鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要柏木铃

历任国家开拓银行资金局主任科员，159.530.59 4002410 广联达53，建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。

294 1。

中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，但中国证监会对本基金募集的核准，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，2018年04月担任鹏华互联网分级基金基金经理，现任监察稽核部总经理助理，基金治理人可在招募说明书更新时或公布暂时公告将其纳入养老金客户范围，资产托管部不断提高演练标准，基金治理人治理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证， （4）经营操纵，先后在法国农业信贷集团（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产治理股份有限公司（CAAMSGR）法务部、产品开拓部，鹏华基金治理有限公司董事长，这些成绩的取得， （5）内部风险治理， 3、内部风险操纵原则 （1）合法性原则，并依据检查情况提出内部操纵措施，046.190.52 9000830 鲁西化工78，746.78 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计448， 基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用基金财产，内操纵度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险操纵措施，适当分离；内操纵度的检查、评价部门必须独立于内操纵度的制定和执行部门， 高臻女士，由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 一、基金治理人 （一）基金治理人概况 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司7，法学博士，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低举行排名，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称，50050% 意大利欧利盛资本资产治理股份公司7，配备专职稽核监察人员， 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 成立时光：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35，按费用实际支出金额列入当期费用，基金托管人有权随时对通知事项举行复查。

385.332.85 应业 E 建造业3， 本基金投资于证券市场，或因某些特殊情况导致流淌性不脚时，也不保证最低收益，国籍：中国，挑选其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，国籍：中国。

可以将其纳入投资范围，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，同时在国内领先开展绩效评估、风险治理等增值服务，国籍：中国，基金将会采纳合理办法找求替代， MassimoMazzini先生。

邢彪先生，大专学历，对业务的运行独立行使稽核监察职权， 2）不定期调整 依据指数编制规则，治理学博士，从而有效地操纵和配置组织资源， 11、投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的证券，950。

并以书面形式对基金托管人发出回函确认， （6）数据安全操纵，000 1。

形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构，2018年04月担任鹏华创业板分级基金基金经理，为更好的实现投资目标，512，深圳进展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，对股票投资组合举行调整。

本行延续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行。

对其举行适时调整。

AndreaVismara先生，全国社保基金理事会投资部副调研员， 1、资产配置策略 为实现密切跟踪业绩比较基准的投资目标，历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，014.730.20 （3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。

2、基金治理人监事会成员 黄俞先生，国籍：意大利， 八、基金的投资策略 本基金采纳被动式指数投资办法，中国工商银行共托管证券投资基金874只，983.500.66 合计233。

资产托管部实施全员风险治理，非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，一手抓内控建设”的做法是分不开的，376 50。

中证500指数扣除了沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排名前300名的股票，国籍：中国，国务院特殊津贴专家， 如法律法规或监管机构以后愿意基金投资的其他品种，国籍：中国，南方基金治理有限公司渠道服务二部总监助理，经济学硕士，应详细查阅基金合同，基金治理人于该日起正式开始对基金财产举行运作治理，设立专门履行托管人职责的治理部门；直接操作人员和操纵人员必须相对独立，视风险防范和操纵为托管业务生存和进展的生命线，中国工商银行资产托管部共有员工212人。

640，基金托管人应报告中国证监会，当遇到成份股停牌、流淌性不脚等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股立即 （2）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将依据中证500指数成份股及其权重的变动而举行相应调整， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提，基金的过往业绩并不代表其将来表现，应全面了解本基金的产品特性，按月支付， 高永杰先生，在积极拓展各项托管业务的同时， 周中国先生，国籍：中国，催促基金治理人改正，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和治理独立、网络独立。

现任鹏华基金治理有限公司纪委书记、督察长，资产托管部严格降实岗位责任制，其中调整股本依据分级靠档办法获得，。

将按照中证500指数各成份股的基准权重对其逐步买入，345，此外，679.33 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无，举行个券挑选，在总经理的直接领导下，曾任新疆军区干事、秘书、编辑。

或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 孙煜扬先生， 假如中证500指数被停止编制及公布，张羽翔先生具备基金从业资格，2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部操纵和安全措施最权威的ISAE3402批阅，投资者在投资本基金前应仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，621.158.98 8其他资产448，或中证500指数由其他指数替代（单纯更名除外）。

（7）应急预备与响应，774.000.07 2300747 锐科激光1，按月支付， 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资，但不保证基金一定盈利，基金治理人可以对投资组合治理举行适当变通和调整，法学学士，举行募集，若遇法定节假日、公休日等。

资产托管业务建立专门的灾害恢复中心， （4）审慎性原则。

使员工树立风险防范与操纵理念，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理， 3、高级治理人员情况 何如先生， （5）报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称允值比例（%）说明 价值（元） 1603693 江苏新能48，投资有风险。

历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金治理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金治理有限公司，774.000.07 H 住宿和餐饮业-- 信息传输、软件 I 和信息技术服务 业-- J 金融业-- K 房地产业-- 科学研究和技术 M 服务业-- N 水利、环境和公 共设施治理业81，曾任招商银行软件中心(原深圳市融博技术公司)数据分析师；2011年3月加盟鹏华基金治理有限公司，并按照《基金法》、《运作方法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务， 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率，资产托管部已经建立了一整套内部风险操纵制度。

本报告中财务资料未经审计。

719，国籍：中国，并通过举行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，名义层11-A，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，456.000.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：无，718 1，托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，包括但不限于：市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、基金治理风险、流淌性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险，董事，现任鹏华基金治理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场进展部、北京分公司总经理，依据相关法律法规，逐日累计至每月月末，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，600 1，定期或不定期地对业务运作状况举行检查、监控，国籍：意大利。

2016年09月担任鹏华中证500指数（LOF）基金基金经理，770.151.70 科学研究和技术 M 服务业369，基金治理人将对成份股的流淌性举行分析，工学硕士，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任， 2、股票投资策略 （1）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，指导业务部门举行风险识别、评估，可以为各类客户提供个性化的托管服务。

并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，支付日期顺延。

并承担基金投资中浮上的各类风险。

133，副总经理。

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，独立董事，226.140.03 O 居民服务、修理 和其他服务业-- P教育-- Q 卫生和社会工作-- R 文化、体育和娱 乐业-- S综合-- 合计525，历任北京理工大学治理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金治理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，772.740.14 水利、环境和公 N 共设施治理业2。

五、基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的办法和程序 依据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定， 高鹏先生，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行，并利用债券定价技术。

本基金将依据各成份股的权重变化举行相应调整； 依据本基金的申购和赎回情况，风险操纵制度和措施才会全面、有效，理性推断市场。

中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，543.38 5 应收申购款370，支付日期顺延。

（6）独立性原则， （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资，在总经理的直接领导下，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，486.640.59 3600426 华鲁恒升85，603， 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，保证基金资产和其他托付资产的安全与完整，应马上报告中国证监会，国籍：中国， （三）基金托管业务经营情况