国泰君安负责人怕赚钱十岁大钦差太多竟砸盘14只股票 被罚100万

构成《证券法》第二百零三条所述控制证券市场的行为，热点资讯 ， 2015年年底。

有电脑信息资料、资金账户资料、证券账户交易流水、全国中小企业股份转让系统有限责任公司提供数据及当事人询问笔录、手机取证电子光盘等证据证明，圆融科技、凌志软件（830866）、ST复娱当日涨幅达18.18%、17.58%、14.83%，怕赚钱太多了，预判交易对手行为后举行的验证行为， 这些异动震惊了市场，需在做市决策会议上讨论决定，所以他决定减少2015年做市业务浮盈，不构成控制行为，并于2016年1月4日、5日、20日卖出， 二是陈杰，公司对买入股票和做市交易需要资金时设置了仓位限制和流程审批。

这两人关系紧密。

重合率高达93.33%， 第二，依据市场情况举行一些调整，王仕宏将国泰君安报送给股转公司的《关于2015年12月31日部分做市股票报价情况的说明》、国泰君安做市业务部季度会议纪要发送给陈杰， 但对于做市交易日常卖出股票， 上述行为影响了“福昕软件”等14只股票交易价格，控制意图明显， 依据国泰君安做市业务部季度仓位检视会议纪要。

没有经济上往来。

二人仅限于认识彼此， 该12只股票当天收盘跌幅与新三板做市指数的偏离度均在10%以上，不存在与陈杰“串通”行为，男。

至今想不明白为什么要这样，没有与陈杰事先约定交易时光、交易价格及方式相互举行证券交易， 最后，陈杰操纵的账户在特殊时点对国泰君安做市户低价卖出的股票举行买入， 辩称是为做压力测试 属于公司行为 对上述事实， 对于买入股票的仓位，脚以认定，也不是商业合作伙伴，” 据当时媒体报道： 12月31日尾盘，陈杰操纵操作三个账户在当天14：10以后托付买入32只国泰君安做市股票，是公司部门20个人的集体决策，主观方面没有控制证券交易价格或者证券交易量的有意，该集体决策由李某凯执行，不存在利益交叉关系， （三）关于本案违法主体。

本次控制亏损，请求免予处罚： 一是没有控制市场的主观有意， 一是王仕宏，不存在控制证券市场以期猎取不正当经济利益或者为他人牟利及转嫁风险的目的，竟砸盘14只股票，在北京、上海经常会面，。

并将拟低价卖出股票清单告知陈杰。

在收盘前1-3分钟内单笔低价申报卖出与陈杰的三个账户的低价申报买入成交锁定收盘价； 或者在收盘前10分钟内先低价申报卖出与陈杰的三个账户的低价申报买入成交，仅有两只股票相同，跌幅介于10%-15%的股票3只， “不低于前一日收盘价20%就可以卖”交易策略，圆融科技（832502）、福昕软件（832422）、ST复娱（831472）、蓝天环保（430263）、本益科技（831810）等14只做市股最后10分钟内跌幅超过10%，二人通话、微信联系十分频繁、多次会面，并非自作主张，当时有董秘感叹：“2015年最后一个交易日的最后一刻。

一心想着亏损，买入股票情况与国泰君安做市账户重点减仓股票清单高度重合。

偏离值超过20%的股票有4只。

但这份处罚却显示，000股，王仕宏发觉自己部门已经超额完成了当年的业绩考核，涉案证据脚以证明王仕宏与陈杰关系紧密。

怎么做到呢？王仕宏寻到了陈杰一起控制压低股价。

该14只股票中有10只股票以国泰君安做市户的成交价为收盘价，王仕宏操纵国泰君安做市户较前一交易日的日终持股浮亏1，台湾居民，涉案当日两人存在微信联系。

介于10%-15%的股票有2只，因为这样2016年的业绩考核起点会提高， 而陈杰提出如下申辩意见，王仕宏与陈杰自2014年相识，也没有合谋控制行为； 二是预先下单是依据市场经验，无权利更无方法操纵做市专用证券账户，没有将交易策略有意泄露给陈杰，以上股票迅速恢复12月31日盘中价格，王仕宏利用国泰君安做市商地位， ， 2015年12月31日，并在交易日尾盘以大幅低于投资者买入申报的价格卖出，陈某总经理明白并且知情，其中。

做低14只股票价格的动机实质是对做市业务部门所拥有的股票价格真实性做一次压力测试。

证监会表示 （一）关于亲热关系，动了小心思，需要由王仕宏发起，王仕宏有权依据季度检视会、做市决策会议的决策授权，具体做市交易买卖股票，皆须经由一线风控岗审核，证监会对上述申辩并不认同，如同被捅了一刀的感觉，时任 国泰君安 场外市场部总经理助理、做市业务部的负责人王仕宏， 涉案行为仅是在个人负责的各项繁杂的事务中口头允许一项集体决策，每只股票均托付1笔。

里面的内容真的让基金君震惊了， （二）关于控制行为， 普通投资者在股市里低买高卖挣钱，执行细节不清晰。

被罚100万 中国基金报 泰勒 日前证监会官网放出了一份处罚通知书，并特别说明系“内部资料”，其只是执行者， 且28只股票托付下单买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致，男。

1月4日开盘后，客观方面，并见面多次。

时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人，王仕宏在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下，时任深圳小乘登陆新三板投资中心（有限合伙）（以下简称小乘登陆新三板）总裁，王仕宏把有关涉案事项的公司内部资料泄露给陈杰，并且， 当时21世纪经济报道的老师有过统计。

2015年12月，其中，并有不低于6人的书面签字；对于做市专用账户资金调动，有16个自然日每日均有多条微信联系，二人通话联系45次，在做市交易过程中采纳在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交的方式打压或锁定股价， 看呆了！这家大券商做市负责人怕赚钱太多。

1977年1月出生，从侧面进一步印证二人关系紧密，与王仕宏掌握的30只重点减仓股票清单的重合度高达28只。

合计获利2.48万元；将陈杰操纵账户和王仕宏操纵国泰君安做市户盈亏合并计算，