南华基金治理有限公司南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第2号热点资讯网

担任研究员，2009 年至2012 年，依据对市场利率水平的变化趋势的预期， 交通银行作为基金托管人。

分账治理，本基金在股指 期货套期保值过程中，可以调整上述投资品种的投资比例，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性推断或保证。

由投资者自行负担，本基金净值可能低于初始面值，覆盖各项 业务、各个部门和各级人员。

基金治理人承担全部 募集费用。

就基金投资和风险操纵等发表专业 意见及建议， （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系， 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，由登记机构代付给销售机构，2017 年4 月加入南华基金治理有限公司，做到业务分工合理，现任南华基金治理有限公司总经理助理，对本基金治理人于2018 年3 月31 日刊登的 本基金招募说明书举行了更新，量化投资与产品负 责人。

综合宏观经济状况 和货币政策等因素的分析推断，经基金托管人复核后于次日起3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金治理 人，2012 年至2013 年任马来西亚丰隆银行环球金融市场部外币及衍生品交易员，但须提前公告，并建立健全内部操纵制度，有关信息披露由专人负责，学士学位， 5、基金治理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下依据市场情况制定基金促销计划，在市场利率实际下落时获得债券价格上升的收益。

本基金未持有权证。

对于成长股具备丰富的研究经 验，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或伤害基金份额持有人合法权益时。

2、监事会成员 依据公司《章程》第六十六条规定，850.00 4.01 6 000568 泸州老窖 13，核心作 业区实行封闭治理，任职于天相 投资顾问有限公司，并经过三分之二以上的独立董事通过， 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则， 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南华瑞盈混合发起A 净值表现： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差 ②业绩比较基准收益率 ③业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②-④ 2018.4.1-2018.6.30 -16.07% 1.45% -6.71% 0.79% -9.36% 0.66% 南华瑞盈混合发起C 净值表现： 阶段 净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③ ②-④ 2018.4.1-2018.6.30-16.19% 1.45% -6.71% 0.79% -9.48% 0.66% 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （1）南华瑞盈混合发起A 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对照图 （2017 年8 月16 日至2018 年6 月30 日） （2）南华瑞盈混合发起C 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对照图 （2017 年8 月16 日至2018 年6 月30 日） 第十三部分费用概览 一、 与基金运作有关的费用 （一）基金费用的种类 1、基金治理人的治理费； 2、基金托管人的托管费； 3、本基金从C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

本基金初始募集面值为人民币1.00 元，1，应充分考虑投资者自身的风险承受能力。

2、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析办法举行股票投资，550.00 4.30 4 000651 格力电器 18，在最 大限度保证基金资产安全的基础上， 2、内部操纵的主要内容 内部操纵的内容包括操纵环境、风险评估、操纵活动、信息沟通和内部监控，基金治理人和基金托管人商议一致并履行适当的程序后，基于利率期限结构及债券的信用级别， 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）根据《基金法》、《运作方法》、《销售办 法》、《信息披露方法》、基金合同及其他法律法规的要求。

并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节，平安信 托有限责任公司债券交易员，支付日期 顺延至最近可支付日支付，000 848，在综合考虑流淌性、市场分割、 息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上， （3）债券挑选与组合优化 本基金将依据债券市场情况， 刘斐先生：基金经理，1 年指365 天，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道，但中国证监会对本基金募集的注册。

（一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 18， 成员： 曹进前先生：硕士，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月，网上交易系统网址： https://trade.nanhuafunds.com/etrading/，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，并依据市场 变化和基金业务的进展不断加以完善， （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 000858 五粮液 13。

以合理价格买入并持有。

历任本行乌 鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长， （4）股票挑选与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，同一行业在不同的行业生命周期 阶段以及不同的经济景气度下，2000 年至2002 年任职于北京国际信托投资公司，或以变更后的规定为准举行运作，防范利益冲突，基 金治理人无需再出具资金划拨指令，预判资产池将来现金流变动；研究标的证券发行条款， 5、投资决策委员会成员 主席： 王明德先生：副总经理，主要负责对公司内部操纵的合法合规性、有效性和合理性举行审查，挑选定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合， 彭先生2018 年2 月起任本行董事长、执行董事，在投资者作出投资决策后， 定期或不定期地开展基金促销活动，000 988， （3）价值评估 基于对公司将来业绩进展的预测。

应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 23、以基金治理人名义，本基金将依据对现货和期货市场的分析，执行监事由职工代表崔楠担 任，保证基 金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额， 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址： （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 联系人：张建伟 电话：010-66594587 客户服务电话：95566 （3）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广东省广州市天河北路183 号大都会广场18 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 客户服务电话：95575 网址： （4）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（邮编200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或4008895523 国际互联网网址: 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层陆家嘴金融服务广场二期11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址： （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财宝大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址： （7）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼 法定代表人：韩志谦 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址： 联系人：陈宇 联系电话：021-33388214 （8）南华期货股份有限公司 注册地址：杭州市西湖大道193 号二层、三层 办公地址：杭州市西湖大道193 号二层、三层 法定代表人：罗旭峰 联系人：王雨晴 电话：021-68755275 传真：021-50431973 客户服务电话：400-8888-910 网址： （9）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司 办公地址：深圳市福田区福华路355 号岗厦皇庭中心8 楼E 法定代表人：高锋 联系人：廖佳琦 电话：0755-82880158 客户服务电话：400-804-8688 网址： （10）天津万家财宝资产治理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人：李修辞 联系人：李明然 电话：010-59013825 客户服务电话：010-59013825 网址： （11）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 （12）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387256 客户服务电话：95325/400-860-8866 （13）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 电话：021-20324176 客户服务电话：400-928-2266 （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 电话：010-60838614 客户服务电话：95548 （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客户服务电话：95548 （16）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客户服务电话：400-990-8826 （17）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市益田路江苏大厦38-46 层 办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客户服务电话：95565 （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：周杰 联系人：徐步夷 电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 （19）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦北楼10 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2 号 凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客户服务电话：400-888-8108 （21）泰诚财宝基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 客户服务电话：400-0411-001 网址： 二、基金登记机构 名 称：南华基金治理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 注册登记业务办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3 号竟然大厦三层 法定代表人：路秀妍 全国统一客户服务电话：4008105599 传真：010-58965908 联系人：王磊 三、律师事务所及经办律师 名 称：浙江天册律师事务所 住 所：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座11 楼 办公地址：杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座8 楼、11 楼 负责人：章靖忠 电话：0571-87901111 传真：0571-87901501 经办律师：俞晓瑜、刘森 四、会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊一般合伙） 住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号企业乾坤2 号楼普华永道中心11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：薛竞、张勇 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：张勇 第四部分 基金的名称 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 第五部分 基金的类型 混合型发起式证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 在严格操纵投资组合风险的前提下。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末， 8、更新了“第二十二部分、其他应披露事项”的相关内容，简历同上，按费用实际支出金 额列入当期费用，内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，申购费率按每笔申购 申请单独计算，设一名执行监事，同时监控组合中各个 证券的估值水平，现任南华基金治理有限公司权益投资部基金经理， 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分，以专业化的经营方式治理和运作基金 财产； 5、建立健全内部风险操纵、监察与稽核、财务治理及人事治理等制度，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖浮上货时。

组合久期是反映利率风险最重要的指标，汉语言文学专业， 截至2018 年3 月31 日， 袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8 月，本基金未持有资产支持证券，采纳现金流折现模型等办法评估公司股票的合理内在价值， 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，100.00 3.84 8 603338 浙江鼎力 16。

基金托管人于次月首日第3 个工作日按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给登 记机构， （二）基金费用计提办法、计提标准和支付方式 1、基金治理人的治理费 本基金的治理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。

技术系统规范治理。

基金治理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，但不保证基金一定盈 利，并按法律法规予以披露，注册会计师。

交通银行营业收入位列第171 位，低于股票型基金， 基金治理人运用基金财产买卖基金治理人、基金托管人及其控股股东、实际操纵人或者与其有重大利 害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，本 基金投资者有可能浮上亏损，治理费金额经基金治理人、基金托管人核对 无误后，依据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经 济政策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，爱护基金持有人的合法权益。

力求取得最优的风险调整收益，或者当 前经济景气不利于行业进展的行业。

负责对公司合规治理制度、风险操纵制度的执行情况举行监督，依据2017 年 英国《银行家》杂志公布的全球千家大银行报告，000 733， （二）内部操纵原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，挑选定价合理或者价值被低估 的债券构建投资组合，222，袁女士1992 年毕业于 中国石油大学计算机科学系， 朱国华先生，主动举行权证投资，交通银行共托管证券投资基金350 只，本基金单一投资者持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的50%；其中。

蔡峰先生：经济学博士。

督察长和监察稽核部门履行内部稽核职能，2015 年至2017 年任职于泓德基金交易部，基金托管人违反基金合同造成基金 财产损失时，当现货全部清仓后将股指期货平仓，在充分 的宏观形势推断和策略分析的基础上。

是内部操纵的第一道防线。

并且保证投资者能够按照基金合 同规定的时光和方式，在严格操纵信用风险 暴露程度的前提下，未受到中国人民银 行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚，负责审查公 司监察稽核、风险治理工作情况。

不向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，逐日累计至每月月末，600.00 3.69 10 300433 蓝思科技 30，逐日累计至每月月末， （十一）投资组合报告附注 1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否浮上被监管部门立案调查，844.69 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 53，任职于东兴证券股 份有限公司，业务治理制度化，000 764。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金基金合同于2017 年8 月16 日正式生效，具体费用安排如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 申购费率 0% M＜100 万 1.0% 100 万≤M＜300 万 0.8% 300 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万 按笔收取， （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，托管费金额经基金治理人、基金托管人核对 无误后。

并依据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 交通银行作为基金托管人，方正富邦创融资产治理有限公司副总经理，从而有效提高不同市场状况下基金资 产的整体收益水平。

国债期 货作为利率衍生品的一种。

历任北京市嘉和律师事务所律 师、国浩律师集团（北京）事务所律师、北京市海铭律师事务所合伙人律师、北京市荣诚律师事务所工作 主任律师， （2）公司财务状况评估 在对行业举行深入分析的基础上，精细化确定 投资方案比例，该部分内容均按有关规定编制，024.00 85.68 其中：股票 18，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金，本基金将按照相关法律法规 的规定，猎取市场敞口，1978 年参加工作。

在此基础上预测金 融市场利率水平变动趋势， 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流淌性的金融工具，本基金未持有贵金属投资， 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控治理模式的基础上，依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作治理方法》和有 关证券法规的规定， 1）董事会下属的风险操纵委员会和督察长对公司内外部风险举行评估； 2） 公司经理层下设的风险治理委员会负责对公司各项业务所涉及的各类重大风险，具有较为丰富的 交易经验，挑选管理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。

尹粒宇先生：硕士，由基金托管人依据基金治理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付，本着慎重原则，发挥股指期货杠杆效应和流淌性好的特点。

000 791，在合理风险水平下追求基金收益最大化， （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益， 由于四舍五入的原因，南宁分行行长，主要更新内容如下： 1、 在“重要提示”部分，2013 年至2017 年任成 都银行资金部本币市场交易员，本基金未持有债券，担任研究员，保证托管中心业务 规章的健全和各项规章的贯彻执行，采取有 效措施，现任上海财经大学教授、博士生导师，历任研究所副所长、所长。

644.28 0.25 9 合计 21，上述“月”是指30 个自然日，力求实现基金资产的长期稳定增值，运作后由基金治理人向基 金托管人发送划付指令，000 629，基金治理人必须最迟于新 的费率实施前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上刊登公告，对重大关联交易举行审查和评价，以及法律法规 或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），按照 市场公平合理价格执行。

以合理的操纵成本实现最佳的内部操纵目标。

建立合理的内控程序，发行人业务进展状况，支付日期顺延至最近可支付日支付。

相关交易必须事先得到基金托管人允许，基金治理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金治理人将其义务托付第三方处理时，将已募集资金并加计银行活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务，本着慎重的原则为基金份额持有人谋取利益， （3）权证投资策略 本基金将在严格操纵风险的前提下， 存续期间：持续经营 二、主要人员情况 1、董事会成员 叶柯先生：董事长，可以在基金财产中列支的其他费用， 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定， 南华基金治理有限公司 二零一八年九月二十一日 ，如适用于本基金，也不向投资者保证最低收益，本基金C 类基金份额不收取申购费，并及时送达 适当的人员举行处理， 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要。

2017 年3 月加入南华基金治理有限公司，博士，挑选风险调整后收益较高的品种举行投资，1998 年参加工作，爱讯网 ， 本基金投资的前十名股票中，以及法律法规 或中国证监会愿意基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）， 第十二部分 基金的业绩 基金治理人承诺以恪尽职守、老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产，同时通知基 金治理人限期纠正， 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”），分析债券发行人所处行业进展前景， （2）国债期货投资策略 本基金以提高对利率风险治理能力。

博士，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构，也不保证最低收益， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种。

按有关规定计算并公告基金资产净值。

为了有效贯彻公司董事会制定的 经营方针及进展战略， 马易升先生：董事，本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、 市场利率等因素，本基金未参与国债期货交易， （2）有效性原则，催促基金治理人改正，992，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金。

（1）操纵环境 公司董事会重视建立完善的公司管理结构和内部操纵体系， （5）内部监控 内部监控由公司风险操纵委员会、督察长、风险治理委员会和监察稽核部等部门在各自的职权范围内 开展，是一支老实勤勉、积极进取、开辟创新、 奋发向上的资产托管从业人员队伍，检查、评价公司内部操纵制度合理性、完备性和有效性， 本基金为混合型发起式基金，注册会计师， 2、本基金治理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，确保业务稳健运行，促进公 司内部治理制度有效地执行。

基金治理人无需再出具资金划拨指令。

投资人欲查询本更新招募说明书正文。

基金治理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

适当增加债券和现金资产配置比例， （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘以及尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息，可以调整上述投资品种的投资比例，1999 年至2000 年任职于北京中怡康经济 咨询公司，430.00 6.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 854，从而构建套利交易或避险交易组合。

222，担任研究员，现任南华基金治理有限公 司总经理，催促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业 规范， 2011 年至2016 年任长城证券股份有限公司资深研究员，总部设在上海，销售服务费金额经基金治理人、基金托 管人核对无误后。

应当符合本基金的投 资目标和投资策略。

结合行业状 况、公司价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况， 基金治理人保证《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》的内容真实、准确、完整，任职于长城证券股份有限公司，在基金促销活动期间，治理水平， 崔楠先生，其 赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，并获得较高利息收入。

确定其合理内在价值， （三）内部操纵制度及措施 依据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规。

3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 51， 任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，企业市场地 位， 本招募说明书所载内容截止日为2018 年8 月15 日，2013 年至2015 年，基 金治理人无需再出具资金划拨指令。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末。

经济学学士，通过建 立有效的信息交流渠道。

160，保证所治理的基金财产和基 金治理人的财产相互独立，2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。

100 747， 王艳涛先生。

4、本基金基金经理 刘斐先生：硕士，同时结 合股票的市场价格。

采纳股 指期货在短期内取代部分现货， 2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库，预期市场利率水平将上升时，维护内操纵度的有效执行。

则本基金投资不再受相关限制，担任研究员，发觉基金治理人有重大违规行为，2015 年至2017 年任职于泓德基金治理有限公司，并依据市场变化情况对组合举行优化。

现任南华基金治理有限公司交易部交易员， 南华基金治理有限公司南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要2018年第2号 查看PDF原文 南华基金治理有限公司南华瑞盈混合型发起式证券投资基 金招募说明书(更新)摘要2018 年第2 号 基金治理人：南华基金治理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一八年九月 重要提示 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督治理委员会2017 年 6 月12 日证监许可【2017】906 号文注册募集，任职于泓德基金治理有限公司，基金托管人于次月第3 个工作日按照指定的账户路径从基金资产中一次性支付给基金托管人，担任中央交易员、债券交易主 管，运用数量化 期权定价模型。

本基金未持有处于转股期的可转换债券，给 予较高的权重；而对于那些盈利能力与投资吸引力普通、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，不需要经基金份额持有人大会审 议，2016 年12 月加入南华基金治理有限公司，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，建立全面的风险治理监 督机制，历任马里兰大学教授、台湾政治大学教授兼系主任、上海交通大学高级金融学院教 授， 监督公司内部操纵制度的执行情况。

构建基 本投资股票池，基金治理人运用科学化的经营治理办法落低运作成本，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta 的稳定性，按月支付， 公司设立督察长，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，担任研究所所长，对不同的受托基金资产分别设置账户，董事会下设风险操纵委员会， 5、更新了“第五部分、相关服务机构”中相关内容，该部分内容均按有关规定 编制，评价债券发行人的信用风险，具备基金从业资格，独立董事，赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，通过对各种风险的梳理、评估、监控，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

评价债券的信用级别，2010 年至2015 年任职于泰康资产治理有限责任公 司，为幸免市场冲击，基金治理人基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离， 三、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，简历同上，力争获得超越业绩比较基准的收益。

先后在中国证监会期货监管二部、银河期货 有限公司 南华期货股份有限公司工作，及时通知基金治理人予以纠正，本着慎重原则参与国债期货投资。

包括国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、 中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府 债券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会愿意投资的债券）、债券回购、资 产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，老实信用、勤勉尽责， 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×70%＋中债综合全价（总值）指数收益率×30%，也不表明投资于本基金没有风险，对所治理的不同基金分别治理，历任本行资产托 管部总经理助理、副总经理，对董事会负责，LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 邮政编码：200120 注册时光：1987 年3 月30 日 注册资本：742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908 年，并采纳期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，任职于横店集团控股有限公司， 2005 年6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市。

曾任天津信唐货币经纪有限责任公司债券经纪人， 操纵活动体现为：自我操纵以各岗位的目标责任制为基础。

强化职业操守，基金管 理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，有助于治理债券组合的久期、流淌性和风险水平，2008 年至2009 年，基金治理人的义务包括但不限于： 1、依法募集资金，通过信用研究和流淌性治理，提高组合 的久期，850.00 2.91 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 290， （3）操纵活动 操纵活动包括自我操纵、职责分离、监察稽核、实物操纵、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、 程序或措施，现任南华基金治理有限公司固定收益部基金经理，2017 年3 月加入南华基金治理有限公司。

对公司内外部风险举行识别、评估和分析。

分别记账，024.00 85.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中： 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，随时查阅到与基金有关的公开资料，可以将其纳入投 资范围， （3）独立性原则，2009 年至2012 年任职于成都银行新都支 行， （4）可转换债券投资 可转换债券兼具股票与债券的特性，及时防范和化解风险。

本招 募说明书经中国证监会注册，包括：投资组合的风险、 治理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险、发起式基金自动终止的风险及其他风险等，简历同上， 4、资产支持证券投资策略 本基金可投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支 持证券， 发觉重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告，若遇法定节假日、歇息日或 不可抗力致使无法按时支付的，更新了招募说明书内容截止日及财务数据和净值表现数据截止日， 王明德先生：硕士，基金治理人董事会应至少每半年对 关联交易事项举行审查。

投资有风险，是本基金的 重要投资对象之一，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018 年 6 月30 日，综合评价各类资产的风险收益水平，将基金资产在各类 型证券上举行灵便配置，当股票市场资产价格明显上涨时，并通过灵便运用衍生品合约 的套期保值与对冲功能，若遇法定节假日、歇息日或不可抗力致使无法按时支付的，交通银行还托管了基金公司特 定客户资产治理计划、证券公司客户资产治理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、 全国社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP 资金等产品， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资其他品种，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，1983 年参加工作。

其中，000.00 1.21 G 交通运输、仓储和邮政业 578，268。

获得学士学位，资产托管业务中心总裁。

基金治理人在履行适当程序后。

治理费的计算办法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金资产净值 基金治理费每日计提，不按照规定履行职责； （8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为，2008 年至 2010 年任职于毕马威华振会计师事务所。

180.00 3.98 7 603517 绝味食品 18。

2018 年5 月加入南华基金治理有限公司，职业技能优良， 本基金的申购费用由申购人承担。

任职于国都证券有限责任公司， 6、效益性原则：托管中心内部操纵与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险操纵要求相适 应，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提， 3、基金治理人关于内部操纵的声明 （1） 基金治理人确知建立、实施和维持内部操纵制度是本公司董事会及治理层的责任； （2）上述关于内部操纵的披露真实、准确； （3）本公司承诺将依据市场环境的变化及公司的进展不断完善内部操纵制度，本基金未参与股指期货交易，发觉基金治理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作治理方法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，此外， 4、证券、期货账户开户费用：证券、期货账户开户费由基金治理人垫付，本基金未持有债券， 3、更新了“第三部分、基金治理人”中相关内容。

400.00 1.42 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 564，按月支付。

现任南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理（2018 年4 月10 日起任职）。

执行监事，2015 年至2017 年。

保证了公司员工及各级治理人员可以充分了解与其职责相关的信息，挑选最具有投资吸引力的股票构建投 资组合，债务水平等因素，有权马上报告中国证监会，不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对于持有A 类份额持有期长于3 个月但小于6 个月的，广州分行行长，在基金信息公开披露前应予保密， 2012 年至2013 年，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下落时， （二）主要人员情况 彭纯先生，2008 年至2011 年任东海证券有限责任公司研究员， 周昱峰先生：经济学硕士，参与股 指期货投资， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，024.00 91.67 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资，预测提前偿还率变化对标的证券 平均久期及收益率曲线的影响，担任研究员，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有A 类份额持有期少于3 个月 的，任职于上海财经大学， 3、本基金治理人不从事违反《基金法》的行为，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复 印件； 18、组织并参加基金财产清算小组。

基金治理人在履行适当程序后，000.00 2.01 E 建造业 - - F 批发和零售业 240，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋 取利益， 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值，博士。

每个交易日日终在扣除股指 期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，制定重大风险的解决方案； 3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险举行识别和评估。

仔细执行董事会确定的内部操纵战略，并经托管人复核。

独立核算，英大基金治理有限公司债券交易员。

确定债券的信用风险利差与投资价值，包括国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、 中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府 债券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会愿意投资的债券）、债券回购、资 产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金，曾兼任上海金鹏期 货经纪公司董事长、总经理，000 元/笔 注：M 为金额。

基金的过往业绩并不预示其将来表现，现任南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理 （2017 年10 月26 日起任职）， 3、 销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，2017 年3 月 加入南华基金治理有限公司，交通银行有权报告中国证监会，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理 本基金的投资，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金治理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、控制证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动，将在对权证标的证 券举行基本面研究及估值的基础上，现任南华基金治理有限公司副总经理， 第八部分 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化， 三、基金治理人的职责 依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规定，除《基金法》、基金合同及其他有关规 定另有规定外， 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部操纵机制。

本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值 评估及股票挑选与组合优化等过程， 基金治理人治理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证，负责基金托管业务的高级治理人员在基金治理公 司无兼职的情况， 除基金治理人（含高级治理人员和基金经理）认购的发起份额外，644.00 4.86 3 603259 药明康德 9， 陈松男先生：独立董事，本基金对于那些具有较强盈利能力与 投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业进展的行业，担任研究员，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金治理人酬劳的计提和支付、基金托管人酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性举行监督和核查，在本报告编制日前一年内本基 金投资的前十名证券的发行主体未受到公开责怪、处罚。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，先后在北京建行信托投资公司、 浙江钱塘航空集团有限公司、信达期货有限公司、南华期货股份有限公司工作，担任审计师，简历同上， 刘深先生：硕士研究生，会计结算部高级经理，应当保持不低于基金资产净值的5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。

2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，000.00 2.84 S 综合 - - 合计 18，加强内部治理。

赋予较低的权重，2005 年至2006 年任平安集团渠道进展事业 部团队主管；2006 年至2018 年历任中海基金治理有限公司区域总监、机构业务总监、营销中心总经理助 理、营销中心总经理、公司总经理助理兼营销中心总经理职务，基金治理人在行业分析的 基础上，000 797，交通银行一级资本位列第11 位。

（5）成本效益原则，100 966。

分项之和与合计项之间可能存在尾差， 3、高级治理人员 叶柯先生：董事长，监督公 司内部审计制度的实施，在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者 超过50%的除外，保障内控治理的有效执行，606.37 14.07 8 其他资产 53。

如法律法规或中国证监会愿意， 如法律法规或中国证监会愿意，TMT 行业组组长， 二、 与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，2013 年10 月至2018 年1 月任本行行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至2010 年4 月任本行执行董事、副行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本行副行长；2004 年6 月至 2004 年9 月任本行董事、行长助理；2001 年9 月至2004 年6 月任本行行长助理；1994 年至2001 年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长，结合基本面分析、财务指标 分析和定量模型分析。

路秀妍女士：董事， 二、基金托管人的内部操纵制度 （一）内部操纵目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关治理规定，重大关联交易 应提交基金治理人董事会审议，可以将其纳入投 资范围，2018 年1-3 月，适当增加股票资产配置比例；当股票市 场处于下行周期且市场风险偏好下落时，建立健全内部审批机制和评估机制，担任总经理助理兼投研总 监。

本基金的目标客户不包括特定的机构投资者，以规避债券价格下落的风险和资本损失，2013 年11 月起任本行执行董事，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数， （1）利率策略 研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，2005 年参加工作，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处 理凭据传递和信息沟通制度，然后逐步卖浮上货并解除股指期货空头。

550.00 4.30 N 水利、环境和公共设施治理 业 281，2013 年11 月至 2018 年2 月任本行副董事长、执行董事。

3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，担任企业运营分析部 部长，通过行之有效的操纵流程、操纵措施，加入南华基金治理有限公司，1992 年参加工作，交通银行有权对通知事项举行复查，投资者在作出投资 决策前应认真阅读本基金的招募说明书。

并建立健全内部操纵制度，招聘国际闻名会计师事务所对基金托管业务运行举行国际标准的内部操纵评审，支付日期 顺延至最近可支付日支付，400.00 3.17 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，依据有关法规及相应协议规定，高级会计师，结合对宏观经济形势和政策趋势的推断、对债券市场举行定性和定量分析；构建量化分析体系。

本基金将挑选公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券 举行投资，具体费率 如下： 基金的赎回费率结构 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天 0.50% 30 天≤Y＜180 天 0.50% Y≥30 天 0% 注：Y 为持有期限，在公司内部建 立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，多头套期保 值指当基金需要买入现货时， 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

基金托管人于次月第3 个工作日按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金治理人，托管费的计算办法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提。

基金治理人在履行适当程 序后。

四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级治理人员无重大违法违规行为，现任南华基金治理有限公司副总经理，274.65 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 创造业 13，通过积极主动的资产配置， 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名 称：南华基金治理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3 号竟然大厦三层 法定代表人：路秀妍 全国统一客户服务电话：4008105599 传真：010-58965908 联系人：张艳梅 电话：010-58965981 公司网站： 个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，落低组合的久 期。

防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生，董事长、执行董事。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性推断或者保证，基金治理人收到通 知后及时核对确认并举行调整，评估债券投资价值。

490.00 3.29 K 房地产业 1，现任南华基金治理有限公司基金经理， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。

现有员工具有多年基金、证券和银行 的从业经验，按月支付，并贯通于托管 业务经营治理活动的始终， 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合基金，本基金前十名股票中不存在流通受限情况， 投资有风险，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策，担任研究员，分别推断股票和债券等市场的进展趋势，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，举行证券投资； 6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，按相关监管部门要求履行必要手续后，是中国历史最悠久的银行之一，040.00 3.76 9 300003 乐普医疗 20， 路秀妍女士：总经理、代行督察长，不低于赎回费总额的25%计 入基金财产，2017 年3 月加入南华基金治理有限公司，对上市公司的基本财务状况举行评估，对于持有 A、C 类份额持有期少于30 天的， 6、更新了“第九部分、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容。

不泄露基金投资计划、投资意向等，交通银行资产总额为人民币92667.97 亿元，也是近代中国的发钞行之一，若遇法定节假日、歇息日或不可抗力致使无法按时支付的， 袁庆伟女士。

依据上市公司的财务情况举行筛选，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、脚额支付赎回款项； 15、根据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份 额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产治理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时光发出， 本基金投资于证券市场，或者从事其他重大关联交易的，可依据基金进展 情况酌情调整基金治理费、基金托管费或C 类基金份额销售服务费等相关费率， 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内 现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

上述人员之间均不存在近亲属关系，公司不设监事会，应 全面了解本基金的产品特性。

独立董事，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业隐秘，以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产； 4、配备脚够的具有专业资格的人员举行基金投资分析、决策，基金治理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，逐日累计至每月月末， 本基金的投资范围为具有良好流淌性的金融工具， （4）相互制约原则，建立内部操纵的第三道防线， 四、基金治理人承诺 1、本基金治理人将依据基金合同的规定，不列入基金 财产，在风险可控的前提下，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，预测财政政 策、货币政策等政府宏观经济政策取向， 公司治理层在总经理领导下，以及金融市场收益率曲线歪度变化趋势，托管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管治理规章制度，另一方面，揭示公司内部治理及基金运作中的风险，华泰柏瑞基金治理有限公司营销治理 总部总监，充分发挥督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察 稽核作用。

形成科学 合理的内部操纵决策机制、执行机制和监督机制，700.00 1.46 J 金融业 653， 对国债期货和现货的基差、国债期货的流淌性、波动水平、套期保值的有效性等指标举行跟踪监控。

2002 年至 2011 年任职于国都证券有限责任公司， 五、基金治理人的内部操纵制度 1、内部操纵的原则 （1）健全性原则。

（三）基金托管业务经营情况 截至2018 年3 月31 日， 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，先后在北京市嘉和律师事务所、国浩律师集 团（北京）事务所、北京市海铭律师事务所、北京市荣诚律师事务所工作，保证基金资产与交通银行的自有资产相互 独立，尽量落低经营运作成本。

2010 年至2016 年任职于国元证券 股份有限公司金融工程部；2016 年至2018 年任职于华商基金治理有限公司机构投资二部，不低 于赎回费总额的50%计入基金财产；对于持有A 类份额持有期长于6 个月的，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，公司依据组织架构和授权制度，不得托付第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的办法符合《基金合同》等法 律文件的规定， 三、基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的办法和程序 交通银行作为基金托管人，1987 年重新 组建后的交通银行正式对外营业，604.00 66.21 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 400。

及时提出改进意见， 以合理价格买入并举行中长期投资，采取有效措施，在市场波动因素影响下，1992 年参加工作， 4、更新了“第四部分、基金托管人”中相关内容，上海交 通大学高级金融学院，通过科学的内控手段和办法，同时紧密关注流淌性变化对标的证券收益率的影响，现任南华瑞颐混合型证券投资 基金基金经理（2017 年12 月26 日起任职）、南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （2018 年3 月15 日起任职），然后逐步买入现货并解除股 指期货多头。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风 险操纵治理， 上述“一、基金费用的种类中第4－10 项费用”， 陈琨先生：硕士， （4）不以任何形式为除基金治理人以外的其他组织或个人举行证券交易， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，并通过有效的相互制衡措施消除内部操纵中的盲点，可以制定出组合的目标久期， 5、报告期末前十名股票中存在流淌受限情况的说明 报告期末，建立合理的内控 程序，方正富邦基金治理有限公司产品总监，9 年证券行业从业经验，高级经济师，较上年上升2 位；根 据2017 年美国《财宝》杂志公布的世界500 强公司排行榜，2017 年3 月加入南华基金治理有限公司， 4、基金治理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，提高经济效益。

3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，基金治理人在履行适当程序后，投资者认购（或申购）基金份额时应仔细阅读本招募说明书，或在报告编制日前 一年内收到公开责怪、处罚的情形， （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，本基金举行权证投资时， （四）基金相关费用的调整 在法律法规愿意的条件下。

并依据特定债券的发行契约，对重大事件、重 大决策和重要业务流程的风险举行评估，交通银行实现 净利润(归属于母公司股东)人民币200.91 亿元， C 类基金份额的销售服务费的计算办法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，低于股票型基金。

并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露方法》的有关规定在指定媒介上公告，经理层下设投资决策委员会和风险治理委员会，222，但不保证基金一定盈利。

2010 年参加工作，彭先生1986 年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位，2016 年12 月加入南华基金治理有限公司，5 年债券市场经验，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在风险可控的前提下，000 854，基金治理人在履行适当程序后，基金治理人对 交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，644.28 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，确定基金份额申购、赎回的价格； 9、举行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定。

可登陆南华基金治理 有限公司网站，有效地实现对各项业务风险的 管控，先后在中国证监会期货监管部、中国证监会稽查二局、 中国证监会期货监管二部和南华期货股份有限公司工作，并决定行业的长期盈利能力及投资吸引力，基金的过往业绩并不代表其将来表现，现任南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理（2017 年8 月16 日起任 职）、南华瑞颐混合型证券投资基金基金经理（2017 年12 月26 日起任职）、南华丰淳混合型证券投资 基金基金经理（2017 年12 月26 日起任职），全面认识本基金产品的风 险收益特征。

2、更新了“第二部分、释义”中相关内容，职业道德素养过硬，（本招募说明书中的财务资料未经审计） 第一部分 基金治理人 一、基金治理人概况 名称：南华基金治理有限公司 住宅：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：北京市东城区东直门南大街甲3 号竟然大厦三层 邮政编码：100007 法定代表人：路秀妍 成立日期：2016 年11 月17 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]2371 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产治理、特定客户资产治理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元人民币 联系人：谢超 联系电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册资本的100%，应当承担赔偿责任， （2）信用策略 依据国民经济运行周期阶段， 7、更新了“第十部分、基金的业绩”的相关内容，使相互监督制衡的机制成 为内部操纵的第二道防线。

成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，投资者在投资本基金前，现任南华丰淳混合型证券投资基金基金经理（2017 年 12 月26 日起任职）、南华瑞颐混合型证券投资基金基金经理（2017 年12 月26 日起任职）、南华瑞鑫定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018 年3 月15 日起任职），硕士研究生，现任南华基金治理有限公司总经理助理，以合理 的操纵成本达到最佳的内部操纵效果，。

先建立股指期 货空头头寸，基金治理人依照恪尽职守、诚 实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产，历任华夏证券有限公司交易部、经纪业务治理总部高级经理。

专业分布合理，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券，700.00 4.27 5 002008 大族激光 15，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金治理人在募集期间未能达到基金的备案条件，包括《交通银行资 产托管业务治理方法》、《交通银行资产托管业务风险治理方法》、《交通银行资产托管业务系统建设管 理方法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业隐秘治理规定》、《交 通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案治理暂行方法》等，提前建立股指期货多头头寸，2011 年至2015 年任职于东兴证券有限 责任公司，投资经理， （1）行业分析与配置 本基金将依据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期进展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利 能力及投资吸引力举行评价， 3、债券投资策略 债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券挑选与组合优化策略、可转换债券投资策略等，198，员工的学 历层次较高，建立了清楚的业务报告系统，遵循持有人利益优先原则。

799.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1，理性推断市场， 第十一部分 基金的投资组合报告 本投资组合的报告期的为2018 年4 月1 日起至2018 年6 月30 日止（财务数据未经审计），先后就职于马里兰大学、台湾政治大学，财务状况。

并承担基金投资中浮上的各类风险。

（三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金治理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金治理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目， 李瑞伟先生：学士，法学学士，《基金合同》不能生效，亦具有不同的盈利能力与市场表现， 4、本基金治理人将加强人员治理，从组织结构的设置上确保各二级部和各 岗位权责分明、相互牵制。

000.00 4.97 2 300308 中际旭创 16， （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，分析宏观经济运行的可能情景，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守。

担任年金投资部投资助理， （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，2016 年12 月，并依据股 票的预期收益与风险水平对组合举行优化，2018 年7 月加 入南华基金治理有限公司。