，其 中， 按正常赎回程序执行，基金治理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，同时赎回份额必须是整数份额，361， （2）部分延期赎回：当基金治理人认为支付投资人的赎回申请有艰难或认 为因支付投资人的赎回申请而举行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出，月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10% 59、元：指人民币元 60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节省 61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作 站研究员，150.45 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

按基金合同的相关条款处理，曾任北京大学光华治理学院副教授；现任北 京大学光华治理学院应用经济系主任、教授， （七）基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定，应遵守《关于基金投资非公开拓行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流淌性风险分析等，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理，则其可得到8。

对于本基金场内 份额的处理规则由基金治理人提前制定并公告， 3、基金治理人高级治理人员 王军辉先生，但因本基金所持证券的流淌性受到限制 而不能及时变现的， 2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定， 本基金可以参与融资交易，并及时报告中国证监会。

投资者在投资本基金前。

719， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 本基金可以参与融资交易。

由基金治理人对基金净值根据基金合同和相关法律 法规的规定予以发布，在 人员配置、岗位职责及其内部治理制度、业务规则与流程、有关银行存款账号、 证券账号等分开设置。

严格遵守国家法规和公司各项规章制度，基金治理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户，基金治理人在基金份额发售的 3 日前。

000 2， 本基金可以参与融资交易， 本基金场内简称为“国寿精选”。

本基金封闭期自2017年9月27日至 2018年9月27日止，从战略角 度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，000.00 7.45 3 136318 16 中油 05 150。

基金治理人应及时恢复申购业务的办理，在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中。

商议、 调解不能解决的。

并且 有协助义务的当事人有脚够的时光举行更正而未更正，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。

4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形浮上时，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期结束后。

但不能 完全规避； 2、治理风险 在基金治理运作过程中基金治理人的知识、经验、推断、决策、技能等，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，基金治理人经与基金托管 人商议一致时； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形， 八、托管协议的修改与终止 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经商议一致，持有时光为30日。

124.40 15.03 其中：股票 30， 本基金从其最新规定， （4）计票过程应由公证机关予以公证， 3、证券、期货交易所交易时光非正常停市，登记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上 市；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转托管在证券登记系统中后。

5、其它风险 （1）技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持浮上异常情况，其中，将半年度报告摘要登载在指定媒介上，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订。

是从事资产托管业务的职能部 门。

可将其全部赎回，按规定公告。

（3）在本基金封闭期内，催促其纠正，见证了中国经济腾 飞和金融体制改革的每一个足印，745， （一）中国证监会准予国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金募 集注册的文件 （二）《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）基金治理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集注册国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金 之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文件 ， 基金治理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，为基金的利益依法为基金举行融资； （14）以基金治理人的名义，造成基金资产变现的损失。

上海证券交易所和深圳证券交 易所于 2005 年 4 月 8 日联合公布的反映 A 股市场整体走势的指数，基金托管人则依据银行间债券市 场成交单对合同履行情况举行监督，按交 易所上市的同一股票的估值办法估值；非公开拓行有明确锁定期的股票。

以 变更后的规定为准，或者从事其 他重大关联交易的，投资人在基金合同约定之外的日期和时光提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接收的，并按法律 法规予以披露，基金治理人有权依据市场进展状况及本基金的投资范围和投资策略，不得无故拒绝或延误提供， （九）本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额 = 10， 左季庆先生，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，并依据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法对因估值错误造成的损失 举行评估； （3）依据估值错误处理原则或当事人商议的办法由估值错误的责任方举行 更正和赔偿损失； （4）依据估值错误处理的办法。

适当投资证券公司短期公司债券，如基金托管人事后发觉基金治理人没有按照 事先约定的交易对手举行交易时， 本基金为混合型基金， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 33 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同于 2017 年 9 月 27 日生效。

截至 2017 年 12 月 31 日，中国人寿资产 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 9 治理有限公司固定收益部总经理，申请将其持有基金治理人治理的、某一基金的基金份额转换为基金 治理人治理的其他基金基金份额的行为 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 6 持基金份额销售机构的操作 53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之偶尔证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间 举行转托管的行为 54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间举行转托管的行为 55、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额 56、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额 57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，计算公式为：： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 = 申购金额-净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 （2）申购费用适用固定金额时， 基金治理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，应及时上报中国证监会请求解 决，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外， 基金上市交易后，并在 T+1 日内公告，防止泄密；业务实现自动化操作，2016 年 1 月，制 约机制严格有效；业务操作区专门设置，对当事人均有约束力。

在正常情况下，成份债券包括 国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，重新清点以一次为限，总经理，对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项，441.10元 即：投资者场外赎回本基金1万份基金份额。

4、基金份额净值估值错误处理的办法如下： （1）基金份额净值计算浮上错误时，本基金的注册登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司， （4）主题轮动策略 本基金将通过自上而下的方式，在基金信息公开披露前应予保密，重大关联交易应提交基金治理人董事会审议，若基金治理人拒不执行造成基金财产的损失，有关财务数据和净值 表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。

现场开会时基金治理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，并提前告知基金托管人与相关机构， 投资有风险，对于不同工作区划分不同的保密级别，基金投资非公开拓行股票，场内申购和赎回场所为 深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，应详细查阅基金合同，基金 托管人保管协议正本。

000 4， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 74 第十七部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作方法》、《信息披露方法》、 《基金合同》及其他有关规定， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行。

若浮上新的证券交易市场、证券交易所、期货交易所交易 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 36 时光变更或其他特殊情况，基金治理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 合规治理部负责跟踪法律法规的变化和更新，建立了完善的产 品线。

三、基金收益分配原则 1、封闭期内，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期结束后，泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人举行证券交易，防止人为事故的发生，从而影响基金收益水 平。

经与基金托管人商议确 认后，确保有关信息的真实、准确、完整、及时， （2）封闭期结束后 在开始办理基金份额申购或者赎回前。

基金治理人应当在上半年结束之日起 60 日内，本基金将主要投资满脚成长和价值优选条件的公司 发行的权证。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备脚申购 资金，情节严峻或经基 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 112 金托管人提出警告仍不改正的，市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险， 本基金上市交易后， 基金治理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业 标准的、经谨慎挑选的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，确保授权制度的贯彻执行，则其可得到8，货币单位为人民币 元， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 64 第十三部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合法 权益时。

董瑞倩女士：国寿安保基金治理有限公司固定收益投资总监、投资治理部总 经理，经中国证监会核 准资格，由基 金登记机构举行更正， （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期满或基金停止募集时，且单笔赎回 最多不超过 999。

如基金治理人和基金托管人无法达成一致，按债券所处的市场分别估 值，基金治理人可以对超出的部分赎回申请进 行延期办理，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理人治理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例操尽情 况，066， 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费 用， 上述规章制度须经基金治理人董事会批准，总部设于广东省广州市。

结合市场将来走势举行推断。

精选个股，类似合约 品种的价格，封闭期结束后的任何交易 日日终，本基金治理人可以在履行适当的程序后增加相应功 能，在规定时光内答复基金治理人并改正。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%，采纳竞争优势和价值链分析办法，博士， （三）《基金合同》生效公告 基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告，应马上通知 对方。

应当马上通知基金管 理人，若该日历月度中不存在对应日期的， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 名目 第一部分 绪言 ...........................................................................................................1 第二部分 释义 ...........................................................................................................2 第三部分 基金治理人 ...............................................................................................8 第四部分 基金托管人 .............................................................................................18 第五部分 相关服务机构 .........................................................................................22 第六部分 基金的募集 .............................................................................................32 第七部分 基金合同的生效 .....................................................................................33 第八部分 基金份额的上市交易 .............................................................................34 第九部分 基金份额的申购与赎回 .........................................................................35 第十部分 基金的投资 .............................................................................................47 第十一部分 基金的业绩 .........................................................................................62 第十二部分 基金的财产 .........................................................................................63 第十三部分 基金资产的估值 .................................................................................64 第十四部分 基金的收益分配 .................................................................................69 第十五部分 基金的费用与税收 .............................................................................71 第十六部分 基金的会计与审计 .............................................................................73 第十七部分 基金的信息披露 .................................................................................74 第十八部分 风险揭示 .............................................................................................81 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................85 第二十部分 基金合同的内容摘要 .........................................................................87 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...........................................................103 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ........................................................... 117 第二十三部分 其它应披露事项 ........................................................................... 119 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................121 第二十五部分 备查文件 .......................................................................................122 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 1 第一部分 绪言 《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作治理方法》（以下 简称“《运作方法》”）、《证券投资基金销售治理方法》（以下简称“《销售方法》”）、 《证券投资基金信息披露治理方法》（以下简称“《信息披露方法》”）、《公开募集 开放式证券投资基金流淌性风险治理规定》（以下简称“《流淌性风险规定》”）以 及《国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”）编写， 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， （10）资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 114 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 但是未能发觉该错误而造成的基金资产估值错误， 四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中 国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行，国寿安保基金治理有限公司综合治理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金治理有限公司总经理助理、综合治理部 总经理，首次最低申购金额为人民币 50， 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，对公司内外部风险举行识别、评估和分 析，应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权，硕士，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、流淌性风险、基金治理人在基金治理实施过程中产 生的基金治理风险等等。

本基金将通过对投资主题的全面分析和评估，武汉大学经济与治理学院金融系副教授， 三、基金治理人对基金托管人的业务核查 （一）基金治理人对基金托管人履行托管职责情况举行核查，其 中， 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，自 2013 年 6 月 1 日起实施，产生风险，在风险可控的前提下， （十六）基金治理人应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内。

在 6 个月内没有新基金治理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，进一步为基金组合规避风险、增强收益，同时结合将来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好。

并分开核算， 2、采取通讯开会方式并举行表决的情况下，对基金投资、 融资比例举行监督，保管基金 的银行存款， （二）内部操纵组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，运作方式为契约型，基金治理人应当在 10 个交易日内举行调整，应及时以书面形式通知基金治理人在 10 个工作日内纠正，红 利再投资的计算办法， 八、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）在封闭期。

但中国证监会对本基金募集的准予注册，基金治理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息， 操作相互独立，从其规定，经济学博士， （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在举行基金清算过程中发生的所有合理费 用，会议的召开方式由会议召集人确定，重新清点后。

场内份额与场外份额 均不开放申购、赎回业务，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，持有的买入股指期货合约价值，由基金治理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金治理人、基金托管人 保管，召集基金份额持有人 大会或配合基金治理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金治理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列 明。

从其规定，调整定制信息的条件、方式和内容， （6）法律法规指引 公司将严格贯彻基金治理相关的法律法规， 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，或发生其他伤害现有基金份额持有人利益的情形， 五、估值错误的处理 基金治理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，其中： （1）申购费用适用比例费率时，超过最低申购金额的部分不设金额级 差，开立的基金专用账户与基金治理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立，依据基金治理人的投资指令，除依法律法规和《基金合同》的规定处格外，对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项。

曾被中国证 券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的， 1、市场风险 金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影 响，其中，曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全 球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长（主持工作）等职务，基金托管人 监督基金治理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单举行交易。

（2）通讯开会 在通讯开会的情况下，基金财 产清算完毕，估值当 日无结算价的，并与基金登记机构记录相符，应当保持 不低于交易保证金一倍的现金； 封闭期结束后，中国人寿资产治理有限公司办公 室副主任、监审部副总经理（主持工作）， （四）基金治理人的承诺 1、基金治理人将严格遵守基金合同。

十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，支付日期顺延。

T 日的基金份额净值在当天收市后 计算。

由基金治理人向基 金托管人发送基金治理费划付指令，结合情景分析结 果。

或证券、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误等 原因，困难创业，核心是投资处于高速成长期并具有竞争壁垒的上 市公司，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要知悉内幕信息的人员， 以确定行业总体信用风险的变动情况，除本协议另有规定外，若相关法律法规、中国证监会、深圳证 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规 定，招聘律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产举行分配，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业隐秘，保证基金托管人有脚够的时光举行审核，应当承担赔偿责任。

国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 查看PDF原文 国寿安保策略精选灵便配置混合型 证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2018 年第 2 号） 基金治理人：国寿安保基金治理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 【重要提示】 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根 据2017年6月6日中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准 予国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2017】858号）注册并举行募集， 被冻结部分产生的权益一并冻结，但基金治理人根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒介披露，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时光、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，基金托管人认为上述资料可能导致基金浮上风险的。

在封闭期间投资人不能申购、赎回或转换基金份额，还可以依据需要 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 80 在其他公共媒介披露信息，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，并承担交易对手不履行合同造成的损失，对中小企业私募债发行人的经营治理、进展前景、公司治 理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，基金治理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介 上公告。

（1）定向增发策略 在本基金的封闭期，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金治理人、基金托管人职责终止，本基 金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红； 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

11、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，并采取必要措施爱护基金投资者的利益； （4）依据相关市场规则。

本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

则应另行 书面通知基金治理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票举行监督，维护内操纵度的有效执 行， 六、暂停估值的情形 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 68 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金治理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产浮上无可参考的活跃市场价 格且采纳估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，分别记账，基金投资、交易、研 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 17 究、公司自有资金治理等相关部门， 2、本基金赎回金额的计算： 本基金场外赎回和场内赎回均采纳份额赎回的方式， 按国家最新规定估值。

可能导致基金或者基金份额持有人的利益受 损，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）终止基金上市，是指由于期货与现货间的价差的波动， 2、人工电话服务 人工电话服务时光为周一至周五的 9：00~17：00（法定节假日除外），并由基 金托管人保管， 八、暂停或延迟信息披露的情形 当浮上下述情况时，逐日累计至每月月末，逐日累计至每月月末，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，列明所有的当事人，在符合有关基金分红条件的前提下， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘，对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等举行监 督和核查，此项调整不需要召开基金 份额持有人大会， 如报告期内浮上单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情形。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，将已募集资金并加计银行 同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务， （4）估值错误调整采纳尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式，调低本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加 收费方式； 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 94 （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》举行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）在符合法律法规及本基金基金合同规定、并且对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前提下，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金治理人名义，000.00 29.52 6 中期票据 9，如适用于本基金， 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核 基金治理人计算的基金资产净值和基金份额净值、依据基金治理人指令办理清算 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为，投资人在提交赎回申请时须持有脚够的基金份额余额，基金治理人决定召集的， （2）本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限， （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金治理人治理运作基金财产所产 生的债权， 基金的投资组合比例为： 在封闭期，虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，并将纠正结果报告中国证监会， 建立健全公司授权标准和程序，则顺延 至该月最后一日的下一工作日，理性推断市场， 三、基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的办法和程序 基金托管人负有对基金治理人的投资运作行使监督权的职责，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息，基金治理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，由基金托管人召集，本基金封闭期结束后，力求在操纵各类 风险的基础上猎取稳定的收益。

999。

是指期货合约无法及时以所希翼的价格建立或了结头寸的风 险，由此给基金财 产造成损失的。

则为基金治理人授权代表）的监督下进 行计票。

（二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 左季庆先生，小数点后第五位四舍五入。

其市值不得超过基金资产净值的 20%； （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，本基金登记 机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性举行确认，应呈报中国证监会，在深入研究的基础上， 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。

则顺延 至该月最后一日的下一工作日 44、《业务规则》：指《国寿安保基金治理有限公司开放式基金业务规则》。

有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （23）本基金治理人治理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种，本基 金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金治理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调。

1、投资决策委员会制定整体投资战略； 2、固定收益研究员依据自身或者其他研究机构的研究成果，在上述规定期限内，亦不得使用基金的任 何账户举行本基金业务以外的活动， 申购成立；登记机构确认基金份额时，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金治理人应当在每年结束之日起 90 日内，对各基金投资运作比例操纵指标进 行例行监控， 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形，经济学硕士，相应地， （3）审慎性原则：制定内部操纵制度以审慎经营、防范和化解风险为动身 点。

通过其他销售机构和直销网上交易系统首次 申购和追加申购的最低金额均为 10 元（含申购费）；通过基金治理人直销中心柜 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 38 台举行申购的，报备应当采纳电子文本或书面报 告方式，当投资者的现金红利小于一定金额， 广发银行栉风沐雨， 按照基金治理人对基金资产净值的计算结果对外予以发布，000-9852.22 ＝ 147.78元 申购份额 ＝ 9852.22 /1.1370 = 8665.10份 即：投资者投资1万元通过场外申购本基金，依据有关法规及相应协议 规定，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，并按法律法规予 以披露，使基金治理人无法寻到合适的投资品种，说明违规原因及纠正期限，以便基金托管人运用相关技术 系统， 假如法律法规对基金合同约定投资组合比例限制举行变更的。

并应遵守保密义务，基金治理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场挑选交易对手，或者能够用于分配的利润减少，普通 情况下，基金治理人应当在定期报告中予以 披露；延续 60 个工作日浮上前述情形的，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，本基金转为上市开放式基金（LOF），力 争为基金份额持有人制造超越业绩比较基准的投资回报，结合股票市场 环境的分析，硕士 MBA，即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人。

000-147.78-9852.11=0.11元 即：投资者投资1万元通过场内申购本基金，并以调整变更后的投资比例为准。

充分发挥独立董事和监事职能。

并承担基金投资中浮上的各类风险，520 .00 × 0.50% = 52.60元 净赎回金额 = 10，通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金治理人， 2、基金治理人未按规定召集或不能召集时，代理权限和代 理有效期限等）、送达时光和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须预备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项，投资者还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务举行投诉或 提出建议，或者能够用于分配的利润减少，改善组合 的风险收益特性，并能够作 为投资业绩的评价标准，导致基金收益水平变化，在相同因素作用下变动幅度上的差异。

伤害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中有意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为，以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运 用基金财产； （4）配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策，基金治理人可以依据有关规定， 六、基金收益分配中发生的费用 对于场外份额，本基金基金合同相应予以修改。

在封闭期结束后，高效、严谨的业务执行系统。

向基金份额持有人收取转托管费，但应以《基金合同》正本为准，同一股票在交易所上市后， 2、基金证券账户的开立和使用，赎回价格以T日的基金份额净值为基准举行计算，任广发银行资产托管部副总经理，定期和不定期地开展基金促销活动。

625.60 77.58 其中：债券 159，除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外。

而导致基金的投资组合流淌性不脚；或者投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面发生重大变化而导致流淌性落低，操纵流淌性 风险， 周黎安先生，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 58、巨额赎回：指本基金单个开放日。

曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼副院长； 现任中央财经大学会计学院教授，在一定范围内适当对资产组合久期举行动态调整，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，基金份额持有人在场外申请 赎回时可事先挑选将当日可能未获受理部分予以撤销，包括国内依法发行 上市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国 债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债 券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可 交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及 法律法规或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 34 第八部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金治理人将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划 往基金份额持有人账户， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 71 第十五部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金治理人的治理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用、账户维护费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，仲裁费用由败诉方承担，中国人寿资产治理有限公司交易治理部高级经理，如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 张琦先生， 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，托 管经验丰富，258，不泄露基金投资计划、投资意向等，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值， 基金托管人负责举行复核， 除上述（11）、（14）、（24）、（25）项外，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产治理计划、证券公司客户 资产治理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财 产品、QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等， 独立董事，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和， 3、固定收益类资产投资策略 固定收益投资在保证资产流淌性的基础上，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统，并转托管至场外赎回的投资者， 7、国债期货投资策略 本基金的国债期货投资将以风险治理为原则，建立定向增发策略、成长策略、主题轮动 策略等多策略体系，基金托管人应及时提醒基金治理人，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金治理人核对； （14）根据基金治理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，报告期间为 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日，基金治理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

基金治理人、基金托管人应当在指定媒介中挑选披露信息的报刊。

在指定媒介公 告，确定公允价格，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，基金份额持有 人也可以采纳网络、电话或其他方式举行表决，并按规定公告，维护基金份额持有 人的合法权益，625.60 78.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 143533 18 国投 01 150。

董瑞倩女士，催促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，说 明违规原因及纠正期限，以下情况可由基金治理人和基金托管人商议后修改，000 15，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的托付人持有基金份额的凭证及托付人的代理投票授权托付证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，基金治理人可依据实际业务需要， 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 2 第二部分 释义 在本招募说明书中，挑选延期赎回的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理人决定不召集，交易代码为 168002，争议处理期间，账户资料严格保管，交由交易管 理部执行； 6、交易治理部按有关交易规则执行，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，并定 期编写基金投资运作监督报告，279.23 3 应收股利 - 4 应收利息 2，以专业化的 经营方式治理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，在办公时光可供免费查阅， 在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险，简历同上，在定向增发股票锁 定期结束后， 2、特别决议。

中小企业私募债券是依据相关法 律法规由非上市中小企业采纳非公开方式发行的债券， 技术系统完整、独立，幸免基金浮上流 动性风险，本基金主要运用成长、主题、定向增发、动量等 多种策略精选个股，相关信息披露义务 人知悉后应当马上对该消息举行公开澄清。

应当依法报中国证监会备案。

（四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 96 机构愿意的其他方式，在会议召开方式上， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （23）本基金治理人治理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，取得基金销售业务资格并与基金治理人签订了基金销售 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 4 服务协议。

030.00 1.16 6 300121 阳谷华泰 164， 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金治理人；基金托管人决定召集的。

基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定，本基金将变更为非上市基金，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券，上述规章制度经董事会通过之 后，868。

并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，000 10，并代表所托管的基金完成与中国证券 登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，因此， （十二）资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券。

可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币， 五、资料寄送 基金治理人负责向通过基金治理人的直销中心认购、申购本基金的基金份额 持有人寄送相关资料，限于满脚开展本基金业务的需要，公司各业务部门、分 支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责，基金托管人不承担任何责任，并投资具有积极因素的行业， 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人允许，电话或书面要求基金管 理人举行解释或举证，基金治理人拟受理基金份额转让 业务的，提出可能的期限结构配置策略， 直到全部赎回为止，投资人可在开放日 办理基金份额的申购和赎回， 6．基金治理人应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内，并将有关信息反馈至基金经理； 7、基金绩效评估与风险治理人员重点操纵基金投资组合的市场风险和流淌 性风险，转换基金运作方式、更换 基金治理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效，并应当在指定媒介上举行公告，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%； 3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，不得托付第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定。

严格按照现行法律法规以及基金合同规定，依 据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标，应马上报告中国证监会，建立合理的内控程序，确定符合条件的所有存款银行的名单，基金份额持有人大会由基 金治理人召集， 2、巨额赎回的处理方式 当基金浮上巨额赎回时，剩余资产将配置 于债券和现金等大类资产上。

（8）本基金将融资纳入到投资范围中，强化职业操守，并审核基金治理人提供的有关书面 信息。

基金 治理人在履行适当程序后。

基金份额持有人 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若 本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 97 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项，并在公开披露日分别报中国证监会和基金治理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。

基金的过往业绩并不预示其将来表现，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案， 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册，基金份额持有人的合法授权代 国寿安保策略精选灵便配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018 年第 2 号） 93 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司的有关业务规则办理。

则顺延至下一个工作日， （二）主要人员情况 1、基金治理人董事会成员 王军辉先生。