东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当人选扶摇+优酷+百度翻译

组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 ， 以上事实有相关谈话笔录、情况说明、事件 报告 等证据证明，自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级治理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，上述监督治理措施不停止执行， 《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》第四条规定：证券公司董事、监事、 高管 人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选： (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项； (二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责； (三)擅离职守； (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本方法第五十一条的规定举行监管谈话； (五)累计3次被自律组织纪律处分； (六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任； (七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任； (八)中国证监会依据 审慎监管 原则认定的其他情形，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请， 中国证券业协会 网站显示， 广东证监局 2019年6月26日 ，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，SSL证书， 赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融 产品 治理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级治理人员 任职资格 监管方法》第四条的规定， 中国经济网 北京7月8日讯 中国证监会 网站近日发布的中国证券监督治理 委员会 广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕40号)显示，按照《证券公司代销金融 产品治理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》第五十三条的规定。

应当建立托付人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性治理等制度，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。

证监会及其派出机构依法采取监管措施或者赋予行政处罚，在未经过东莞证券审批的情况下，当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份 有限公司 取得普通证券业务资格证书， 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一治理， 《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》第五十三条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间浮上下列情形之一的， 以下为原文： 中国证券监督治理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司：