热点: 【该题针对“证券公司自营业务投资范围的规定”知识点进行考核】 20、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查禁

【该题针对“财务顾问的监管和法律责任”知识点举行考核】 14、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规，证券公司、证券投资咨询机构应当采取的措施不包括( )， 第三章 证券公司业务规范 一、单项挑选题 1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )， A、侵占、伤害客户的合法权益 B、在批准的营业场所之外私下接受客户托付买卖证券 C、为客户介绍相关的风险 D、泄露客户资料 6、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务举行监管，证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，幸免使用夸大、诱导性的标题或者用语。

(3)未经客户的托付。

(3)加强投资者教育和客户沟通，证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，出具由法定代表人签字的专项授权书，提醒公众投资者谨慎使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告 D、加强证券研究报告公布环节治理，(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是( )，(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

依据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，证券公司应当举行内部责任追究， A、加强监管 B、责任到人 C、法律制裁 D、严格把关 答案部分 一、单项挑选题 1、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查证券经纪业务。

【该题针对“证券发行保荐业务的普通规定”知识点举行考核】 16、 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部操纵规定。

证券公司应当举行审计，及时采取维权措施，(5)为牟取佣金收入。

【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点举行考核】 15、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的普通规定，这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度;(2)信息披露(3)检查制度，应当提交的文件不包括( )，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法举行公告，及时采取维权措施 B、加强投资者教育和客户沟通，以结算参与人为结算单位办理清算交收，离任审计结束前。

发觉公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，《证券公司管理准则》属于证券公司日常治理方面的法律;《证券公司风险操纵指标治理方法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律，幸免使用夸大、诱导性的标题或者用语， 【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点举行考核】 8、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的治理规定，自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%， A、公正 B、客观 C、审慎 D、独立 11、为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上治理人员，证券公司应当举行审计，应当依据业务规则作为结算参与人的共同对手方。

被审计人员不得离职;发觉违法违规经营问题的，应当依据业务规则作为结算参与人的共同对手方。

【该题针对“监管部门对经纪业务的监管措施”知识点举行考核】 7、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查公布证券研究报告与证券经纪业务的关系， A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司管理准则》 C、《证券公司风险操纵指标治理方法》 D、《证券公司业务范围审批暂行规定》 15、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，擅自为客户买卖证券， A、证券经纪业务 B、证券研究报告 C、证券投资咨询 D、证券投资顾问 8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，收购人可免于招聘财务顾问，属于市场准入方面的法律法规的是( )， 【该题针对“监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律治理措施”知识点举行考核】 10、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查《公布证券研究报告执业规范》的相关规定，依法赋予行政处分，(2)加强监管， A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 17、证券自营业务的特点不包括( )， 【该题针对“证券自营业务概述”知识点举行考核】 18、 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，证券公司应当举行内部责任追究， A、检查制度 B、信息披露 C、定期巡视 D、证券公司向监管机构的报告制度 7、( )的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见。

要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，以结算参与人为结算单位办理清算交收，对新开户客户应当在1个月内完成回访，保荐机构可以指定1名项目协办人，热点资讯，(6)在批准的营业场所之外私下接受客户托付买卖证券， A、建立跟踪监测机制，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，按照( )的原则。

【该题针对“自营业务的风险操纵和内部操纵”知识点举行考核】 19、 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定， 【该题针对“证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任”知识点举行考核】 考生热点关注： 2018年10月证券从业资格考试真题及答案汇总 官方公布！2018证券从业资格考试大纲